摘 要

政府和社会资本合作(Public-Private Partnerships,以下简称为PPP)是一次在公共产品和服务领域转变政府职能、放宽市场准入、引入竞争机制，利用社会资本的投融资、技术、管理和创新能力，增加、改善和优化公共产品和服务供给机制的变革。由于之前政府直接投资兴建的一些公共建设项目存在着效率低下、资金短缺的问题，因此政府需要大力推行PPP模式。本文以湖北省襄阳市鱼梁洲景观带PPP项目为研究对象，进行具体的实施方案设计。同时，还要确保本项目通过物有所值论证和财政承受能力论证，使得PPP模式下项目全生命周期成本比政府传统投资模式更低，且项目的年度补贴金额在当年政府的财政承受能力范围内。

关键词：PPP；实施方案；物有所值

Abstract

Public-Private Partnership (PPP) is a change in government functions in the field of public goods and services, the relaxation of market access, the introduction of competition mechanisms, the use of social capital investment and financing, technology, management and innovation, to increase, improve and optimize the transformation of public goods and services supply mechanisms. As a result of the government's direct investment in the construction of some public construction projects there are inefficient, shortage of funds, so the Government should vigorously promote the PPP model. This paper takes the PPP project of Yuliangzhou Landscape in Xiangyang City, Hubei Province as the research object, and carries out the concrete implementation plan design. At the same time, we must ensure that the project through the value for money demonstration and financial capacity of the argument, making the PPP model pay less than the traditional way of government investment in the project life cycle cost, and the annual subsidy of the project amount in the government's financial support should be within the capacity.

Key Words：PPP; implementation plan; value for money

目录

第1章 绪论 1

1.1引言 1

1.2课题研究的目的及意义 1

1.3国内外研究现状 1

1.4本论文的主要工作 2

第2章 项目概况 3

2.1 项目基本情况………...……………………………………………………………………3

2.1.1 项目名称 3

2.1.2 项目实施机构 3

2.1.3 项目授权出资机构 3

2.1.4 项目背景 3

2.2项目技术经济指标 4

2.2.1 项目选址 4

2.2.2 建设内容及规模 4

2.2.3 项目投资规模 5

2.2.4 项目产出 9

2.2.5 资金来源 10

2.3项目实施的必要性和可行性 10

2.3.1 项目实施的必要性 10

2.3.2 项目实施的可行性 10

2.4项目公司股权情况 11

第3章 风险分配基本框架 12

3.1 风险识别及其防范措施 12

3.2 风险分配框架 12

第4章 项目运作方式 15

4.1 项目运作方式 15

4.2 项目付费机制 16

4.3 价格调整机制 16

4.4 项目投资收益水平 17

4.5 项目融资需求 17

4.6 项目移交 17

第5章交易结构 18

5.1 项目投融资结构 18

5.2 回报机制 18

5.2.1 基本回报模式 18

5.2.2 回报安排 18

5.3 相关配套安排 19

第6章合同体系 20

6.1 合同体系框架 20

6.1.1 项目合同 20

6.1.3 工程合同 21

6.1.4 运营合同 21

6.1.5 融资合同 22

6.1.6 保险合同 22

6.1.7 其他合同 23

6.2 项目边界 23

6.5.1 权利义务边界 23

6.5.2 交易条件边界 23

6.5.3 履约保障边界 24

6.5.4 调整衔接边界 24

第7章监管架构 26

7.1 授权方式 26

7.2 监管方式 26

7.2.1 履约管理 26

7.2.2 行政监管 26

7.2.3 公众监督 27

第8章采购方式选择 28

8.1 社会资本选择方式 28

8.2 项目投标报价竞争 29

8.2.1 本项目采购说明 29

8.2.2 本项目正式竞争报价点 29

第9章财务测算方案 30

9.1 财务测算目的 30

9.2 财务测算依据 30

9.3 财务测算假设 30

9.4 项目测算结果 30

9.4.1 投资计划及资金筹措 30

9.4.2 项目公司收入 31

第10章结论与展望 34

10.1 结论 34

10.2 展望 34

参考文献 35

致谢 36

1. 绪论
   1. 引言

政府和社会资本合作模式(PPP)指的是在基础设施领域和公共服务领域，政府和社会资本方基于合同所建立的一种新型合作伙伴关系，目的是运用市场机制合理的分配风险，以提高公共产品服务的质量和效率。其中，政府是指政府或政府授权机构；社会资本的含义是已经建立好现代企业制度并能在市场中良好运行的境内外企业法人。襄阳市鱼梁洲景观带项目运用了PPP模式，引入社会资本方作为项目的投资、建设、运营和维护的主体，其作为城市绿化工程及基础设施服务的重要组成部分，属于社会公益性项目，项目的兴建和运营必将对本区域的经济和社会发展产生非常积极的影响。

• 1. 课题研究的目的及意义

本课题的目的是为襄阳市鱼梁洲景观带PPP项目提供物有所值，且财政可以承受的PPP实施方案。本方案的主要目标是探讨PPP在湖北省襄阳市鱼梁洲景观带的具体实施过程，按襄阳“一心四城”的空间格局，鱼梁洲将会成为襄阳市的生态城市绿心、汉水文化的核心展示区，国家生态旅游度假的目的地。鱼梁洲环岛景观带能够有效净化空气，增加空气湿度、改善气候、降低噪音，在减震防灾、水土保持方面也具有积极作用。项目的建设还能为鱼梁洲的整体开发打开良好开端，推进鱼梁洲建设，对于加快构建“一心四城”生态网络结构、促进鱼梁洲形成完善的生态体系具有积极意义。

此项目成功实施后将会有巨大的意义：项目的实施有利于PPP模式的优势在市政领域中得到充分发挥；PPP模式有利于加快推动市政领域设施的建设，并且对整个项目生命周期的成本也有利，这种经验也可以更好的运用到以后的PPP项目中。

• 1. 国内外研究现状

PPP是Public-Private Partnerships的缩写，其字面的翻译为“公私合作伙伴关系”，在中国，它被翻译为“政府与社会资本合作模式”。PPP的发展水平在不同国家和地区有明显的不同，因此，在国际上PPP还没有统一的定义，但其本质可归纳为政府公共部门、社会资本、风险分担、合同体系、利益共享等关键词。在上个世纪80年代，现代意义的PPP才真正兴起。在1979年，时任英国首相的撒切尔夫人面临了财政赤字压力，为了解决这种压力，她找到了一种好方法，那就是推行私有化，引入高效的私人资本。有了前面的经验，1992年，英国顺时的提出私人融资计划(PFI)，在公共服务就有了更多的社会资本参与方。其后，英国财政大臣Kenneth Clarke首次归纳并提出了PPP模式。在过去的二十多年，PPP模式被广泛应用于公共服务领域，其在全球各地都蓬勃的发展。包括澳大利亚，加拿大，土耳其也探索并运用PPP模式，并且积累了丰富的实践经验。在中国，深圳沙角B电厂是第一项具有BOT项目性质的工程，但当时的中国没有与PPP模式或BOT项目相适应的法律体系，故而该项目的文件只有几页纸，且未提及BOT字样，但其项目特征带有明显的额BOT性质。而主流观点认定BOT项目为PPP模式的前身之一。因此深圳沙角B电厂项目为我们探索PPP模式的道路提供了宝贵的经验。十八届三中全会后，中央政府明确释放了要大力推行PPP模式的政策信号，此时中国正处在经济新常态中，为促进“一带一路”战略的落地，各地PPP项目开始以星火燎原之势迅速的发展。然而，中国的PPP发展绝不能照搬国外那套理论，我们必须结合国情开展适合自身发展的PPP道路。例如，英国PPP项目成立的前提是物有所值论证，但中国开展PPP项目的初衷之一是缓解政府债务压力，因此中国自决定采用PPP模式起，就需要在物有所值和财政承受能力中同时通过论证。北京地铁四号线项目是PPP模式成功运用的一个案例，其独树一帜的地方，是将公共建设项目进行物理分割，盈利部分采用PPP模式，非盈利部分则由政府承担。

• 1. 本论文的主要工作

本文以襄阳市鱼梁洲景观带PPP项目为研究对象，由于其是真实的工程，因此具有一定的实际意义。本论文的主要工作为：