摘 要

目前，中国制造业正面临着转型升级的阵痛，国内制造业市场日益趋于饱和，庞大的中小制造业群体的生存空间越来越小，因此，越来越多的中小制造业企业开始向着国外市场进军。在这一背景下中小制造业企业能否成功开辟出国际化道路显得十分重要，关系到中小制造业企业的生死存亡。本文在对中小制造业企业进行界定后，通过对中小制造业企业开拓国际市场现状和必要性进行分析，努力探寻在制造业转型时期中小制造业企业在开拓国际市场中存在的问题和面临的困难，并通过对德国中小企业国际化经验的借鉴提出解决中小制造业企业开拓国际市场障碍的相应对策，希望能让中小制造业企业在对外贸易中获得更多的安全保障以及达到利润的最大化，也望此研究为中小制造业企业的发展提供借鉴。

关键词：国际化经营；中小制造业企业；问题；发展对策

Abstract

At present, China's manufacturing industry is facing the transformation, the domestic manufacturing market is saturated, the survival of a large group of small and medium-sized manufacturing space is smaller and smaller, as a result, more and more small and medium-sized manufacturing enterprises begin to foreign market. Under this background, it is very important for small and medium-sized manufacturing enterprises to successfully open up an international road, which is related to the life and death of small and medium-sized manufacturing enterprises. Based on defining the small and medium-sized manufacturing enterprises, through to the small and medium-sized manufacturing enterprises to exploit international market present situation and necessity is analyzed, trying to explore in the manufacturing of small and medium-sized manufacturing enterprises in the transition period in the development of the problems existing in the international market and difficulties, international experience for reference and based on the German small and medium-sized enterprises put forward to solve the small and medium-sized manufacturing enterprises to exploit international market barriers of the corresponding countermeasures, hope to be able to let the small and medium-sized manufacturing enterprises in foreign trade more security and achieve the maximization of profit, also hope this research provide reference for the development of small and medium-sized manufacturing enterprises.

Key Words：International operation; small and medium-sized manufacturing enterprises; problems; Development Countermeasures

目 录

第1章 绪论 1

1.1研究目的及意义 1

1.2理论研究现状 1

第2章中小制造业企业的发展现状 3

2.1中小制造业企业的界定 3

2.2中小制造业企业的运行现状 3

第3章中小制造业企业开拓国际市场现状及必要性分析 ...7

3.1中小制造业企业开拓国际市场现状 7

3.2中小制造业企业开拓国际市场的必要性分析 7

3.2.1 中小制造业产能过剩 7

3.2.2中小制造业企业国内市场生存空间缩小 7

3.2.3中小制造业企业智能转型的需要 7

第4章中小制造业企业开拓国际市场的困境 8

4.1国外环境制约 8

4.1.1经济和投资环境制约 8

4.1.2国际竞争市场结构较为稳定 8

4.1.3非关税壁垒横行 8

4.2国内因素制约 9

4.2.1单位劳动成本持续上升 9

4.2.2资源及人才制约 9

4.2.3中小制造业企业融资困难 9

4.3企业自身因素制约 10

4.3.1智能化转型难度大 10

4.3.2国际化观念和风险意识淡薄 10

4.3.3缺乏规范的企业经营制度 10

第5章德国中小制造业企业国际化的经验借鉴 11

5.1德国中小制造业企业国际化的经验借鉴 11

5.1.1实行专业化生产和国际化销售 11

5.1.2政府提供资金支持进行技术研发 11

5.1.3系统化的教育培训 11

5.1.4拥有国际化视野 12

5.2对于中小制造业企业国际化的思考与启示 12

5.2.1经济发展与公平竞争 12

5.2.2政府营造宽松发展环境 12

5.2.3教育制度与经济发展 12

第6章中小制造业企业开拓国际市场的对策 13

6.1建立健全政府支持体系 13

6.2加强融资的政策支持 13

6.3提升企业自身竞争力 14

6.3.1 通过学习逐步加入国际竞争 14

6.3.2寻求与国际跨国公司的合作. 14

6.3.3注重产品技术研发 14

6.4 优化管理模式 14

第7章结论 16

参考文献 17

致 谢 18

第1章 绪论

1.1研究目的及意义

中小企业占据了全球企业的90%以上，中国制造业也不例外。随着全球化程度的不断加深，中小型企业对行业的影响逐步扩大，进而对整个国家经济发展水平产生影响。长久以来，虽然“中国制造”已遍布全球，但中小制造业企业受自身规模较小、市场占有份额低、有效资源不足、发展不稳定、抗风险能力弱等因素的制约，在市场竞争中一直处于非常弱势的地位，在国际市场上难以有进一步的发展。同时由于制造成本日益上升，自2012年中国制造业开始呈现衰退态势。我国进入经济发展新常态时期，中国身为制造业大国的的优势地位受到多方面冲击，在此背景下2015年国务院发布《中国制造2025》，将实现“制造强国”战略作为长期内的目标。想要实现我国制造业的成功转型，提升我国制造业在全球市场的国际竞争力，中小制造业企业担任着重要角色。随着中小制造业企业所受的关注越来越多，在此背景下对中小制造业企业如何进一步开拓国际市场进行深入研究迫在眉睫。

我国中小企业制造业的国际化发展所面临的问题日益严重，例如国内外不断增强对资源和环境的约束，以劳动力为代表的生产要素成本不断上升，投资和出口增速明显放缓。展望2018年的中国制造业，越来越大的挑战接踵而来，例如生产成本大幅度增加、整体经济疲软，虽然目前大型制造业企业发展态势良好但是许多中小制造业企业面临需求锐减市场萎缩等经营困难。因此，对我国中小制造业企业发展的国内外环境进行分析，并通过剖析中小制造业企业的自身约束，分析总结中小制造业企业开拓国际市场的困境，并提出相应的经营对策，使得中小制造业企业开拓国际市场更加具有可行性及可持续性。因此，为了重振制造业，提升制造行业的整体出口竞争力，思考如何开拓中小制造业的国际市场，解决国际化经营中遇到的困境，在现阶段具有重要的现实意义。

1.2理论研究现状

“北欧学派”的代表人物约翰逊和瓦尼( Johanson and Vahlne，1990)在1977年提出了 Uppsala模型理论（ Uppsala Internationalization Model），这一理论模型是通过分析瑞典企业在国际化过程中的行为表现所提出的渐进式企业国际化理论。Uppsala模型认为企业开展国际化所经历的国际化过程一般如下：偶然的出口、代理出口、建立海外销售机构、海外直接生产，该理论认为企业的国际化也是一个逐步发展渐进的过程。并同时提出了“企业行为模型”这一概念，认为企业组织也能像人类一样通过学习而成长，该模型重点解释说明了企业通过逐步收购、整合和利用国外市场和知识， 从而逐步加深在国外市场参与的行为模式。约翰逊和瓦尼还率先提出了“心理距离”的概念，即阻碍市场信息流动的因素的总和，既企业在国际化过程中遇到的语言、商业惯例、文化、教育和工业发展上的差异，并且认为投资国和东道国之间文化和语言的差异会决定对外直接投资的模式。

1977年美国学者威尔斯在《发展中国家企业的国际化》中提出了关于发展中国家跨国公司的理论---小规模技术理论，之后在1983年出版的《第三世界跨国企业》一书中详细阐述这一理论。该理论认为发展中国家跨国公司的竞争优势来自低生产成本，这种低生产成本与其母国的市场特征相关。发展中国家跨国公司的竞争优势主要表现在：企业拥有为小市场需要服务的小规模生产技术； 就地取材和同种族的优势（服务于国外同一种族团体）；接近市场优势和低价产品营销战略。

1994年Oviatt＆McDougall提出了“天生国际化企业”(Born Globals)这一概念，这种企业是一种快速进行国际化发展的新型企业，这些企业在成立之初就开始进行国际化经营，不同于以往的跨国企业模式，是一种新型的国际企业形式。 Oviatt将其具体定义为在企业从成立之时起，就面向国际市场并利用各个国家的多种资源进行营销并面向世界市场销售从而寻求获得明显竞争优势的企业组织，这种天生国际化企业最明显的特征就是从成立初就在进行国际化。天生国际化企业的国际化模式与普通本土企业国际化的模式完全不同，即“从企业成立就通过利用多个国家的资源、向多个国家销售产品并积极寻求明显竞争优势的企业组织” Knight＆Cavusgil则称这类企业为“小型的，通常是技术导向的，从成立之初就进行国际经营的企业” 。之后，Knight对“天生国际化企业”的具体界定为“一个从成立之初就从国际市场的销售中寻求相当部分的收入的企业”。

对于初步进入海外市场的中小制造业企业来说，Blood Good（1996））的理论具有重要的借鉴意义。他认为当中小企业决定进入海外市场时首要考虑的因素是在前期所积累的无形，有形资源储备，这种资源储备形成中小企业的核心竞争力，在与其他竞争者竞争时有着不可替代的优势，也更容易开拓国际市场。他认为中小企业在国际竞争中的主要障碍是资源和能力的限制。

国内对于中小制造业企业的研究不多，柏勇（2006）认为中小制造业企业在国际化时不应照搬欧美经验，应该按照企业自身特点和优势优势走符合自身特点的国际化道路。张云鹏（2017）通过实证研究发现在中小制造业企业国际化过程中出口竞争力随着研发投入强度和高技术产品出口的提高而加大，中小制造业企业应加大对Ramp;D的投入。

第2章中小制造业企业的发展现状

2.1中小制造业企业的界定

关于中小企业界定并不是一个绝对的概念，而是相较于所处行业的大型企业其员工规模、资产规模和经营规模都处于比较小的经济单位之内，这类企业通常都是由一个人或少数人提供资金组成，因此在经营管理上多半由业主直接管理，较少受到外界干涉。而且在世界各国、在经济发展的不同阶段、不同的行业对于中小企业的外延界定都是有所差别的，并不完全相同，同时在同一国家受经济发展水平的影响其外延也会产生一些动态变化。一般的在对中小企业进行定义时会从质和量两个方面进行，从质的方面界定时主要考虑以下几个方面：企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，从量的方面划分时则会重点估量包括企业雇员人数、实收资本、资产总值等要素。相较于量的指标，以质的指标作为划分标准更为直接不容易有争议，划分数据的获取也更容易。国际上大多国家也都采用量的指标来划分中小企业，2001年美国颁布了《美国小企业法》其中对于中小企业以雇员人数不超过500人为标准进行界定，但是在英国、欧盟等欧洲国家在对中小企业进行划分时会在采取量的指标的基础上以质的指标加以辅助。因此，参照国际多数标准本文在对中小企业进行界定时采用量的指标，同时参照工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合印发的《关于印发中小企业划型标准规定的通知》，主要根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点对16个行业一一进行划分，下表为中小制造业企业的划分标准， 如表2-1所示：

表2.1 统计上大中小微型企业划分办法

数据来源 国家统计局

依据上表，本文将中小制造业企业界定为从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的制造业企业。其中，从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型制造业企业；从业人员20人及以上，且营业收入300万元及以上的为小型制造业企业。

2.2中小制造业企业的运行现状

中小制造业企业庞大的群体数量决定了其在行业发展中所占据的重要地位，在中国进入经济新常态、推动大众创业、万众创新的时期中小制制造业企业更是要担当起重任，特别是在我国转型为制造业强国的路上中小制造业企业的作用不可替代。不仅如此，中小企业对国民经济和社会发展也作出了重要贡献，在金融危机过后中小制造业企业在增加就业、推动经济稳定增长、促进科技创新和保持社会和谐稳定等方面发挥了重要作用。第三次经济普查数据显示，以工业为例，从行业企业构成数量来说，中小微企业占据了工业企业数量的99.6%；从就业人数占比来看，大型企业就业人数占工业企业全部就业人数的24.5%，中小微企业就业总人数占比超过75%。其中制造业的就业人数占工业企业就业人数的85%，从业人数最多的十大行业全部为制造业，并且制造业在税收、主营业务收入、利润总额等各方面占规模以上工业企业的比例都超过80%，可见制造业对于拉动我国经济发展作用突出，尤其是在就业方面举足轻重。

2013年起，全国制造业产值的增速水平维持在7%左右，截止2016年全国制造业总产值达 22.35 万亿元，占国内总产值的 30%，同比增长6.80%，增速连续 4 年维持在7%左右，低于 2005-2012年16%的复合增速。中小制造业企业的

图2.1 2000-2016 年全国制造业产值变化

数据来源 国家统计局

（一）中小制造业企业数量保持增长

2016年末，全国规模以上中小工业企业数量达到37.0万户，相比于2015年末的数量增加了0.5万户企业。其中，中型工业企业5.4万户，占中小工业企业户数的14.6%；小型工业企业31.6万户，占中小企业户数的85.4%。

单看中小制造业企业，2016年末企业数量达到34.7万户，同比增长1.8%，占中小企业户数的93.7%。

（二）中小制造业企业主营业务收入增速提高

2016年，中小企业实现主营业务收入72.2万亿元，占工业企业主营业务收入的62.7%，同比增长6.0%，增速比上年提高2.5个百分点，比同期工业企业增速（4.9%）高1.1个百分点。按照行业分类来看，中小制造业企业主营业务收入66.3万亿元，同比增长6.5%。中小制造业31个行业中，主营业务收入同比呈“30升1降”。

图2.2 2011-2016年中小企业主营业务收入变化

数据来源 东方财富网

（三）中小制造业企业主营业务成本略高于主营业务收入增长

2016年，中小制造业企业主营业务成本57.5万亿元，同比增长6.5%，占工业企业主营业务成本的58.3%，同比增长6.1%，增速比上年提高2.7个百分点，比同期工业企业增速（4.8%）高1.3个百分点。

（四）中小制造业企业利润总额稳步增长

2016年，中小制造业企业实现利润总额3.9万亿元，到占工业企业利润总额比例56.9%）同比增长8.0%。制造业31个行业中，利润总额同比呈“27升4降”。

（五）中小制造业企业PMI低迷

近几年的中国采购经理人指数（PMI）呈现出不断下滑的趋势，并且制造业的PMI一直低于非制造业，在50的荣枯分界线徘徊，这也反映出了我国的制造业的增速已经放缓，未来发展趋势并不乐观。分类来看，大型制造业企业的PMI一直高于中小制造业企业的PMI，

2018年5月中国制造业采购经理指数(PMI)为51.9%，高于上月0.5个百分点，制造业总体扩张有所加快。从企业规模看，大、中型企业PMI为53.1%和51.0%，分别高于上月1.1和0.3个百分点，继续高于临界点;小型企业PMI为49.6%，比上月回落0.7个百分点，落至临界点以下。