1. 研究背景及其意义

制造业是原料的零件加工和装配的工业部门的总称。在国际上又将制造业分为消费品制造业和资本品制造业。本文讨论了中国的制造业部门，其中包括在烟草行业;纺织工业，纺织服装，鞋，帽的消费商品制造行业，同时包括资本货物制造行业：农副食品加工行业，食品制造业;饮料制造业，制造业，皮革，毛皮，羽毛（绒）及其制成品业，木材加工及木，竹，藤，棕，草制品业，家具制造业，造纸及纸制品业，印刷业和复制的记录介质;教育和体育用品;石油加工，炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，医药制造业，化学纤维制造业，橡胶制品业，塑料制品业，非金属矿物制品业，有色金属金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业，通用装备制造业，专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，通信设备，计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化，办公用机械制造业，工艺品及其他制造业共29个制造业。由于我们的产业分类标准国际贸易二级分类（SRRC）行业是不一致的，其二级分类的产业通常对应着我国国家标准的几个大类产业或有交叉重叠现象，因此本文制造业行业分类采用中国统计年鉴制造业行业分类法，即上述29个行业分类。

我们的传统制造业的优势主要是长期的低廉的劳动力成本，在劳动密集型产业领域占主导地位，产品的竞争力强。然而，随着经济的发展，上述的优势正逐渐消失。我国制造业人均增加值较低，2007年中国的制造业人均增加值为463美元，只有发达的国家制造业人均增加值8.11％（在发达国家的制造业人均增加值为$5710），即使与拉美发展中国家相比，中国的人均制造业增加值仍低于平均水平$ 5。此外，尽管中国制造的产品遍布在世界各地，但中国制造业增加值在世界增加值中所占比重仍然较低，根据联合国工业发展组织行业报告显示，截至2007年我国制造业增加值所占比重为世界的6.9%，与美国制造业增加值所占比重(约为23.3%)相比，仍有相当大的差距。

制造业水平决定了一个国家的国际竞争力和在国际分工中的地位。中国的制造行业中自30年改革开放以来已经快速发展，工业制成品出口产品占的比例从1980年的49.7％增加到2004年的93.17％，”中国制造”已经在世界经济中成为一个重要的现象。然而，中国的制造业的技术创新能力是有限的，有技术依赖的现象，限制了制造业的国际竞争力。

效率低下，技术创新、生产制造能力和技术创新能力不对称因素无疑是重要的原因。创新效率的概念不同于受到广泛关注的社会进步，创新效率是指技术创新过程中投入产出的转换效率，反映创新活动过程中的效率。

而技术进步则指生产可能性边沿的外移。

2.国外相关研究回顾

对于技术创新效率措施的研究，目前的方法是一般DEA方法，即基于数据包络分析（DEA）方法代表的非参数方法的研究方法。DEA方法的相关文献根据所研究创新系统结构的复杂程度又可分为传统的DEA方法及网络数据包络分析法。数据包络分析是一种被广泛应用于评价一组同质的决策单元之间相对效率的数学规划方法。 1978年由A.Charnes等提出后学者很快在管理科学领域成为了一个重要的分析工具，并通过持续改进，广泛应用于各方面的经济管理学科。Chames、Cooper 和Rhodes 于1978年提出了DEA方法，目的是评价其”多投入多产出模式下的决策单元的相对有效性。被广泛运用的CCR模型和BCC模型，可分别处理”规模报酬不变”与”规模报酬变动”假设下的决策单元有效性问题。

第一个DEA模型是由Charnes提出的，它的构建主要基于规模报酬不变的假设，该模型用于测算评价单元的综合效率。Banker构建了规模报酬可变情形下的BCC模型，用于测算评价单元的纯技术效率值，测算结果剔除了规模效应的影响。Fare 和Gro sskopf 在他们的专著中首先提出了网络DEA , 考虑具有网络结构的决策单元的相对有效性评价问题. 他们在网络中的每个节点建立CCR 的生产可能集,将各个节点的生产可能集组合起来构成网络DEA 的生产可能集, 并利用距离概念来度量效率. Kao 在文章中建立相同要素的权重在不同阶段保持不变的乘子型的CCR 模型的生产可能集.

传统的DEA模型可看做一个黑盒子，只考虑初始投资到最终投资的相对有效性，而忽视了中间的生产过程，因此无法得出中间阶段的效率，并进一步挖掘非有效性的来源。