文 献 综 述

突破性创新是后发国家和企业实现企业经济赶超与跨越式发展的重要途径，同时基础研究能为企业突破性创新积累相应的创新能力。但是我国企业的基础研究普遍不足，导致企业的突破性创新能力薄弱。鼓励企业重视基础研究，必须突破基础研究只能在公立科研机构进行的思想束缚，通过改革科技计划和项口管理制度，建设企业国家重点实验室等方式，充分发挥财政税收政策的导向作用，引导和支持企业加强基础研究。

一、基础研究的相关研究

1.基础研究的内涵及其分类

柳卸林（2011）认为，基础研究（根本性研究）是一种无国家边界、由好奇心驱动和不受资助资金、应用前景等现实状况所干扰的科学研究领域。没有明确的、可预见的产品或工艺用途或效用，旨在探索新的科学原理，了解某种现象和试验的潜在基础^[]。OECD科技政策委员会在2003年的研究报告Governance of public Research将基础研究分为由心中无特别用途的纯好奇心驱使的基础研究纯学术研究以及商业用途激发创新准确的产品或工艺用途基础研究用于导向的基础研究。我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要》(2006-2020）强调发展基础研究要坚持服务国家目标与鼓励自由探索相结合。目前中国的基础研究主要受三种力量的驱动：科学家好奇心驱动，政府计划驱动，产业需求驱动^[2]。

2.突破性创新概念和技术创新的类型

秦剑（2012）在文章中认为突破性创新是指企业引入包含与现存产品不同或比现存产品能更好满足关键用户需求的新技术，是成功的开拓性产品、服务或商业模式，它有效地改变了主流市场的需求，并且突破了以往的竞争范式^[3]。

薛红志（2006）认为技术和市场这两个维度是定义突破性创新的基础。第一个维度决定了新产品中的技术与以前技术的差异，第二个维度决定了新产品比现有产品更好地满足关键顾客需求的程度。基于对这两个维度程度(低或高)的考虑可构成四种类型的技术创新:渐进性创新、市场突破型创新、技术突破型创新和突破性创新。渐进性创新是指那些技术改进程度较低，且顾客利益提高幅度不大的创新，如富士公司的环保胶卷。市场突破型创新是指仍基于现有核心技术，但为顾客创造利益的创新，如有线电视虽然仍旧使用光缆技术，但可以大量增加顾客可接收到的频道。技术突破型创新虽然采用大量新技术，但顾客利益的提高幅度不大，如电子胶片采用了完全不同的技术，但与赛璐路胶片相比没有提供更好的解决方案。突破性创新是指新技术含量高，并为顾客创造更大价值的创新^[4]。

根据Tushman(2013)和Anderson(2013)的界定，突破性创新是一种高度非连续性的、具有革命性本质的创新，需要全新的科技知识和资源，并淘汰现有的技术和产品，是一种能力破坏型的创新^[5]。

刘海运（2011)突破性创新通常被界定为运用新技术和创造新的市场，以使产品、工艺或服务具有前所未有的性能特征，从而导致整个产业的重新洗牌，并最终使得创新组织成为新产业旗舰。这种创新范式改变了顾客与供应商的关系，重塑了市场结构，取代了现有产品，并使突破性技术成为新的主导标准^[6]。

3.中国企业基础研究现状与创新的现状