1.1研究目的与意义

改革开放30多年来，中国通过引进外商直接投资，弥补了国内的资本和技术缺口，中国企业的技术创新水平和国际竞争力有所提升；但与此同时，中国企业也因为核心技术的缺失而受制于人，被锁定在全球价值链的低端环节陷入技术路径依赖。技术寻求型OFDI是我国企业打破产业发展的技术瓶颈、获取先进技术实现赶超的有效途径和现实选择。

我国企业要开展技术寻求型对外直接投资，首先要考虑的就是区位选择问题。发达国家或地区在国际上占据主导地位，他们主要凭借的是雄厚的经济基础和技术优势。我国企业对外直接投资相较西方国家起步晚，拥有较少的投资经验。中国企业技术寻求型OFDI也尚处于起步阶段，相较于对外商直接投资、资源寻求型OFDI、效率寻求型OFDI的丰富研究，对技术寻求型OFDI的研究比较匮乏，学者们对此尚未进行深入而系统的研究。现阶段，我们就需要加快脚步，对技术寻求型OFDI的区位选择问题进行研究具备一定的理论价值和实践意义。

1.2国内外研究现状分析

康灿华、吴奇峰和孙艳琳（2007）通过构建发展中国家企业在发达国家进行技术获取型对外直接投资的数理模型,探讨了逆向技术溢出的可行性条件;并以深圳华为公司为例，进行相关实证分析,从微观层面上为我国企业对外直接投资行为提供了决策参考。文章提出，发展中国家企业若想和发达国家跨国企业一样在全球市场具备核心竞争力,拥有强大的技术优势是其获得强大市场地位最有效的路径。为了获得更先进的技术知识，发展中国家企业应该选择向发达国家进行技术获取型对外直接投资，这将有助于发展中国家企业更快速地获得高新技术知识、开拓发达国家的研发市场，从而能够逐渐改变发展中国家企业被长期锁定在价值链低附加值环节的现状。

邱滟榆（2012）从政治、经济、文化和技术等方面探讨了制约中国制造业企业实现技术寻求目标的因素，从内部制约因素和外部制约因素两大方面来进行阐述。研究认为，国内制约因素主要有以下三点：①我国制造业企业融资渠道不足；②国际化人才储备不足；③企业自身技术吸收能力及嵌入能力不足。而国外制约因素则主要归为以下四点：①政策法规上的歧视性限制和隐性壁垒；②差异化的市场机制和国际规则；③投资国本土的工会势力和企业联盟；④技术外溢的时滞成本。文章还引入了隐性效应的概念，建立了新的对外直接投资技术寻求效应评价体系，结合我国汽车产业对外直接投资的相关案例具体分析了预期目标与实际效应存在差距的原因，最后从国家和企业两个维度提出了提升中国制造业企业对外技术寻求效应的路径。

杨慧杰（2013）根据中国制造业开展技术寻求型FDI的现状与特点，有针对性地选取了美国、日本、加拿大、英国、法国、德国、西班牙和意大利这8个国家来作为中国技术寻求型对外直接投资的代表，选用中国制造业1990-2011年的时间序列数据来考察技术寻求型FDI对中国制造业产业技术进步的影响。实证结果显示，中国制造业企业对发达国家的对外直接投资从长期来看并没有形成正的逆向技术溢出效应，甚至还在一定程度上对制造业的产业技术进步产生了负影响。至于导致这一结果的原因，作者主要将其归结于中国制造业开展技术寻求型FDI目前尚存在诸多不足之处，例如制造业企业的技术嵌入能力和吸收能力欠缺、技术寻求型FDI的整体规模和水平有限、海外研发的成本过于高昂等。

郑霄鹏（2014）依据世界经济论坛《全球竞争力报告》筛选出17个技术研发水平高、创新能力强的国家，对1991-2012年间中国对这17个发达国家的对外直接投资数据进行进行了实证分析，结果表明中国企业技术寻求型FDI确实对促进我国企业提升技术研发创新能力有一定的逆向溢出效应。研究还发现，国内企业研发经费和技术研发机构的增长、企业利润的增加、企业固定资产中的设备工具投入等因素也能够促进我国企业技术创新能力的提升。为提高实证检验的有效性和可信度，他还基于2003-2012年30个省（市、自治区）的省际OFDI面板数据进行了计量分析。研究发现，相较于OFDI流量，OFDI存量对企业专利授权数的提升作用更为显著。此外，实际利用外资、出口的增长也未能有效提升各省市的专利授权数，虽然这两项指标能促进地区经济的高速发展，但跨国公司未必转移其核心技术，故并未对各省市自主创新能力提升起到明显的促进作用。

黄颖（2015）对1985—2012年间中国对美国的直接投资数据进行了计量分析，研究中国企业在美国的技术获取型FDI的逆向技术溢出效应。结果显示，中国对美直接投资存在明显的逆向技术溢出效应，国内研发投入、美国来华直接投资、中国企业对美直接投资带来的技术外溢均是推动中国全要素生产率提升的重要影响因素。同时，她还基于吸收能力视角，构建回归模型来考察技术差距、人力资本、经济开放度与金融发展程度对中国在美OFDI逆向技术溢出效应的影响。研究指出，中美适度的技术差距能够促进OFDI逆向技术溢出，有利于投资企业有效地吸收先进海外技术;但中国高级人力资本积累不足和经济开放度及金融市场化程度不高正在阻碍中国对美OFDI的逆向技术溢出。

陈春来（ChunlaiChen,2015）基于邓宁的OLI框架和投资发展路径理论，通过省级数据来研究中国对外直接投资的决定性因素。他对2003-2012年间的不同省份OFDI流量数据进行了统计分析，回归结果显示，省份的经济发展水平、创新水平、科技水平以及出口占GDP比例是显著的决定性因素，FDI流入量、进口占GDP比例、市场规模是非显著的决定性因素。研究还发现我国跨国的对外直接投资的主要动机是市场寻求型和效率寻求型。