摘 要

随着我国地铁工程的不断发展，地铁出行已经成为人们必不可少的出行方式。地铁工程的发展不断推动着地铁工程的建设，地铁的建设也伴随着地铁施工安全事故的发生。地铁深基坑工程是地铁施工的关键环节，因此，在地铁深基坑施工的过程中进行风险管理对工程的顺利实现起着关键性的作用。对地铁深基坑施工风险因素进行有效的识别是地铁深基坑施工风险管理的第一步，也是对地铁深基坑施工风险进行控制的前提。

本文首先通过收集近年地铁深基坑施工安全风险事故资料，对地铁深基坑施工安全事故发生的原因进行客观全面的描述；然后借助质性研究软件Nvivo11，通过扎根理论的三级编码对收集的地铁深基坑施工安全事故的资料进行分析，识别出影响地铁深基坑施工的安全风险因素，并对理论饱和度进行检验，确保理论达到饱和，最终得出地质因素、材料因素、环境因素、人员因素、施工方案因素五个主范畴对地铁深基坑施工的安全存在明显影响；最后基于编码的结果构建了地铁深基坑施工的安全风险因素模型，并做出了简单的阐述。

关键词：地铁深基坑；风险因素识别；扎根理论

Abstract

With the development of China's subway engineering, subway has become an essential way of travel.The development of subway engineering is pushing forward the construction of subway engineering.The deep foundation pit project is the key link of subway construction. Therefore, risk management plays an important role in the smooth realization of the project.Effective identification of risk factors of deep foundation pit construction is the first step of risk management of deep foundation pit construction and the premise of risk control of deep foundation pit construction.

First of all, this paper collected the safety risk and accident data of subway deep foundation pit construction in recent years, and described the cause of safety accident of subway deep foundation pit construction in an objective and comprehensive way.Then with the help of qualitative research software Nvivo11 by grounded theory of three-level coding for collecting subway deep foundation pit construction safety accident data analysis, identify the risk factors affect the safety of subway deep foundation pit construction, and the test theory of saturation, ensure theory reach saturation, finally it is concluded that geological factors, material factors, environmental factors, personnel, construction plan of five main categories of subway deep foundation pit construction safety obvious effect;Finally, based on the results of coding, the safety risk factor model of subway deep foundation pit construction is constructed, and a simple elaboration is made.

Key Words：Metro deep foundation pit; Risk factor identification; Grounded theor

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究目的及意义 1

1.2.1 研究目的 1

1.2.2 研究意义 1

1.3 国内外研究现状 2

1.3.1 国外研究现状 2

1.3.2 国内研究现状 3

1.3.3 文献综述 4

1.4 研究方法、主要内容与研究思路 5

1.4.1 研究方法 5

1.4.2 主要内容 5

1.4.3 研究思路 6

第2章 基本理论 7

2.1 地铁深基坑施工及其风险特征 7

2.1.1 地铁深基坑施工的概念与特点 7

2.1.2 地铁深基坑施工的风险特征 7

2.2 项目风险因素识别综述 8

2.2.1 传统的风险因素识别方法 8

2.2.2 新的风险因素识别方法 9

2.2.3 项目风险因素识别方法评述 10

2.3 扎根理论概述 10

2.3.1 扎根理论的内涵 10

2.3.2 扎根理论的研究过程 11

2.3.3 扎根理论的研究范式 12

2.3.4 扎根理论应用于地铁深基坑施工安全风险因素识别的可行性分析 12

2.4 本章小结 12

第3章 地铁深基坑施工安全风险因素识别过程 14

3.1 数据收集与处理 14

3.1.1 数据选取原则 14

3.1.2 数据来源 14

3.1.3 数据处理 18

3.2 开放式编码 18

3.3 主轴编码 25

3.4 选择式编码 26

3.5 理论饱和度检验 27

3.6 地铁深基坑施工安全风险因素识别结果 29

3.6.1 安全风险因素模型 29

3.6.2 地质因素 30

3.6.3 材料因素 30

3.6.4 环境因素 31

3.6.5 人员因素 31

3.6.6 施工方案因素 31

3.7 本章小结 31

第4章 结论与展望 33

4.1 研究结论 33

4.2 研究展望 33

参考文献 34

致谢 36

第1章 绪论

1.1 研究背景

世界经济的快速发展和人口数量的不断增长,给城市交通带来巨大的压力。在这样的背景下，世界各国都在积极推动地铁工程的建设，希望以此能够解决城市交通的拥堵问题。自我国实行改革开放以来，经济得到了飞速的发展，城市化进程不断加快，给城市公共交通带来了越来越大的压力，这也促进了我国城市地铁的快速发展。目前，深基坑开挖仍然是我国地铁施工主要采用的施工方式，与此同时，地铁深基坑开挖工程也面临诸多的问题，比如地铁深基坑开挖受地质条件的约束大，复杂的地质条件会增大施工的难度，地质条件在整个施工的过程中并非固定不变的，地质条件会随着工程的发展而不断发展，这会给施工过程带来更多的不确定性，造成更大的安全隐患，增大了地铁深基坑施工安全事故发生的可能。地铁深基坑事故一旦发生就会对项目的各参与方造成巨大的经济损失和不良的社会影响，这对于项目的各参与方都是非常不利的。因此，在地铁深基坑工程施工前，有必要对施工过程中可能影响地铁深基坑工程安全的风险因素进行识别，以便于项目的参与方做出相应的调整或制定应对措施，以便更好地保障地铁深基坑工程的施工安全。

1.2 研究目的及意义

1.2.1 研究目的

本文通过对我国地铁深基坑的施工过程进行调查、分析和研究，了解目前我国地铁深基坑施工安全现状，运用扎根理论的研究方法对地铁深基坑施工安全事故的风险因素进行分析识别，建立地铁深基坑施工安全风险因素模型，目的是为了更有效的识别地铁深基坑施工中的安全风险因素，预防地铁深基坑施工安全事故的发生，确保地铁深基坑施工的安全。

1.2.2 研究意义

1. 理论意义

扎根理论通过程序化分析定性数据来构建理论，常用来分析归纳某一事物现象的成因，它通过事物的现象提炼出事物的本质，进而构建相关的理论。本研究以扎根理论为基础，通过对地铁深基坑施工安全事故的案例资料进行分析，得到地铁深基坑施工的安全风险因素，以此为地铁深基坑施工的风险控制提供科学助力。研究是基于地铁深基坑施工安全事故分析提出的，识别的结果具有一定的普适性，为地铁深基坑施工的安全风险因素识别提供了一个新的思路，丰富了地铁深基坑施工安全风险因素识别的研究方法。

1. 现实意义

随着地铁工程的不断发展，地铁深基坑施工安全事故也在不断地发生，对地铁深基坑施工过程中的安全风险因素进行识别，是非常迫切和必要的，通过地铁深基坑施工的安全风险因素识别的结果对施工的过程和技术等做出调整或制定相应的风险应对的措施，保证地铁深基坑施工过程在人员的安全，提高工程效益。

1.3 国内外研究现状

1.3.1 国外研究现状

1. 地铁深基坑安全风险因素识别的研究现状

L.Y. Ding等开发基于施工图识别(SRIS)的安全风险自动识别系统，采用一个扩展生产表示知识库建立风险识别，使用关系数据库存储结构知识，基于meta-rule控制风险设计了检索匹配的计算方法用以确定因素，输出施工安全风险和关键风险因素,并提供了风险发生概率和建议措施^[1]。

ZhouY等提出了一种新的预测方法，利用支持向量机（SVM）来确定地铁基础设施工程深基坑施工中可能出现的安全风险，建立了基于SVM建立的预测模型并在实际工程中得到验证。所建立的模型可以提供高精度的预测，从而更好地控制和管理风险^[2]。

Alireza Valipour等通过引入新的风险评估准则，采用SWARA (Step-wise Weight Assessment Ratio Analysis)和COPRAS (COmplex Ratio Assessment)方法进行风险评估，得到施工安全风险、地质条件不利、管理经验不足、应急预案不完善、地面沉降等是西拉地区深基坑开挖工程的主要风险^[3]。

（2）扎根理论国外研究现状

扎根理论的研究方法是1964年由格拉斯（Claser）和斯特劳斯（Strauss）两位学者通过观察一所医院中的医护人员如何处理即将去世病人所发展而来，后来随着各学者的不断完善，目前已经被认为是质性研究中最科学的研究方法，广泛用于各个方面的研究。

Ian Martin等采用扎根理论方法，分析了25个不同国家关于校本辅导发展和实践的文章和书籍章节，以确定在国家背景下对校本辅导发展和实践的因素。包括:文化因素、国家需求、较大的社会运动、学校咨询的模式、法律和教育政策、公共教育系统的特点、咨询专业、研究和评估、相关专业、社区组织或非政府组织联盟以及当地利益相关者的看法共11个因素^[4]。

Shirazi Manouchehr等基于扎根理论对老年人慢性疼痛管理进行研究，提出与家人在一起、团队合作、有针对性的治疗和社会支持是老年人慢性疼痛管理过程中的重要因素和促进因素^[5]。

Barrett,D对视频医疗经验的注册护士进行抽样调查，采用建构主义扎根理论方法，辅以施特劳斯分析方法。从数据中确定的核心类别是“护理存在”，确定了护理存在的四个子类别：操作、临床、治疗和社交。存在的程度取决于三个影响因素：促成因素、限制因素和补偿^[6]。

Shalka, Tricia R以建构主义理论为基础，以情境分析为依据，了解大学生创伤如何影响大学生的身份发展并构建大学创伤和身份发展的扎根理论模型，得出三个主要组成部分:塑造创伤意义形成的定向系统、造成与身份有关的创伤的身份地点、世界上自我受创伤的一面^[7]。

1.3.2 国内研究现状

(1)地铁深基坑施工安全风险因素识别国内研究现状

杨乾辉基于WBS-RBS的风险辨识方法提出通过构建WBS-RBS矩阵，从人员、技术、环境、管理四个方面对地铁深基坑工程的安全风险进行辨识，提高对地铁深基坑工程安全风险因素辨识，并基于WBS-RBS矩阵的故障树风险评价对各风险因素进行分类^[8]。

张绍辉针对地铁工程的四个主要特点将基本参数划分为6类33个，又总结了基坑开挖的5种主要的风险，将两者建立起关系，建立地铁车站的风险识别知识库系统，实现的风险的自动识别^[9]。

邓祥辉提出由层次分析法与模糊树法相结合的模糊层次综合评判法，通过对西安某地铁深基坑工程的相关人员的进行资料的获取，根据模糊层次综合评判法所得到风险评估模型对地铁深基坑的安全风险进行分析，得到地铁深基坑施工的五大风险因素:地下水位、地层条件、施工工法、设计参数、周边环境^[10]。

王志超以地铁竖井深基坑工程施工引起的地面沉降为承载对象，建立竖井深基坑施工引起地面沉降的WBS-RBS耦合矩阵，从人员、现场、材料进行施工工作分解，构建WBS-RBS地面沉降故障树模型，确定了地铁竖井深基坑的31项安全风险因素，提高在地铁竖井深基坑工程建设过程中的风险因素的识别能力^[11]。

李娟通过对108起地铁车站深基坑事故统计分析，对地铁车站深基坑施工风险进行辨识,得到人、物、技术、环境4类一级风险因素，识别出54项主要风险因素，基于模糊故障树构建了地铁深基坑施工风险评价模型，并结合工程实例得到地铁深基坑施工的风险发生概率^[12]。

（2）扎根理论国内研究现状

与国外相比，国内的扎根理论起步相对较晚，由陈向明教授于1999年在《扎根理论的思路与方法》首次系统论述，但扎根理论作为一种成熟的质性研究方法越来越受研究者青睐。近年来基于扎根理论的研究也取得快速的发展。

高华等运用扎根理论进行BT债务风险因素识别，得到7类共计21项风险因素，并对各因素的影响机理进行分析。得出地方政府的信用水平是影响BT债务偿还意愿的关键因素，地方政府人员的水平和政府的决策水平是影响BT债务偿还规模的关键因素，地方的社会经济发展水平是影响BT债务偿还能力的关键因素^[13]。

彭颖运用扎根理论进行众筹融资信用风险的识别，发现众筹融资信用风险有三个来源，十个风险：投资者的风险意识；平台方的审核的方式、信息的展示、盈利的模式、项目的追踪；项目方的主观动机、自由资金，运作能力、项目的创意和市场的前景^[14]。

温阳阳等以北京市某集中居住项目社区为例，运用扎根理论得出该社区潜在的社会风险因素因素包括居住环境、家庭经济、社会保障、产权交易、就业、身份边缘化、社交网络、政策八大风险并提出风险化解机制^[15]。

徐莹莹等通过对深度访谈资料进行三级编码，得到提升企业低碳创新绩效的三个主要因素：企业的外部关系质量、企业外部环境质量、企业创新能力。并得出企业的创新能力是提升企业低碳创新绩效的直接因素^[16]。

1.3.3 文献综述

通过对地铁深基坑施工的安全风险因素识别、扎根理论两个方面的国内外研究现状进行分析，可知：

1. 目前众多学者在地铁深基坑施工的安全风险因素的识别方面都做出了重要的贡献，建立了较为完整有效的地铁深基坑施工安全风险因素识别体系，目前运用较为广泛的方法有模糊故障树法、“WBS-RBS”耦合矩阵、层次分析法等。不难发现之前对于地铁深基坑施工的风险因素的自上而下的研究方法，从结果推断原因，从而得到事件的因果逻辑关系，由于其从结果出发，分析原因所得结论难免与实际现象产生一定的误差。
2. 扎根理论在风险因素的识别方面已经有着较为广泛的应用，在教育学、心理学、金融学、管理学等诸多方面的研究已经取得了一定的成果，但目前还没有基于扎根理论进行地铁深基坑施工安全风险因素的识别方面的研究。

为此，本文拟采用扎根理论的研究方法对地铁深基坑施工的安全风险因素进行识别研究。首先对地铁深基坑施工安全事故的材料进行收集，确定安全事故发生的原因，对其进行客观详细的描述，然后运用扎根理论的三级编码对地铁深基坑安全事故原因资料进行分析，确定影响地铁深基坑施工的安全风险因素。扎根理论是研究者从所收集的原始资料中提炼基本概念，从而逐渐构建和完善相应的理论的一种自下而上的研究方法。选用扎根理论作为地铁深基坑施工安全风险因素识别的方法，通过对地铁深基坑施工安全事故进行挖掘与分析，不仅弥补量化研究现象不宜深入挖掘和相关数据难以获取的缺陷，而且避免了自上而下研究方法可能脱离实际的现象。

1.4 研究方法、主要内容与研究思路