摘 要

从2018年特朗普签署对华贸易备忘录开始，中美贸易摩擦逐渐升级，美国不断试图利用增收关税，对中国企业进行贸易管制等手段阻碍我国高新技术企业的进步，进而对我国经济发展产生不利影响。在经济全球化的大背景下发生贸易摩擦，对于我国企业而言既是一种威胁又是一种机遇。华为作为发展过程中坚持非核心技术自主创新的后发企业，在关键时期形成并转换的核心技术自主创新战略具有一定的典型性和代表性，对中国高新技术企业的创新驱动具有借鉴意义。

本文以华为技术有限公司作为研究对象，基于机遇之窗理论，威胁刚性理论，后发企业追赶理论等相关理论对华为发展中的战略演变过程进行梳理，同时对贸易摩擦背景下华为展现出的企业核心技术自主创新战略转变进行解构，分析贸易摩擦发生时华为形成核心技术自主创新战略并及时转换以维持稳定，对贸易管制做出一定程度反制的企业决策，从而对我国企业在美国加强出口管制后的战略选择与转换进行研究，总结出中国高新技术企业如何选择战略并进行战略转变，以加强核心技术的自主创新，发展成在国际竞争中更加具有抗风险能力的优质企业。

关键词：贸易摩擦；自主创新战略；核心技术；

Abstract

As trade frictions escalate, U.S. trade controls on Chinese companies are gradually tightening.As a representative of high-tech enterprises in China's information technology industry, Huawei's core technology independent innovation strategy, formed and transformed during the critical period, is of great significance to the innovation drive of Chinese high-tech enterprises.

This article analyzes Huawei's core technology independent innovation strategy formation and transformation during the period of trade frictions. Based on four theories, it summarizes how China's high-tech enterprises can strengthen their core technology independent innovation to cultivate more quality enterprises with more risk resistance in international competition.

Key Words：Trade friction；independent innovation strategy；core technology

目 录

第1章 引言 1

第2章 研究方法 3

第3章 理论基础 4

3.1 战略变更矩阵理论（核心技术战略形成动因理论） 4

3.2 威胁刚性理论（威胁机遇统一体理论） 4

3.3 机遇之窗理论 5

3.4 后发企业的追赶理论 5

3.5 自主创新理论 6

第4章 案例分析与发现 7

4.1 华为公司创新历程 7

4.2 华为在贸易摩擦时期自主创新战略形成与表现 9

4.3 华为在贸易摩擦时期战略变更动因理论分析 11

4.3.1 战略变更矩阵理论 11

4.3.2 威胁刚性理论 12

4.3.3 机遇之窗理论 13

4.3.4 后发企业的追赶理论 14

第5章 研究结论 15

参考文献 16

致谢 17

1. 引言

改革开放以来，中国科技创新飞速发展，全球科技竞争力不断提升，使得我国本土的企业无论是在规模上还是科研经验上均取得了长足的进步，以华为为代表的中国后发企业快速崛起，甚至成为了“无人区”里的探索者（吴晓波等，2018），但核心技术自主创新缺失的局面尚未根本改观，成为中国企业国际竞争中的“软肋”。

2018年3月22日，美国总统特朗普签署对华贸易备忘录，宣告了中美之间的贸易冲突正式爆发。美国为削弱中国科技竞争力，遏制中国企业的快速崛起对其的威胁，针对“中国制造2025”，利用中国企业核心技术自主创新薄弱的“卡脖子”等问题，采取核心技术封锁、核心产品“断供”、知识产权要挟、“实体清单”等手段全面打压中国的高科技企业，例如“中兴事件”、“华为事件”。在贸易摩擦的背景下，我国企业面临的发展环境已经转变为竞争更加激烈的阶段，此时本土企业想要维持竞争优势需要将资源和劳动力的低成本转向自主创新能力。但是，这些已经发生变化的竞争优势并没有体现在我国企业的发展中，在自主创新能力和核心技术方面的短板已经成为制约中国企业发展壮大，在全球价值链中获得高附加值的瓶颈。而发达国家不仅有完备的企业核心技术法规体系，而且在保障企业技术创新需要方面制定了特定的政策。

中美贸易摩擦为我国企业发展敲响了警钟，本土企业必须针对核心技术方面的短板加强核心技术自主创新，尽快扭转核心技术“卡脖子”的被动局面（钟轩理，2019）。[^[1]]因此，企业能否在核心技术自主创新方面实现突破，成为我国能否赢得这场贸易战、科技战的关键。企业核心技术自主创新战略对中国企业能否走出困境而言是生死攸关的问题。

在这种形势下，推动核心技术的自主创新对中国而言是一种必然的选择，本文选择贸易摩擦背景下研究企业核心技术的自主创新战略形成与转变是对于创新前沿问题的解构与分析，在案例分析中借鉴了许多国内外关于后发企业追赶的相关理论。对于中国后发企业追赶的研究与对新兴工业体后发企业的追赶研究不同（Lee amp; Lim，2001；Mathews，2002；Park amp; Lee，2006），[^[2]]我国后发企业追赶过程中需要面临特殊的市场环境（吴东、吴晓波，2013）。学者提出了一个框架，旨在解释为什么行业领导的连续变化（也称为追赶周期）会随着时间的推移在一个企业发生（Keun Leea amp; Franco Malerba，2017）。[^[3]]在追赶周期理论中，由于后发国家基础薄弱，技术落后，在追赶前沿国家时将较容易的快速实现技术进步（刘培林，2014）。[^[4]]后发国家要想追赶发达国家，至少在一段时间内，必须比前沿国家发展得更快。大量的文献从技术学习和追赶的角度研究了中国的后发企业。通常集中在构建能力模型、论证路径演进、总结典型模式、探讨产业政策等方面的研究，[^[5]]而现有研究对贸易摩擦发生的背景下我国本土后发企业的追赶过程中战略形成与选择方面缺乏研究。以华为为案例研究后发企业追赶的文献也有很多，如研究华为作为后发企业在追赶过程中时常由于竞争而受到外部竞争者的针对性威胁,甚至陷入组织危机（张晓雨，2018），[^[6]]也有对贸易摩擦背景下华为核心竞争力进行分析，从宏观层面对我国未来科技行业产业政策的制定提出一些参考性的方针和建议（王正蒙，2019）。[^[7]]但是他们的研究仍有一定的局限性，未能对贸易摩擦背景下我国企业核心技术自主创新战略的形成与变革进行分析。

综上所述，现有研究关注后发企业的追赶战略及对华为个案的研究分析，但是较少的关注外界环境的变化，对于贸易摩擦背景下核心技术自主创新战略方面的研究较为匮乏。尤其值得注意的是，对宏观层面后发企业追赶理论的分析和微观层面华为企业的研究都缺少联系国外技术打压的外部环境。