文 献 综 述

近年来，国内高新技术企业发展很快，尤其在经济发达地区高新技术企业对经济发展的作用越来越突出。但高新技术企业普遍存在经营规模小、研发能力不强、产品品种单一、融资渠道狭窄、创新资金不足、抗风险能力差等问题，在面对全球商业竞争不断加剧，企业创新成本日益增高，创新难度越来越大的环境下，高新技术企业通常很难独自完成技术和工艺创新。因此，本研究着眼于分析高新技术企业合作创新的相关风险，提出相应的控制措施。

一、高新技术企业的分析

1.定义

高新技术是一个复合的概念，包含新技术和高技术两个方面。李艳，陈玉菁（2008）从这个角度出发，指出高新技术企业是由高新技术的概念延伸而来的，由于科学技术突飞猛进的发展，而形成的一批知识密集、技术密集的高技术产业，是国家的朝阳产业^[1]。赵兰，李垣（2004）从国内外对于高新技术企业的界定指出,有两个方面在高新技术企业中占据十分重要的地位: 一是Ramp;D的投入；二是高素质的员工群体,其中包括专业的科技人员^[2]。周群（2009）从认证标准角度指出我国高新技术企业主要是是航天航空制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等以新产品或新技术开发为主的企业^[3]。

李艳，陈玉菁（2008）通过与传统企业相比指出其特点主要体现在：它是智力密集型和知识密集型；需要高额投资且伴随高风险和高收益；高新技术发展快、产品更新周期短且产业一般呈高速增长态势；学科带动性强、多为交叉学科综合而成^[1]。高新技术企业首先是一种创新型经济组织，周群（2009）从组织角度出发指出持续创新是其本质特征^[3]。

二、合作创新的分析

创新是高新技术企业的生命线。但随着科技的发展和竞争环境的变化，仅靠企业内部独立开发已无法适应市场竞争的需要，故合作创新就成为了必然趋势。我国学者冯泰文，李一，张颖（2013）合作创新主要是指企业在与其创新资源和能力有一定互补性的机构进行合作的过程中，通过整合分散分布的资源和能力来提升创新绩效的一种创新模式^[4]。杨齐（2011）提出合作创新外显于创新主体的多元性，但其实质内涵在于主体间的知识交流、学习，特别是隐性知识的传递是合作创新的本质^[5]。刘照德，张卫国（2008）通过建立高新技术企业合作创新的完全信息动态博弈模型指出合作方式可以归类为两大类:技术交易和商业化合作^[6]。

三、高新技术企业合作创新的风险防范机制的分析

（一）风险类型