摘 要

科技成果转化是建设科技强国的重要课题。近年来国家针对科技成果转化不断出台新规定、新政策 , 体制机制建设不断完善。2017 年武汉在全国首创科技成果转化局，举办了多场声势浩大成效显著的高校科技成果转化对接活动。2018年科技成果对接活动正式步入正轨，加快武汉市向创新驱动发展转型。

本文以武汉市科技成果对接活动绩效评价为研究对象，以武汉市2017年及2018年科技成果对接活动现状为基础，从对接活动主体、供需对接现状两个角度对武汉市对接活动进行剖析。论文在对国内外相关研究进行梳理的基础上，对技术转移理论、创新驱动发展理论等基础理论进行了阐释，界定了科技成果转化、科技成果对接活动的内涵。分析了武汉市科技成果对接活动的相关主体，介绍了并2017年和2018年度供需对接情况。根据以上内容，从科技成果对接活动投入、过程、产出、效果四个阶段建立评价指标体系下，并基于成本效益分析法设计绩效评价指标，针对武汉市科技成果对接活动的特征建立多项个性指标。最后为提升武汉市科技成果对接活动效果，从建立的绩效评价指标角度提出三个建议：提高成果对接活动质量达标率、加强对对接活动准备工作控制、完善政府技术评估的监督职能。

关键词：科技成果对接活动；成本效益分析法；绩效评价

Abstract

The transformation of scientific and technological achievements is an important issue in building a strong country in science and technology. In recent years, the state has continuously introduced new regulations and new policies for the transformation of scientific and technological achievements, and the system and mechanism have been continuously improved. In 2017, Wuhan initiated the first scientific and technological achievements transformation bureau in the country, and held a number of large-scale and remarkable achievements in the transformation of university scientific and technological achievements. In 2018, the docking of scientific and technological achievements was officially on the right track, accelerating the transformation of Wuhan into innovation-driven development.

This paper takes the performance evaluation of the docking activities of Wuhan science and technology achievements as the research object. Based on the status quo of the docking activities of scientific and technological achievements in Wuhan in 2017 and 2018, this paper analyzes the docking activities in Wuhan from the perspectives of the main body of docking activities and the current situation of supply and demand docking. On the basis of combing relevant research at home and abroad, the thesis expounds the basic theories such as technology transfer theory and innovation-driven development theory, and defines the connotation of scientific and technological achievements transformation and scientific and technological achievements docking activities. The relevant subjects of the docking activities of scientific and technological achievements in Wuhan were analyzed, and the connection between supply and demand in 2017 and 2018 was introduced. According to the above content, the evaluation index system is established from the four stages of investment, process, output and effect of scientific and technological achievements docking activities, and the performance evaluation index is designed based on cost-benefit analysis method, and multiple characteristics are established for the characteristics of Wuhan science and technology achievements docking activities. index. Finally, in order to improve the effect of Wuhan science and technology achievements docking activities, three suggestions from the perspective of established performance evaluation indicators are proposed: improving the quality compliance rate of results docking activities, strengthening the control of preparation work for docking activities, and improving the supervision function of government technical assessment.

Key Words：scientific and technological achievements docking activities; cost-benefit analysis; performance evaluation

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景与意义 1

1.1.1 研究背景和目的 1

1.1.2 研究意义 2

1.2 国内外研究现状 2

1.2.1 国内研究现状 2

1.2.2 国外研究现状 4

1.2.3 研究评述 5

1.3研究内容及方法 5

1.3.1 研究内容 5

1.3.2 研究方法及技术路线 6

第2章 概念界定及基础理论 8

2.1 概念界定 8

2.1.1 科技成果转化的内涵和特征 8

2.1.2 科技成果对接活动 9

2.2 基础理论 10

2.2.1 成本效益分析法 10

2.2.2 技术转移理论 10

2.2.3 创新驱动发展理论 11

第3章 武汉市科技成果对接活动现状 13

3.1 科技成果对接活动的相关主体 13

3.2 武汉市科技成果供需对接现状 14

3.2.1 2017年度供需对接情况 15

3.2.2 2018年度供需对接情况 16

第4章 武汉市科技成果对接活动绩效评价指标的设定 18

4.1 基于成本效益分析法的评价模型 18

4.1.1 建立评价指标原则 18

4.1.2 评价目标 18

4.1.3 评估方法 19

4.2 数据来源和指标的选择 20

4.2.1 数据来源 20

4.2.2 指标选择与建立 20

4.2.3 指标权重的确定 22

4.2.4 绩效评价定级标准 26

4.3 分析及总结 26

4.3.1 单场对接活动产出指标评价 26

4.3.2 活动绩效评价总结 27

4.4 武汉市科技成果对接活动绩效评价的建议 29

4.4.1 提高成果对接活动质量达标率 29

4.4.2 加强对对接活动准备工作控制 29

4.4.3 完善政府技术评估的监督职能 29

第5章 结论与展望 31

5.1 研究结论 31

5.2 研究展望 31

参考文献 32

致 谢 34

第1章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景和目的

武汉市作为长江中游城市群的龙头城市，承启和肩负着产业转移和升级的战略地位。因其独特的地理位置和战略地位，从发展模式上武汉要开始转变，武汉市尝试从物质要素投入驱动转变为创新驱动，武汉市政府还在优化创新驱动所需要的政策并加强建设创新驱动的支持环境。武汉市政府正在积极深入学习并落实国家的战略布局，努力履行国家的战略使命，武汉市在科技成果对接方面有了很多创新之举，武汉市在这方面做出的努力有目共睹。在《中华人民共和国促进科技成果转化法》《国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知》（国办发〔2016〕28号）所规定的要求下，湖北省人民政府结合湖北省实际情况，制定了《湖北省促进科技成果转移转化行动方案》。武汉市政府为加快创新驱动发展转型，使经济与科技融合度更高，同时也能够进一步加快科技成果在武汉市的转化与成型，从2017年就已经筹备成立武汉市科技成果转化局。在此基础上，为了发挥科技创新在供给侧改革中的引领作用，加快武汉市经济的转型升级以及产业结构的优化，武汉市在2018年举办了十数场大型的科技成果对接活动。

科技成果是国家科技实力与影响力的表现之一，它同时也是众多科技开发者对科学孜孜探索的宝贵结晶。在对科技成果进行科学、合理、公平、公正地评价后，科技成果的对接将成为使科技成果变得更具价值的有效途径之一。科技成果对接活动有效进行已经成为了推动科技事业持续发展、维系科学研究健康发展、优化科技资源配置、提高科技管理水平、辅助国家宏观科技政策制定、促进国家科技应用和经济增长的重要手段和保障。

本文的研究目的为：为进一步全面跟踪和了解武汉市科技成果转化局主办和承办的对接活动所签项目的进展情况，发掘科技成果转化时间中成功案例并提炼可复制、可推广经验，发现存在的难点、痛点与堵点，所以应对武汉市科技成果对接活动绩效评价进行研究。

基于以上武汉市科技成果对接活动广泛开展的现状以及科技成果之于国家经济及科技发展的重要程度，可以知道科技成果对接活动绩效是考察活动是否行之有效及开展意义的一项评价，并且当前对财政支出绩效评价的很多，但是学术界对于科技成果对接活动绩效评价却鲜少。

1.1.2 研究意义

就现实意义而言，从政府角度出发，近年来，政府不断出台科技成果对接方面的政策以支持科技成果对接活动的发展，自2017年武汉市科技成果转化局成立以来，该局联合高校科研院所及技术转移服务机构，分别举办了15场大型专场和100场小型专业性科技成果转化对接活动，签约项目991项，签约金额600.75亿元。面对政府在科技成果转化方面投入大量人力、物力、财力，研究科技成果的对接活动的效率是非常必要的。根据2017年武汉市科技成果转化局所做出的努力，从多层次分析活动绩效，使得政府能够在之后的工作中，进一步发掘科技成果转化实践中成功经验与痛点，获得技术经验，减少不必要的投入，提升对接活动效率。

就理论意义而言，目前学术界针对科技成果转化或科技成果产业化的研究较多，但着眼于科技成果对接活动的却寥寥无几，因而，有必要对科技成果对接活动进行绩效评价，综合应用金融学、管理学、经济学、系统动力学等理论，总结武汉市活动的优点和先进之处，同时借鉴国内外金融有效支持科技成果对接活动发展的先进经验和做法，提出对策和建议。

1.2 国内外研究现状

随着科技引领这一理念的增强，科技创新逐渐成为国家更具有实力的竞争要素之一。科技创新的基础是产生新知识的能力以及运用现有知识及新知识的能力，建立以知识为基础的科技创新体系成为当下具有竞争力的必要选择之一，这一体系的运作需要多个在主体的有机配合，主体主要包括政府、高校或科研机构以及企业。这三个部门都需要具有良好的素质和必要的专业能力^[1]。（Marge，2014）

1.2.1 国内研究现状

（1）科技成果转化的内涵

科技成果转化的内涵在学术界有多种看法，根据所研究内容的方向与重点，学者给出了不同的观点，或者说学者在研究时所采取的视角不同所给出的内涵定义也是会存在差异的（李明等，2015）^[2]。通过阅读大量文献并整理了学者们所给出的科技成果转化的内涵，本文将其主要分为三个类型。第一种是侧重过程这一角度的，该内涵的得出主要是通过对当前各类科技成果转化所需要经历的过程出发进行整理归纳，根据科技成果转化的概念与分类研究。过程主要是体现在经济与科技两者在科技成果转化这一环节中各自作为要素时投入的有效配置，将其看作是一个系统性的活动，构建动态的检测指标进而优化科技成果转化活动（赵志耘等，2011）^[3]。第二种是侧重于结果的角度，重点放在了研究科技成果转化活动最终的活动结果上，主要考察科技成果转化活动的效率问题，以最终所呈现的状态作为考查对象^[4]。在这一类中，通常会使用各种比率类的指标进行评价例如科技成果转化率等，通过所计算获得的结果作为最终评断的标准依据。第三种是从参与主体的能力方面进行考量，有学者认为政府在这一活动中起到很重要的作用，科技成果转化活动是否高效是由政府对一系列参与要素的整合程度所决定的^[5]。科技成果在各个环节的绩效都需要进行指标的确定，例如在高校这一环节可以考虑一下科技成果的潜在转化、外部环境等因素。

（2）科技成果转化的阶段划分

当前针对转化过程的阶段划分则一般认为是科技成果研究、中试环节以及产业化三个阶段。在科技成果研究阶段，涉及到的主体为科技成果的供给方即高校和科研院所。王臣业（2011）认为当前科技中介组织与市场、企业之间并未达成风险共担、利益共享的新型关系^[6]。另外，在科技成果转化中高校的状况是缺少能够帮助众多科技成果进行转移的机构或组织，使得学校中大量优秀的科技成果不能够得到充分的利用与发挥（李修全，2014）^[7]。针对以上提出的问题政府做出了积极地应对，形成政产学研一体的合作机制进行创新，通过企业搭建平台为企业与高校建立联系，从而完善科技成果转化的服务体系，提高转化效率（彭炳华，2009）^[8]。

第二阶段就是中试环节，参与主体主要就是科技成果的供给方和需求方也就是高校及科研院所和企业。一般认为，成果转化资金投入的比例从研发、试点到最终产业化大约是 1∶10∶100。阻碍中国科技成果转化的一个主要原因之一就是资金供给是不够充足的（林存文，2015）^[9]。在探究资金不足的原因时有学者表明可以从高校和政府两个角度出发（耿磊，2014）^[10]；企业在一个制度不完善的投资环境中，会选择保守的决策，这也进一步恶化了科技成果转化的进程（郭强，2012）^[11]。