魁北克碳排放交易计划对工厂级绩效和就业的影响

朱利安·哈诺托，大卫·塔尔博特

摘要：2013年，魁北克尽管遭到行业反对，但仍实施了温室气体(GHG)排放交易系统(QCETS)，行业担心失去竞争力，并对就业破坏发出警告。本文评估了碳调控对地区工业设施的影响.条件差异普通最小二乘回归显示，2013-2015年期间，与加拿大其他地区的非管制植物相比，温室气体排放减少了约9.8%，就业约6.8%，碳强度增加了约3.7%。这表明，设施通过改进技术来适应新项目，但首先是缩小其活性，这提出了QCETS是否有能力在工业设施中诱导足够的环境投资和创新的问题。就就业影响而言，研究结果与关于欧洲ETS和不列颠哥伦比亚省碳税计划早期阶段的类似研究结果形成了对比，这些信息对最初的许可证分配计划提出了挑战，特别是为了实现绿色财政改革。

关键词：环境监管1； 碳市场2； 就业3；气候政策4

引言

2011年12月15日，加拿大政府宣布退出《京都议定书》[1]。当时，加拿大环境部长彼得·肯特为这一决定辩护，理由是中国和美国这两个最大的排放国没有加入协议。他声称，加拿大要想实现2012年《京都议定书》项下的目标，就相当于从加拿大道路上清除每辆汽车、卡车、全地形车、拖拉机、救护车、警车和各种车辆hellip;[2].加拿大在气候问题上缺乏领导能力，这一点受到了媒体的广泛批评。尽管联邦政府撤军，（加拿大）决定履行其承诺。就在加拿大退出协议的同一天，魁北克举行了盛大的仪式，魁北克的环境部长宣布，该省正在通过新的法规，根据西方气候倡议(WCI)的建议，建立一个碳排放交易系统(ETS)[3]。新的资本贸易系统于2013年实施，旨在覆盖近85%魁北克地区的排放[4].根据政府当局认为，这种经济工具有几个优点。值得注意的是，它为排放器提供了遵守法规的各种选择，并为实现减排目标提供了一个可靠的机制[4]。许多社会和环保组织都赞扬了省政府的这一倡议。然而，一些企业和行业代表担心该法规对企业竞争力的影响[5,6]，认为这将导致碳泄漏(随着生产和排放转移到魁北克以外以及对当地工业生产的削减）。

根据魁北克政府的调查，该省碳市场的初步结果非常令人鼓舞[11]。从2013年到2018年，魁北克的排放交易计划(QC ETS)产生了超过22亿加元的收入。根据政府的[11]，魁北克的工业发射器减少了近80万吨的二氧化碳排放。在2012年至2014年之间，政府认为这些减排是碳市场正在运作的一个迹象。然而，可持续发展专员[12]提供了一个更微妙的QC ETS性能的观点，并指出排放者可以获得大量的排放许可证。

在合规的最初几年 （ 即供应高于需求），如果这种令人担忧的情况持续存在，那么从长远来看，碳市场可能不会对温室气体排放产生预期的影响。这意味着政府当局没有充分规划，或者他们低估了企业对新法规的反应方式。在这方面，进行研究以评估这些法规对排放国经济绩效的实际影响是至关重要的。魁北克政府希望降低其温室气体排放，但它也希望防止碳泄漏和自愿减少生产[4]。考虑到改善工业进程的机会有限（2030年以前），以及技术限制，特别可能限制了转化化石燃料[13]。尽管工业在魁北克的碳足迹（2012年为31.6%），该部门在1990年至2012年间将其排放量减少了21%[13]。

QC ETS的长期目标是刺激创新，并使其更容易向碳依赖较少的经济过渡。有一些关于遵循WCI规范的市场的有效性的研究,[14,15]但这些并没有具体研究ETS对工业排放器经济和碳性能的影响。以往大多数试图评估碳市场有效性的研究都着眼于欧盟排放交易计划(EUETS)。这些研究表明，欧盟ETS对排放者有负面影响[16]。就法国和德国的工业设施而言，在2008年至2010年期间，欧盟ETS第二阶段的减少幅度为10%至26个%[16,17]。然而，与此同时，在第一阶段取得了减少额。

2005年至2008年期间的市场规模较小，这就引发了关于市场设计对其有效性的影响的问题。研究碳性能的研究结果是相对收敛的。对于经济的影响，尤其是市场对就业的影响，结果更加复杂16]。与采用碳市场时的预期相反，大多数研究发现，受管制设施的就业与市场的实施之间没有关系。[8,18,19]。有一个明显的例外：法国工业设施的就业减少下降了7%[20].研究还调查了欧洲受监管的工厂是否在创新（降低生产中的碳强度）和削减运营之间做出了选择[21–23]。在欧盟ETS的前两个阶段，研究结果往往表明，设施并不是削减运营，而是创新和改进了流程，将成本转嫁给客户[16,17,20]。更重要的是，Martin等人。[24,25]强调，鉴于未来碳价格将对在哪里维护设施的商业决策产生的影响，减产的风险相对较低。这些结果虽然很有趣，但却是如此，因为它们非常依赖于环境,很难转化为北美的碳市场。这一点更加正确，因为商业行为和气候变化策略在历史上因不同的大陆而不同。[26–28].本研究的目的是评估QC ETS对工业设施的经济和碳性能的影响。为此，项目评估方法应用于曲受管制设施的碳排放和就业的工厂水平数据以及地区不受监管的设施和加拿大的其他地区。

本研究的背景是原始的和有趣的，因为受管制和不受管制的设施都属于同一个国家，因此在整体商品价格、需求和供应方面面临着相同的市场条件。此外，它们在排放规模的相同范围内，而后者的特征与以前的研究一样独特，例如，在欧洲ETS的背景下，比较受管制的大型排放体和不受管制的小型排放体，从而引入了与排放规模相关的偏差。这些结果是通过交替条件差分(DID)普通最小二乘(OLS)回归和DID匹配估计方法得到的，因此对碳市场的经济有效性提出了挑战。事实上，与欧洲同行不同的是，魁北克地区的排放者似乎更倾向于减少其生产，而不是改进其技术和生产工艺。这篇文章不仅对WCI的未来有政策影响，而且对加拿大的气候变化政策也有影响，因为泛加拿大清洁增长和气候变化框架呼吁加拿大所有省份和地区在2018年决定其碳定价策略。

本文的其余部分的组织方式如下。首先，提出了减少温室气体排放的战略选择和QC ETS的主要特点。其次，描述了研究方法和主要结果。最后一节专门讨论这些结果及其在政策影响和建议方面的贡献。

1.排放交易系统和合规策略

通过温室气体排放系统管制温室气体排放的设施可通过减少排放和/或使用排放许可证来遵守。他们将根据两个主要变量选择一个和/或另一个合规策略：其排放减排成本函数和许可证的市场价格。只要许可证价格超过边际减排成本(MACS)，工厂就会减少排放。减少排放有多种选择，而且大多数都是专门针对温室气体、该部门和正在考虑的产品的。它们还取决于生产技术和投入的类型，以及其他因素。在制造业中，这些减排选择将导致设施改造生产技术，用更清洁的设备取代肮脏的输入，在管道末端捕获温室气体排放（在技术上可行的时候），或减少其活动。在后一种情况下，MAC是一个被放弃的生产单位的机会成本和相关的利润。在欧盟ETS的第一阶段，包括CO2仅限排放，设施主要使用燃料转换（用天然气代替煤炭）来控制排放[31]。在大多数时候，显著减少污染排放需要进行初始资本投资——例如，为了开发和安装新的生产技术。这项投资只有在遵守环境法规后，才会长期盈利。因此，减少排放以遵守碳定价法规是一个相当长期的工业投资项目。它不能根据减排成本与在现货市场上观察到的当前许可价格之间的静态比较来决定。相反，企业的理性决策必须整合在工业投资项目的整个生命周期内将盛行的许可价格。因此，公司必须预测许可证的未来价格[29].例如，如果经理们预期的许可证价格将会在未来下降和/或价格太低，这将会降低他们今天投资于一个昂贵的减排计划的动机。

未来，温室气体排放许可的价格可能会因经济活动水平、能源价格或未来环境监管的演变等因素而发生变化。承认公司通常厌恶风险，如果未来的许可价格存在重大的不确定性——而且公司很难预测未来——他们将不愿意选择一个需要初始资本投资的合规策略[21]。相反，他们会更倾向于减少活动规模，因为这并不需要涉及沉没成本。

2.魁北克的排放交易计划

魁北克政府已经为自己设定了雄心勃勃的温室气体减排目标。它的目标是到2020年减少20%，到2030年减少37.5%[32]。为了实现这些目标，政府的首选的经济工具是在WCI的框架内建立一个限制和交易(Camp;T)排放许可的系统。这一决定的部分解释是，这一机制为受监管企业提供的灵活性。它也应该允许魁北克发展一个更强大、更不依赖化石燃料的经济[33]。这个新市场已于2013年推出，是世界上最雄心勃勃的ETSS之一，因为它覆盖了魁北克地区近85%的排放量，相比之下，欧盟的ETS只覆盖了欧洲约45%的排放量[12].据政府估计，到2020年，碳市场将可能对2013-2020年气候变化行动计划所要求的活动进行价值30亿加元的投资。该计划解释了魁北克应对气候变化的战略方法。它资助的项目包括交通电气化、绿色技术融资和增加可再生能源的使用。根据一些估计[34]，该计划将创造超过43000个全职就业岗位（直接、间接和诱导就业岗位），并为国内生产总值(GDP)产生近35亿加元的剥离。然而，根据财政部进行的一项分析的结果，[13]，到2030年实现37.5%的减排目标可能会对GDP（-0.09%）和就业率（-0.06%）产生负面影响。

2008年，魁北克政府宣布打算建立一个碳市场。经过多年的高度政治化的谈判和含糊其辞，特别是为了为排放者的温室气体排放声明建立一个框架，并协调魁北克地区的市场。QCE TS包括三个合规期。第一阶段（2013年1月-2014年12月）影响了78个工业设施，其年温室气体排放量等于或超过25千吨CO4在第二阶段（2015年1月-2017年12月），受该规定约束的设施数量大幅增加，以包括化石燃料分销商[32]。2013年和2014年的年度排放上限设定为2330万份排放许可证。2015年，这一上限增加到6530万排放许可证，以考虑到新监管的机构，然后随后下降，在第二阶段结束时达到6108万排放许可证。第三阶段（2018年1月-2020年12月）结束时，上限将比2015年减少近15%，达到5574万份排放许可[36]。为了遵守新的上限，排放者必须减少或补偿其温室气体排放。补偿他们的排放，他们可以购买排放许可（通过拍卖或与部长达成协议），利用信贷来换取早期减少了2008年至2011年之间或使用补偿信用温室气体减排项目在行业不受合规[12

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