摘 要

由于供应链各成员的自私性行为，成员的决策往往与供应链整体利益相冲突，因此有必要建立有效的协调机制。供应链契约是供应链实现完美协调的主要方法，即通过设计契约并调整契约参数来激励供应链内部成员调整利润分配，实现供应链利润最大化。本文分析将传统供应链契约与供应商入侵行为紧密结合在一起，以现实背景为依托，分析了基于供应商入侵的供应链协调。通过回顾各类经典的供应链契约，利用概率论知识分析了各类契约的可协调性，同时，考虑基于批发价合同下的Stackelberg博弈分析，分析供应链入侵引起的竞争关系对供应链成员的决策和收益影响，求解了在不对称信息下零售商的最优订货，为零售商利用不对称信息最大化自身利润提供了可行的策略。

关键词：供应链契约；供应商入侵；不对称信息；协调

Abstract

Because of the selfish behavior of supply chain members, members of the decision-making often conflict with the interests of the whole supply chain. it is necessary to establish an effective coordination mechanism. Supply chain contracts are the main way to achieve perfect coordination of supply chain through designing contract and adjusting the contract parameters to motivate the members of the supply chain to get supply chain profit maximization.In this paper, the traditional supply chain contracts are combined with Supplier Encroachment based on the reality background. Some contracts are anaysised using probability theory knowledge based on the wholesale price contract under Stackelberg game analysis to analyse the benefits of the members of the supply chain，then solve the retailer's optimal order under asymmetric information and drive a feasible way for retailers to use asymmetric information to maximize profits .

Key Words：supply chain contracts; supplier encroachment; asymmetric information; coordination

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 国内外研究现状 1

1.2.1 供应链契约与协调 1

1.2.2 供应商入侵 3

1.3 研究目标 3

1.4 研究方法 4

第2章 供应链契约模型 5

2.1 模型描述 5

2.2 定义和说明 5

2.3 集中型供应链模型 5

2.4 分散型供应链契约模型 6

2.4.1 批发价格契约 7

2.4.2 回购契约 8

2.4.3 收益共享契约 9

2.4.4 数量弹性契约 12

第3章 基于完全信息下供应链契约设计 15

3.1 问题背景 15

3.2 问题描述与模型假设 15

3.3 批发价契约下的 Stackelberg 博弈分析 16

3.3.1 无供应商入侵的情况 16

3.3.2 考虑供应商入侵 17

第4章 基于不对称信息的供应商入侵问题的协调 19

4.1 问题描述与模型假设 19

4.2 不对称信息下零售商的订货分析 20

4.3 不对称信息下零售商的订货策略 21

第五章 研究总结与展望 24

参考文献 25

致谢 27

第1章 绪论

1.1 研究背景

供应链协调是目前供应链管理领域的研究热点题。由于双重边际化的存在，出于自身利益的考虑，供应链中的各个成员总是寻求使得自身利益最大化的策略，但是，为了实现整个供应链的协调，需要达到分散供应链与集中供应链的最优目标一致，契约作为实现供应链协调的有效手段，在学术界和生产中已经受到广泛的研究和应用。哈佛大学教授Oliver Hart和麻省理工学院教授Bengt Holmstrom因“契约理论”获得2016年的诺贝尔经济学奖。

同时，随着信息技术的发展，互联网消费越来越普及，为了更好地获得市场信息，更近的接触消费者，越来越多的制造商选择建立自己的销售渠道，直接将产品销售给客户以获得更大利润，在某些行业例如图书，电子产品，航空客运，网络销售渠道已然成为销售的主体。许多供应商在传统销售渠道的基础上开设网络销售的渠道来销售产品，例如 P＆G、海尔等企业。与此同时，一些企业也拥有了自己的实体店，例如Lenovo、apple、IBM等企业，在拥有传统零售商的同时，自身也实现传统渠道与电子渠道的高度统一的全新商务模式。我们称这种情况为供应商入侵。

基于供应商的入侵，供应链成员如何依据市场需求信息以及自身给市场带来的影响与其他供应链成员在定价，订货等方面进行博弈是一个非常重要和现实的问题。

在这种背景下，研究基于供应商入侵的供应链定价和协调问题的将进一步完善双渠道供应链理论，使其更符合现实应用的需求。对于电子商务环境下的供应链博弈与协调问题，部分学者已经从基础理论、竞争机制和契约设计等不同的角度进行了研究。其中市场需求信息无疑是对决策双方乃至整条供应链都有重要意义，远离市场也是供应商不可避免的劣势。本文将尝试在供应商入侵的情况下，考虑不对称信息,研究双渠道供应链成员之间的定价策略及相关决策问题。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 供应链契约与协调

伴随着供应链模式模式由集中型向分散型演变，针对分散决策和集中策略交互的博弈成为有效的解决方法。Spengler et al（1950）指出由于双重边际化问题的存在，零售商和制造商更多的从自身利益的角度出发来寻求最优方案，供应链成员的自私行为不能达到供应链协调，将会使整个供应链的效率变低[^[1]]。面对这种情况，学者们提出各种供应链契约。供应链契约就是为了避免双重边际化效应而通过契约合作的形式达到供应链协调的行为,Pasternack（1985）最早明确提出供应链契约与协调，他认为供应链协调的问题可以通过合适的契约安排来解决[^[2]]。之后，许多学者针对供应链协调展开大量研究，提出了各种可以促成协调的契约形式。通常，我们按照定价和定量的区分方法将供应链契约分为两大类，在供应链中最基本的契约形式有：批发价契约、回购契约、收益共享契约和数量柔性契约。

批发价契约也叫单一价格契约，是最基本的契约模型，供应商提供一份订货合同给零售商，说明单元产品的批发价格，零售商根据市场规模以及批发价格，反馈给供应商订单数量，供应商再根据信息来进行一定量的生产。Tasy et al（1999）提出批发价契约一般不能实现供应链协调[^[3]]。之后很多文献也证明了这一点。可见，单纯的批发价契约一般不能实现供应链协调，但是由于批发价格的简单性以及普遍性，仍然是目前广泛采用的一种契约方法。