摘 要

在新时代经济繁荣和互联网腾飞的大势下，虚拟货币技术和市场份额发展迅猛，近年基于区块链技术产生并风靡于世界的比特币更是引发了广泛而深入的学术探讨，法学界对虚拟货币的相关研究也走向丰富和深刻。在此阶段，适当的总结与反思的重要性也凸显出来，本文以2013—2018年间CNKI中发表的与虚拟货币相关的期刊论文为素材，分相关研究的基本情况、已有的研究成果、学术前景的展望三个板块进行叙述，汇总研究成果、把握研究热点、洞悉研究不足，并提出个人对于之后研究方向方法的拙见。希冀于能为之后虚拟货币相关研究抛砖引玉、并提供文献综述之便利。

关键词：虚拟货币；文献分析；研究现状；成果汇总；未来展望；

Abstract

In the new era of economic prosperity and the rapid development of the Internet, virtual currency technology and market share are developing rapidly. In recent years, bitcoin, which is based on blockchain technology and popular in the world, has triggered extensive and in-depth academic discussion, and the relevant research on virtual currency in the legal community is also becoming rich and profound. At this stage, the importance of appropriate summary and reflection is also highlighted. Based on the journal papers related to virtual currency published in CNKI from 2013 to 2018, this paper is divided into three parts: the basic situation of relevant research, the existing research results, and the prospect of academic prospects. It summarizes research results, grasps research hot spots, and understands research deficiencies, and proposes that individuals should pay attention to After the direction of research methods of my humble opinion. It is hoped that it will be helpful for the research of virtual currency and literature review.

Keywords: virtual currency; literature analysis; research status; results summary; future prospects;

目录

1绪论

2新时代虚拟货币法学研究的基本情况

2.1文献数量

2.2研究者个人特点

2.2.1研究者所属单位

2.2.2研究者年龄

2.2.3研究者地域分布

2.3研究领域及关键词

2.4基金项目

3新时代虚拟货币的法学研究解读

3.1主要研究成果的展现

3.1.1关于虚拟货币的法律属性问题的探讨

3.1.2关于虚拟货币各部门法规制问题的探讨

3.1.3关于比特币的法律探讨

3.2当前研究的问题与挑战

4新时代虚拟货币的法学研究展望

4.1法学理论研究的展望

4.2法学应用研究的展望

5结语

第1章 绪论

虚拟货币是近年来在网络虚拟空间中兴起的作为交易、流通、价值储存媒介的非真实的货币。虚拟货币不似一般货币为实体物，其存在形式以网络数据和代码为表现。虚拟货币种类大致可以分为：一、游戏币。是指玩家在特定游戏中依靠完成任务或充值获得的可供游戏内交易、流通的货币，玩家可凭此货币在游戏里获得更加丰富的体验或增强游戏角色的能力；二、门户网站或者即时通讯软件服务商发行的用于购买本网站内服务的专用货币。使用最广泛的当属腾讯公司的Q 币，可用来购买会员资格、皮肤等增值服务；三、基于密码学和现代网络P2P技术，通过复杂的数学算法产生的，特殊的电子化的、数字化的可供投资和现实交易的网络密码币，如近期发明并广受追捧的比特币等。网络的广泛使用和政府、企业信用的增强消减了大众对虚拟货币的排斥和戒心，人民消费水平的上升催生了虚拟货币市场的繁荣。但迅猛的发展速度凸显了法律实践与学术研究的相对落后，造成了许多无法处理的灰色地带。

近年来，虚拟货币相关案例频频发生，涉及民法、刑法、经济法等众多部门。如2008年的一男子利用计算机病毒盗取他人游戏金币，并销售获利7万余元，一审判决其构成盗窃罪，二审改判非法获取计算机信息系统数据罪一案；2011年发生的王女士向腾讯公司要求继承已故丈夫的QQ号码案件等。由于虚拟货币作为新生事物冲击了传统货币思维和经济体系，相关法规也并不完善。导致出现了国内国外的司法实践不同，甚至国内各地各案的判决也差异显著的情况，急需统一立法。而良法的制定需要经过充分的学术讨论作为理论基础，学术界对于虚拟货币的学术研究丰富而热烈，但仍处于讨论阶段，尚未形成占多数的统一观点。如法学界对于虚拟货币的法律属性、有关虚拟货币犯罪行为的定罪量刑、关于虚拟货币的制度建设构想等诸多方面众说纷纭。且由于研究任务繁重，各学者致力于开拓创新，对相关研究的总结和反思相对欠缺。本文试图通过对前辈成果的总结和分析，并在此基础上对新时代虚拟货币的法学研究现状、解读与展望进行分析和阐述，以期为该领域的未来研究达成抛砖引玉之微薄之力。

第2章 新时代虚拟货币法学研究的基本情况

在此部分，笔者将分各年文献数量、研究者个人特点（包括所属单位、年龄、地域分布）、关键词、基金项目四个方面对文献的基本情况进行梳理，并配以图表及文字说明。

运用文献计量学的方法对相关研究进行定量分析，以“虚拟货币”为关键词、法律相关所有学科为分类标准在CNKI上进行高级检索，得到文献366篇，由于数量太多，工程量过大，故先选取了所有刊于法学核心期刊的文献11篇，再依被引情况排序检索，选取了具有代表性、领域广泛、质量较高、且被引大于10的文献9篇，共20篇文献作为研究素材。^[1]

2.1文献数量

在20篇文献中，2013年发表4篇，2014年2篇，2015年4篇，2016年1篇，2017年6篇，2018年3篇。以年份为区分标准，可得到如下折线图。从图中可见，各年波动较大，起点2013年发表文献较多，但于2016年达到谷底，说明学术界研究热情有波动减小趋势。但在2017年突然达到顶峰的6篇，2018年再次下降。但平均来看，在笔者严格的筛查下，6年间关于虚拟货币的优质文献仍有20篇，平均每年3.67篇仍然属于较高水准，可以判断虚拟货币为近年研究热点项目。

2.2研究者个人特点

20篇文献共有24位作者，笔者在此版块将分研究者所属单位、年龄、地域分布三个方面统计研究者个人特点信息，并得出普遍规律和重要特点。

2.2.1研究者所属单位

从图表中看得，24位作者中，大学教授最多，为12人，其次博士研究生为7人，来自检察院、社科院的工作人员各1人，硕士研究生1人，未知2人。大学从来是学术研究的主要阵地，包括大学教授、博士生、硕士生共20人。其中大学教授更是法学界的支柱，占比很高。值得注意的是，此课题优质文献中，作为学生的研究者共有8人，占比较大，其中硕士生也占得一席之地，说明一是我国教育水平发展、学生科研能力提高之印证，二是虚拟货币作为新生事物获得了更多年轻研究者的青睐，具有广阔的发展、研究前景。检察院发表1篇，说明实务界也在努力思索规制虚拟货币之方法。社科院作为我国研究重要机构，在此方面有所收获属于正常现象，不再赘言。

2.2.2研究者年龄

本节所称年龄，为作者发表文章时之年龄。图表反映出，24位作者中，20-30岁的有3人，30-40岁的最多，为7人，年龄在40-50岁之间的次多，为6人，50岁以上的研究者为2人，未知（笔者穷尽一切方法也未能查出）为6人。数据说明，30-50岁青中年学者为虚拟货币相关研究的主力。20-30岁的较为年轻的学者也有能力承担研究之重任，说明青年人对于互联网和新生事物的热衷。经验丰富、资历较深的前辈也在致力于新生事物的研究。值得一提的是，20篇文献中出现了几篇青年学者质疑学术权威的前辈的论文。说明我国学者在此研究中年龄结构合理、学术氛围轻松、学术垄断少、研究后劲足的特点。

2.2.3研究者地域分布

本节所述地域，为研究者单位所在地域，非研究者籍贯地。图示得出，北京占比最大，占总数50%，共12人，重庆、山西、湖北各二人，上海、辽宁、云南、河南、江苏、德国（其中一篇文献的第一作者为为德国人）各1人。作者所属地区涉及省级行政区共9个，国家两个。我国共34各省级行政区，仅9个省级行政区有优质文献发表，说明整体分布不均，尚未形成全国规模，东部及发达地区占比大，此课题学术发展尚不均衡。所涉9个省级行政区中，北京占半数，有理由说明北京市虚拟货币研究的核心、领先地区。且省份的分布与五院四系的分布重合度较高，说明法学教育领先的法学院仍然是研究的主要优势地区。

2.3研究领域及关键词

20篇文章共85个关键词。数据表明，虚拟货币相关（包括虚拟财产）的关键词最多，达到17个，本文以虚拟货币作为研究对象，该关键词占大多数属于正常；虚拟货币法律属性的相关（包括货币属性、货币认同、客体等）关键词也较多，共10个，说明探讨虚拟货币的法律属性与货币性质为该领域最大热点；关于财产的关键词（包括财物、财产权等）为8个，占比同样较大，实质上也是在财产方面界定虚拟货币的法律属性；关于对虚拟货币的规制与司法实践方面之关键词（包括法律、监管防控、风险等）同为8个，对于虚拟货币的制度设计以及解决现实问题显然成为众多学者关注的话题；比特币关键词出现7次，比特币作为近几年的广受关注与争议的新生事物，自然引起学者强烈的兴趣；犯罪相关的关键词（财产犯罪、证券犯罪）为7次，具体罪名的关键词（如盗窃、洗钱、非法集资）有6次，即有关刑法的关键词共有13个，占比极大。说明研究以虚拟货币为载体的刑事犯罪成为重中之重；反观民事法律相关的关键词（继承、遗产、转让等）有6次，说明学者对于虚拟货币在民法领域的研究不如刑法领域多，但同样重视；金融相关的关键词出现4次，表明法学界在研究中也借鉴了金融学的知识，实现多学科研究；关于网络的关键词（包括计算机、网络空间、网络服务）共有4处，虚拟货币以网络为载体，不在话下；区块链（包括分布式账本）在关键词中出现3次，体现学者对于虚拟货币之研究不流于表面。而是同时剖析了比特币之基础技术——区块链，显示了学者研究的深度。至于数额计算出现2次，代币、操作权限、智能合同、（反）公地悲剧均出现1次，说明研究领域较为广泛。

综合观之，对于虚拟货币法律属性的探讨，刑法、民法领域的相关研究，关于虚拟货币制度建设的构想，比特币、区块链成为该领域研究之热点。值得注意的是，2017、2018年间以比特币、区块链为主题的文献增多，说明比特币、区块链是未来研究之大势。

2.4基金项目

笔者所选20篇文献中，有基金项目支持的有9篇，占比为45%，位于相当高的比例，说明当前学术界对虚拟货币研究极其重视。其中，国家社科基金项目4篇，中有3篇国家社科基金一般项目，1篇国家社科基金青年项目；公安部公安理论及软科学研究计划项目1篇；中国法学会部级研究课题1篇；地方级基金项目共3篇，其中有上海高校特聘教授（东方学者）岗位计划资助1篇、重庆市研究生科研创新项目1篇、2010年度湖北省教育厅人文社会科学研究项目1篇。

第3章 新时代虚拟货币的法学研究解读

通过对CNKI中符合条件的20篇文献的仔细阅读得出，我国法学界对于新时代虚拟货币的研究较为热衷，成果丰硕，同时也存在某些不足。本章将分两章汇总研究成果并提出研究不足与挑战之处。

3.1主要研究成果的展现