论文总字数：17570字

摘 要

近年来，高管个人背景，终极控制人性质与企业研发的研究问题在金融实践中的地位日趋明显，无论是企业还是政府，都前所未有地加大了对高管个人背景，终极控制人性质与企业研发的重视程度。加之，目前国内外大多学者主要从内部审计，股权激励等方面研究对企业研发的影响，很少有学者从高管个人背景，终极控制人性质的角度去研究它们对企业研发的影响，从这一点上来看，研究高管个人背景，终极控制人性质与企业研发就有极其重要的现实意义。

本文首先回顾了高管个人背景，终极控制人性质在我国企业研发的运用现状及趋势,并在此理论基础上进行了梳理以及建立了本文的理论研究框架，为本文的后续研究奠定了基础。 其次,本文针对高管个人背景，终极控制人性质的利用要点，尤其是是难点和存在的问题进行分析，最后，借鉴国外企业利用高管个人背景，终极控制人性质影响企业研发策略探讨我国企业利用高管个人背景，终极控制人性质的管理战略，并提出实施建议。

关键词:高管个人背景;终极控制人性质;企业研发

Top management team diversity and innovativeness: The moderating role of interfunctional coordination

Abstract

Top management team (TMT) diversity has received considerable attention in the academic literature as well as in the corporate arena.Our paper develops a contingent model on how top management team diversity acts as a form of human capital and can have a positive effect on innovativeness when it is effectively leveraged with favorable social capital. Our theoretical underpinning rests on the argument that greater inter functional coordination is a source of internal social capital, which mitigates the costs while at the same time highlights the benefits associated with TMT diversity. By testing our model with TMT executives, the results generally supported our hypothesis in that the effect of TMT diversity on innovativeness was positive as interfunctional coordination increased. Implications for marketing theory and practice are discussed.

Keywords: Diversity; Top management teams; Innovativeness; Interfunctional coordination

目 录

高管个人背景，终极控制人性质与企业研发 I

摘 要 I

Abstract II

第一章 引 言 1

1.1 选题背景和意义 1

1.1.1 选题背景 1

1.1.2 选题意义 1

1.2 文献综述 1

1.3 研究思路与方法 3

第二章 高管个人背景，终极控制人性质与企业研发理论基础 4

2.1 高管个人背景的定义和类型 4

2.2终极控制人性质的定义和类型 4

2.3 企业研发的定义和类型 5

第三章 我国高管个人背景，终极控制人性质与企业研发现状的研究 7

3.1 国内高管个人背景，终极控制人性质与企业研发的现状分析 7

3.2 高管个人背景，终极控制人性质与企业研发问题形成的成因剖析 8

第四章 我国高管个人背景，终极控制人性质与企业研发风险案例 9

4.1 变量指标的选择和衡量 9

4.1.1 因变量 9

4.1.2 自变量 9

4.1.3 控制变量 9

4.2 实践检验与结果 10

4.2.1 分析 10

4.2.2 回归结果 11

第五章 加强我国高管个人背景，终极控制人性质与企业研发之间的联系的应对策略 15

5.1 针对高管个人背景的应对策略 15

5.2 针对终极控制人性质的应对策略 15

第六章 结束语 16

参考文献 17

致 谢 18

第一章 引 言

1.1 选题背景和意义

1.1.1 选题背景

进入21世纪，随着生产力与生产关系的飞速发展，企业在市场经济中的地位逐步上升。大部分企业把增强自己的核心竞争力作为首要任务来抓，这样就导致了企业研发的投出比重上升。而企业为了在激烈的竞争中生存和发展，也越来越关注对影响企业研发因素的研究。但目前国内外大多学者主要从内部审计，股权激励等方面研究对企业研发的影响，很少有学者从高管个人背景，终极控制人性质的角度去研究它们对企业研发的影响，从这一点上来看，研究高管个人背景，终极控制人性质与企业研发就有极其重要的现实意义。因此本论文将着力研究高管个人背景和终极控制人性质如何影响企业研发，通过本论文了解高管个人背景和终极控制人性质对企业研发的作用机理，为促进我国企业研发更有效率提供有意义的建议。

1.1.2 选题意义

我国经济进入新常态的关键时期,重视企业的发展有利于产业结构优化升级。忽视高管个人背景，终极控制人性质与企业研发之间的关系所导致的危害极大,目前在我国研究这三着的关系已经成为急需解决的重大课题。因此,如何正确认识高管个人背景，终极控制人性质与企业研发之间的关系,借鉴国际先进应用经验,吸取应用失败的教训,建立科学有效的应用体系,提高企业的发展水平成为我国亟待解决的问题, 对高管个人背景，终极控制人性质与企业研发进行深入研究具有重大现实意义。

1.2 文献综述

管理者作为公司战略决策的主要发起者和主导者，对其所领导公司的所有生产，管理活动乃至公司绩效都具有重大影响，因此高管的个人背景在企业发展中有着不可取代的作用。其次，终极控制人是指在公司中具有最终控制权且不被任何人所控制的股东，因此，终极控制人的性质就会直接影响到存在与终极控制人与企业之间的控制层次的效果。最后，作为增加企业发展的竞争力的重点--企业研发显然无法忽略，如戴小勇提出的研发投入强度对企业绩效影响的门栏效应研究。

首先，高管个人背景作为一种企业的人力资本，日益被企业所重视。谢凤华（2008）认为：当今商业环境变得越来越复杂，企业针对这一个严峻的事实应该将高层管理团队在形成公司战略和做出结构性的反应方面的集体能力当做一个有效的解决途径。同时他还在研究报告中提出了TMT的异质性与企业技术创新绩效关系的基本模型。张祥建（2015）提到CEO站在企业内部与企业外部的角度上，综合利用其自身的掌控能力以及企业连带关系达到提升企业运营管理与调配资源的能力的目标。杨林（2014）认为：在公司积极创业过程中，高管团队内部的构成因素和其具体运作的情况会导致企业形成不同的创业战略导向，而且产业经营领域的不同和企业所有制的不同也会产生差异性影响的效应。例如，管管团队的性别，年龄与职业经历垂直对差异与战略导向问题。孙俊华和贾定良（2009）认为高层管理者可以分为创业型，官僚型，专业型和政治型4种类型。（1）创业型领导：企业的战略决策主要表现为个人导向，企业家在企业的整体战略的形成中占主要角色，并且擅长于用自己个人的特质和魅力去影响组织中的其他人，达成企业的发展目标(2)官僚型领导:企业的战略决策主要表现为规则导向，企业针对不同的个体，根据组织的需要，各自设定在组织中担任的角色，最终，组织通过这种程序化的方式，形成企业的发展战略（3）政治型领导：企业的战略决策主要表现为职能导向，不同职能负责人的权力主要只能在自己负责的领域之内才有效，因此企业的战略决策是由不同职能部门的负责人联合做出的（4）专业型领导：企业的战略决策主要表现为专家导向，他们往往是通过控制信息和创造规则来影响企业战略的形成。除此以外，他也提到了管理者的认知基础和价值观等因素也会影响到企业的发展前景。因此，我们可以从上述的例子得出一个结论：高管个人背景与企业的发展有着非常紧密的内在联系。

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