摘 要

技术的发展逐渐成为各国或地区衡量先进生产力的重要指标。内生增长理论是国际贸易技术转移及产生技术溢出效应研究的理论渊源，它提出了技术进步是经济增长的最终源泉，而国际贸易通过技术转移产生技术溢出效应能够促进技术进步。技术转移及其溢出效应主要通过国际贸易和对外直接投资，我国的学者对国际贸易这条渠道研究较少。故本文将着眼于通过国际贸易进行国际技术转移后，产生的技术溢出效应研究，归纳总结技术溢出效应其影响因素、实现的方式，并运用实证方法探究近年来我国扩大进口是否具有技术溢出效应，找出我国在技术溢出中现存的问题并给出建议。

关键词：国际贸易 技术转移 技术溢出效应

Research on technology transfer and technology spillover effect

in international trade

Abstract

The development of technology has become a significant indicator to measure the advanced productivity in various countries or regions. Endogenous growth theory is the theoretical origin of the study on technology spillover effect in international trade. Technology transfer and its spillover effects are mainly through international trade and FDI. Therefore, this article will focus on international technology transfer, through technology spillover effect, summarized technology spillover effect its influence factors, realizing the way, and using the empirical method to explore whether expanding imports in China in recent years has technology spillover effect, find out the existing problems in the technology spillovers and give advice.

Key words: international trade; technology transfer; technology spillover effect

目录

摘要 Ⅰ

ABSTRACT Ⅱ

第一章 国际贸易中技术溢出效应相关理论 1

1.1 相关概念阐述 1

1.1.1 技术转移 1

1.1.2 技术溢出效应 1

1.2 影响国际贸易技术溢出效应的因素 1

1.2.1 完善的经济体制 1

1.2.2 人力资本水平 2

1.2.3 国际贸易的规模 2

1.2.4 技术差距 2

1.3 国际贸易技术溢出效应的实现方式 3

1.3.1 为出口生产购买新的机器 3

1.3.2 “出口中学” 3

1.3.3 扩大进口的规模 3

第二章 国际贸易技术溢出效应实证研究——基于中国相关数据 4

2.1 进出口贸易对技术溢出效应的影响 4

2.2 2006-2017年我国进口贸易技术溢出效应实证 4

2.2.1 研究的假设 4

2.2.2 模型的构造 5

2.2.3 数据的分析处理 5

2.2.4 Eviews软件回归结果 8

2.2.5 实证分析结论 9

第三章 针对中国技术转移及溢出现状的政策建议 11

3.1 贸易相关建议 11

3.1.1 优化产品结构，提升竞争优势 11

3.1.2 扩大贸易规模，促进国内区域化经济协调发展 11

3.1.3 借助国际区域经济一体化，推进外贸发展 11

3.1.4 推进外贸相关制度改革建设，提供制度支持 12

3.2 技术引进及创新相关建议 12

3.2.1 注重科技研发人员和企业人才培养 12

3.2.2 建立技术引进、吸收效果评价体系 13

第四章 结语 14

参考文献 15

第一章 国际贸易中技术溢出效应相关理论

1.1 相关概念阐述

1.1.1 技术转移

技术转移主要是指能产生经济效益的专利和信息等技术知识发生转移，该过程可以发生在不同的地区、领域和产业内部，也可以发生在相同的地区、领域和产业之间^[1]。技术转移是一个外延较大的概念，它既包括有偿的技术转移，也包括无偿的技术转移；既包括国内技术转移，也包括国际技术转移。技术跨越不同的国家或地区间所进行的转移就是国际技术转移，即技术转移的双方属于不同国家，且被转移的技术是跨越国境（或关境）进行移动的。

1.1.2技术溢出效应

技术的溢出是当技术进行非自愿扩散，并在当地通过这一过程有效促进技术进步，使其生产力提高，这是一种经济外部性的表现。如果能使当地具有相同竞争地位的企业产生技术的创新，则是平行外溢；如果是使当地前后相关企业产生技术的进步，则是垂直外溢。

技术溢出效应是指从事国际贸易伙伴国间因技术水平差距，通过国际贸易活动，技术先进的国家实现对东道国的先进技术转移，并为东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产业带来外部经济效应^[2]。

1.2 影响国际贸易技术溢出效应的因素

1.2.1 完善的经济体制

在一个完善的市场经济体制下，自由竞争及合理的制度条件有助于各国携带技术的产品发挥其功能，促进生产率的提高。企业作为引进技术的主体，为了寻求利润的最大化，会根据自身的实际情况去引进和自身组织形态、资本水平、管理能力和技术水平等相匹配的技术、资本品和中间产品^[3]。模仿学习和直接进口的技术、资本品和中间产品可以迅速带来企业生产率的大幅提升。

与之相反，如果在一个被政府主导的计划经济体制下，由政府作为技术引进的主体。国际贸易和经济往来就容易产生信息不完善、信息传达不迅速、技术转换周期延长等问题，政府并不清楚每个企业真正需求也无法对症下药，从而导致超越经济发展阶段的盲目引进、重复引进和低水平引进，使进口的大量先进技术设备闲置，造成资源、财产的损失和浪费，无助于企业生产率的增长。

1.2.2 人力资本水平