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摘 要

新型研发机构是促进我国社会发展和产业技术进步的助力，也是经济市场中的重要参与者。但是新型研发机构的运行需要大量的资金支持，因此在其不断发展壮大的过程中，机构的融资成为了不可忽视的问题。本文在现有研究的基础上，归纳国内外新型研发机构的定义、特点以及现状，整理总结当前我国新型研发机构的融资模式、融资困境。再结合我国新型研发机构存在的融资障碍，针对我国创新融资模式的实际情况，做出总结以及提出相关建议。

分析国内的相关法律环境、市场环境，了解新型研发机构的资金来源构成，分析其自身的优缺点，确定新型研发机构的经营定位、融资渠道等，探究多种因素造成了新型研发机构存在融资困境。通过对新型研发机构融资结构的分析，讨论其融资成本、融资渠道和融资机制所存在的问题。对比国内外典型新型研发机构的融资模式，比较不同融资方式的成本、风险，从中获得我国新型研发机构发展的启示。 结合当前针对新型研发机构融资模式的理论研究和典型成功案例中的实际融资启示，在我国金融市场的合理范围内，创新多样化融资工具，提出相关解决对策。

关键词：新型研发机构 融资模式 多样化融资工具

Research on Financing Predicament and Countermeasures of new R amp; D institutions in China

ABSTRACT

New R amp; D institutions are not only the power to promote Chinese social development and industrial progress, but also very important in the economic market. However, the operation of new R amp; D institutions needs a lot of financial support, so in the process of its continuous development and expansion, the financing of institutions has become a problem that can not be ignored. Based on the existing research, this paper describes the definition and the current situation of new R amp; D institutions in China and abroad, and summarizes the current financing mode and difficulties of them. Combined with the financing obstacles of new R amp; D institutions in China, this paper makes a summary and puts forward relevant suggestions according to the actual situation of innovative financing mode.

Analyze the relevant legal environment and market environment in China, understand the composition of capital sources of new R amp; D institutions, discover their own advantages and disadvantages, determine the operation orientation and financing channels of new R amp; D institutions, and explore various factors that cause the financing difficulties of new R amp; D institutions. Through the analysis of the financing structure of new R amp; D institutions, this paper discusses the problems of financing cost, financing channel and financing mechanism. By comparing the financing modes of typical new R amp; D institutions at home and abroad, and comparing the costs and risks of different financing modes, we can get the Enlightenment of the development of them in China. Combined with the current theoretical research on the financing mode of new R amp; D institutions and the actual financing enlightenment in typical successful cases, in the reasonable range of China's financial market, we should innovate diversified financing tools and put forward relevant solutions.

Key Words: New R amp; D institutions; Financing Mode; Diversified Financing Instrumen

目 录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2 研究目标与内容 1

1.3 研究方法与思路 2

1.4 创新点 2

第二章 文献综述 3

2.1 国内外新型研发机构的比较 3

2.1.1我国新型研发机构的特点 3

2.1.2国外新型研发机构的特点 3

2.2 我国新型研发机构的现状及融资模式 4

2.3 我国新型研发机构的融资困境 5

2.4 对现有研究的总结简评 6

第三章 我国新型研发机构的融资困境 7

3.1 新型研发机构融资困难的原因分析 7

3.1.1 对政府支持的过度依赖 7

3.1.2新型研发机构的原生缺陷 7

3.1.3新型研发机构“造血功能”缺失 8

3.2新型研发机构的融资障碍分析 8

3.2.1新型研发机构融资成本高 9

3.2.2 新型研发机构融资渠道单一 9

3.2.3 新型研发机构融资机制建设不健全 10

3.3 新型研发机构创新融资模式的风险 11

3.3.1 新型研发机构创投基金运行的风险 11

3.3.2 新型研发机构引入社会风险投资的风险 11

第四章 国内外新型研发机构融资经验借鉴及比较 13

4.1弗朗霍夫协会融资经验借鉴 13

4.1.1 弗朗霍夫协会简介 13

4.1.2弗朗霍夫协会的融资经验 13

4.2 美国联邦政府资助的研发中心（FFRDCs）的融资经验借鉴 14

4.2.1 FFRDCs的简介 14

4.2.2 FFRDCs的融资经验 14

4.3 日本产业技术综合研究所（AIST）融资经验借鉴 15

4.3.1 日本产业技术综合研究所简介 15

4.3.2 日本产业技术综合研究所融资经验 16

4.4 中国科学技术大学先进技术研究院融资经验借鉴 17

4.4.1 中国科学技术大学先进技术研究院简介 17

4.4.2中国科学技术大学先进技术研究院融资经验 17

4.5 国内外对比启示 17

4.5.1 新型研发机构经营定位影响融资结构 17

4.5.2 丰富融资渠道有利于降低融资风险 18

4.5.3 政策对新型研发机构的支持是融资的保障 18

4.5.4 加强我国新型研发机构的综合性建设 18

第五章 主要结论和相关对策 20

5.1 主要结论 20

5.1.1新型研发机构融资环境不完善、融资障碍多 20

5.1.2 新型研发机构对政府支持的依赖性强 20

5.1.3 新型研发机构创新融资方式存在风险 20

5.1.4 我国新型研发机构可借鉴国外成功经验 20

5.1.5为新型研发机构创新多样化融资、营造良好环境 21

5.2新型研发机构融资困境的解决对策 21

5.2.1 积极发挥政策效用 21

5.2.2 提高新型研发机构融资竞争力 23

5.2.3 创新新型研发机构的多样化融资方式 25

参考文献 27

致谢 30

第一章 绪论

1.1研究背景

新型研发机构，主要是以核心技术的开发研究为重点，从事各种研发、技术以及其衍生业务。我国新型研发机构经过了二十多年的发展，为社会各界输入了大量的人才和技术成果，加快了产业升级，融合了技术与生产，促进了经济的发展。随着经济的迅猛发展，新型研发机构作为新兴产业的领导者和核心技术的掌握者，也随着经济发展日渐发展。根据当前的资料显示，我国新型研发机构的发展存在一定的限制因素，比如：政策环境、体制限制、市场竞争等。而新型研发机构的发展需要大量的资金支持，因此，新型研发机构的融资问题是解决部分限制性因素的重要手段。

1.2 研究目标与内容

改革开放以来，我国的生产制造业正逐渐从中国制造往中国“智”造转变，许多行业由低端向高端的发展需要前沿技术的引领，新型研发机构正是引领行业进步的重要力量。不同于其他的研发机构，新型研发机构本身不受身份和地域的限制，能够更好地服务于经济发展。尤其是近年来，关于新型研发机构的定性研究越来越多，机构的发展也更加蓬勃，其中著名的有：中国科学院深圳先进技术研究院、中科大先进技术研究院等。各地区的新型研发机构也如雨后春笋般，仅南京市，备案的新型研发机构就有108家。研究新型研发机构的融资困境与相关对策，有利于协调我国经济区域发展，加快现代化的建设。

本文围绕我国当前新型研发机构遇到的融资困境问题，对造成融资困境的内外因素进行分析探索。结合已有的研究理论，整理目前新型研发机构的融资模式，分析影响融资的因素，并进行整合归纳。针对文章中提出的融资困境问题，再根据已有的研究，进一步提出可供挑选的解决对策，为促进和引导新型研发机构的健康发展提供一定的依据和思路。

1.3 研究方法与思路

本文的研究首先进行文献的分析，通过搜集整理现有文献，对文献进行研究学习，形成对文章相关内容的科学认知。如新型研发机构的概念，对新型研发机构的不同定义，当前研发机构的融资困境、融资模式以及现有的解决对策等。其次，在数据库查找有关部门的相关法律文献，对所需概念有一个宏观了解，认识国内当前新型研发机构的大环境。另外，再通过报告、年报、统计数据等获得有助于分析的资料。

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