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MPRA

慕尼黑个人代表档案馆

微观层面的创新渠道本质：来自俄罗斯制造企业的证据

Yuri Simachev、Mikhail Kuzyk和Vera Feygina

部门间分析中心

2013年7月30日

在线：http://mpra.ub.uni-muenchen.de/49894/

MPRA第49894号文件，18页。2013年9月23:48 UTC

微观层面的创新渠道本质：来自俄罗斯制造企业的证据

西马切夫

部门间分析中心

俄罗斯莫斯科波瓦斯卡亚街31号，邮编：121069simachev@iacenter.ru

米哈伊尔·库兹克

部门间分析中心

俄罗斯莫斯科波瓦斯卡亚街31号，邮编：121069kuzyk@iacenter.ru邮箱

韦拉·费吉纳

部门间分析中心

俄罗斯莫斯科波瓦斯卡亚街31号，邮编：121069邮箱：feygina@iacenter.ru

2013年7月30日

这项研究得到了俄罗斯联邦教育和科学部的支持。

论文发表在第六届创新与创业研究院年会（AIE 2013）“创新与创业促进包容性和可持续发展”，牛津，

英国，2013年8月29日至30日

摘要

本文的主要目的是分析创新的不同渠道。我们分析了俄罗斯企业创新的各种激励措施的影响，考虑到行业组织——垂直或水平方向、企业人口特征、不同所有者（包括政府和外国投资者）的角色和动机、需求趋势、客户概况、性质和内涵。相关市场的竞争程度。

2011年和2012年对俄罗斯工业公司进行的两次调查为我们的研究提供了实证基础。

我们的假设之一是：在定义经济中创新活动的垂直组织部门（例如机械工程部门），主要生产商的创新发展受到与其供应链合作伙伴的技术差距风险的限制。

我们发现，俄罗斯工业的创新传播遵循两种主要模式：纵向通过企业联系传播，横向传播，基于发达竞争环境中外国公司的例子。

关键词-创新、产业组织、供应链。

1. 引言

如今，创新被广泛认为是公司与许多外部实体合作的结果。研究公司的经营环境及其与合作伙伴、竞争对手和政府的互动特征，是对创新行为模式更全面、更全面理解的一步。

在微观层面上，每一个创新型公司都解决了这个问题：它应该自己开发什么样的知识和技术，以及应该外包什么样的知识和技术，从只覆盖一个链中的一个环节到全周期的公司（垂直整合）。参与生产链可以分担责任和风险，提供相互支持，还可以促进“链接”公司之间的技能和技术转移[7]。硬币的反面是由于交易组件和自由度的损失而增加的成本。“核心竞争力”原则意味着外包互补能力的公司比垂直整合的公司更成功[19]。一组这样的解决方案构成了所谓的价值链。根据本文[9]中描述的理论，三个基本参数（处理知识的复杂性、编码知识的程度和供应商的能力）定义了链的模型。这些模型在知识传播方式上有所不同——自愿或在压力下、正式（通过标准和法规）或面对面、直接（在两个相邻的链链接之间）或群体（用于网络和集群关联）。产品的性质也会影响到链内交互的性质。例如，独特创新产品（特定资产）的生产与交易“协调”成本的增加有关，这使得链中的合作不那么具有吸引力。

因此，供应链关系代表了一个特别重要的问题，它解释了企业为什么、何时以及如何决定创新。决策过程是复杂的：除了公司的内部管理战略和合作伙伴之间的信任程度外，很少有外部因素会影响买方与供应商之间的关系，包括技术默契、需求稳定性、竞争压力水平以及行业内和行业间的网络连接。ES〔22〕。

对于发展中国家，必须特别注意外国公司参与垂直相关市场，因为它们通常是垂直溢出的来源。发展中国家的知识和技术大多是从较发达国家进口的。理论上，融入全球市场应有利于国民经济，无论国内公司是购买还是出售给外国公司[4][8][12]。

本文从产业组织的纵向或横向定位、企业人口结构的特殊性、供求格局以及竞争对相关市场的作用等方面分析了企业创新激励的不同机制。

2．背景和主张

文献中描述了许多刺激创新的渠道。创新激励可以产生于公司内部，但有时来自外部，这是由与创新体系不同主体的互动来定义的。当创新通过与连锁合作伙伴的沟通传播时，垂直渠道突出，既向后（即在供应商[3][22]的影响下）也向前（响应不断变化的消费者需求）[13]。此外，通过竞争对手、合资企业合作伙伴或外部专家的例子，公司也受到横向激励的影响[11]。一些研究人员分别考虑了与公共组织和大学的沟通渠道[21]。

以下是我们关于各种创新激励影响本质的主要假设和主张。

提案1。横向创新渠道是大公司在竞争激烈的环境中经营的更具特色的方式。

从横向渠道和竞争的影响来看，创新活动对竞争强度的依赖性具有复杂性。理论证明，如果竞争水平过高，则会阻碍创新的实施[17][25]。竞争和企业对创新的承诺之间的关系可以被视为一个反向的U形曲线[1][14][24]。在竞争水平较低的情况下，公司缺乏激励，在竞争水平较高的情况下，公司资源受到限制。然而，在俄罗斯，竞争水平远未达到曲线的上部。经验性研究得出的结论是，在大多数行业（至少在2000年初和中期），竞争水平不足以起到负面作用[16][28]。

在一个发达的竞争环境中，企业对竞争对手的成就非常敏感，对获得竞争优势非常感兴趣，因此，企业对现代化和学习新技术具有开放性。许多研究指出，大企业对竞争对手最佳实践的接受度[5][6][26]。我们认为，大企业有足够的资源对先进技术进行系统的市场监测，并有更多的“接受者”在市场上寻找创新供应。

建议2。垂直创新渠道在俄罗斯工业中具有重要意义，尤其是在竞争环境较弱、交易对手市场力量不对称的行业中。

纵向联盟的信任水平明显高于横向联盟[20]。 在制度效率低下、不确定性较大、协调机制薄弱的情况下，这些对市场结构的形成具有重要意义。在垂直组织的行业中，有更多的监控和控制机制，有更多的可能性迫使交易对手履行合同义务。因此，我们假设，在薄弱的制度基础设施中，知识和技术主要通过垂直渠道转移。水平溢出可以增加或减少代理的创新活动和福祉，这取决于各种外部因素，垂直溢出始终具有积极的影响[2]。

应该注意的是，生产链中的公司具有不同的议价能力（即“市场力量的不对称”）。例如，市场上的垄断地位，或者说，拥有一种特殊的、无与伦比的知识，增加了公司在连锁企业中的权重。另一方面，买家的数量也很可观：他们越少，他们的议价能力就越好。经济出现严重失衡，包括卖方或买方的垄断，促进了具有强大领导者的垂直链的出现。

如果制度结构不够成熟，分包网络不够发达，贸易壁垒众多，特别是在分散的经济领域，企业间的横向合作是困难的[18]。缺乏竞争压力通常会削弱更“软”的水平刺激。

从这个意义上说，“垂直整合”过程可以看作是对制度无效性和契约关系低文化的自然反应。

建议3。在具有创新潜力的垂直组织部门（例如机械工程部门），领导者的创新发展受到与其供应链合作伙伴的技术差距风险的限制。

生产链中合作伙伴之间的互动具有产生创新及其分销的巨大潜力。因此，一些研究人员表明，在俄罗斯，企业选择更“先进”的创新模式的最大影响是在创新发展过程中与消费者合作。然而，如果供应商和消费者之间存在刚性的（即不适应对其他交易对手的快速重新定位）产业关系，那么第一个产业的创新惯性阻碍了第二个产业的发展。

提案4.对于出口公司来说，一个重要的创新动力是技术法规和标准的要求的收紧。

将生产规范和传统编纂成法典的可能性是“理解”，也就是说，为了在供应链中的合作伙伴之间进行有效的协调[9][10][18]。技术法规和标准旨在减少不确定性和信息不对称，提高代理之间的信任水平，从而降低交易成本[27]。技术标准的采用也缓解了与Gereffi等供应商技术水平差距的问题。被认为是实施联合项目和合作的主要障碍。

同时，当发展中国家的企业进入全球价值链时，会出现更多的困难，因为它们往往不满足更发达国家合作伙伴的要求[15]。特别是，众所周知的是俄罗斯和欧洲技术法规之间的差异，这些差异为俄罗斯产品成功出口到外国制造了障碍[23]。标准差异迫使外国买家使用额外的机制来监控产品质量，从而承担额外的成本。在这方面，可以假定，国内法规和标准的收紧减少了国家之间的差距，并允许出口公司轻松进入国外市场。

三．方法和数据

本研究的实证基础是2011年9月、10月和2012年8月至9月对俄罗斯工业企业进行的两次问卷调查的结果。在第一种情况下，样本包括602家公司，在第二–652家公司中，主要代表制造业（附录表一）。由两次调查结果组成的小组由415家公司组成。

各组织被问及实施技术创新的主要激励措施。不同性质的刺激表现在以下选项中：

 市场需求和其他公司的例子；

 创新在增值中的扩散

链；

 技术法规；n创新供给。

激励的频率见表1。最受欢迎的选择是领先公司（俄罗斯和外国）的例子，以及对产品的需求，既来自增值链中的主要客户，也来自最终消费者（家庭）。

在本文中，我们提出了以下激励分类：

（1）通过影响的“方向”——垂直，与主要供应商和（或）消费者的技术变化有关。这些激励措施预计对垂直组织的部门具有重要意义；

–水平，由其他公司的例子决定。这些激励措施似乎是在水平组织的、开放的行业中发现的。

与外国公司的竞争；

表2。技术创新激励措施分类

	企业层面创新的外部渠道/激励措施	公司百分比	水平/垂直	扩散/强制执行	公共政策/环境
市场需求与其他公司的最佳范例
1.	主要外国公司的例子	30%	水平的	扩散	环境
2.	俄罗斯主要公司的例子	30%	水平的	扩散	环境
3.	消费需求变化	27%	水平的	扩散、强制执行	环境
供应链中的创新扩散
4.	将主要用户转变为新产品和新技术，加强对供应商的要求	35%	垂直的	强制执行，扩散	环境
5.	将主要供应商转变为生产具有新特性的材料（或组件），为其用户创造新的创新机会。	18%	垂直的	扩散、强制执行	环境
技术法规
6.	制定标准和加强技术法规	22%	水平/垂直	执行	公共政策、环境
7.	拧 全文共13990字，剩余内容已隐藏，支付完成后下载完整资料 资料编号：[2249]