论文总字数：11066字

摘 要

淮河生态经济带作为我国中东部经济发展低洼区，其创新绩效的提升对于整个区域实现跨越式发展具有重要意义。本文根据创新绩效的基本概念和内涵，选取11个指标，构建城市创新绩效评价指标体系。运用SPSS 19.0的组间连接法对淮河生态经济带21个城市创新绩效指标进行聚类分析，共分为四大类：创新绩效高类、创新绩效中等类、创新绩效低类和创新绩效最低类。采用GIS12.0绘制四类城市空间分布图，并分析淮河生态经济带城市创新绩效的空间结构特征，分析发现：自东向西大致呈现梯度递减规律；淮河下游创新效率中等区域呈现带状分布；创新效率低的城市普遍分布在淮河中上游。

关键词：创新绩效，空间结构，淮河生态经济带，评价指标体系

Abstract：As a low-lying area of economic development in the Middle East of China, the improvement of its innovation performance is of great significance to realize the leap-forward development of the whole region. Based on the basic concept and connotation of innovation performance, this paper selects 11 indicators to construct the urban innovation performance evaluation index system. Using SPSS 19.0 connection method between the group of innovation performance indexes of the huaihe river economic belt 21 city cluster analysis, which is divided into four categories: innovation performance high class, high performance, innovation performance is low and the lowest class innovation performance. Using GIS12.0 to draw the spatial distribution map of four cities and analyze the spatial structure characteristics of urban innovation performance in huaihe economic belt, the analysis found that the gradient law of gradient decline was generally presented from east to west. The high innovation efficiency in the downstream of huaihe river shows zonal distribution. Cities with low innovation efficiency are widely distributed in the upper reaches of the huai river.

Keywords：Innovative performance，The spatial structure，Huaihe ecological economic belt，Evaluation index system

目 录

1 前言 5

2 淮河生态经济带城市创新绩效评价体系指标的构建 6

3淮河生态经济带创新绩效空间结构分析 7

3.1聚类分析 7

3.2 结果讨论 10

3.2.1 第一类——创新绩效低 10

3.2.2第二类——创新绩效高 10

3.2.3第三类——创新绩效中等 10

3.2.4第四类——创新绩效较低 11

3.3淮河生态经济带城市创新绩差异分析 11

结 论 13

参考文献 14

致 谢 15

1 前言

随着创新投入不断加大，我国各地创新效益有了较快的发展。李克强总理在2014年夏季达沃斯论坛上就提出了“大众创业”和“万众创新”，创新驱动已经成为我国建设创新型国家的重要发展战略。相比欧美发达国家，目前我国创新资源相对稀缺，创新效益不高。创新绩效就是衡量创新资源投入与产出比的重要指标，研究城市创新绩效对创新资源合理配置、创新驱动战略制定和创新环境构建具有重要意义。

2010年，江苏省淮安市率先提出以江苏淮安、安徽蚌埠-淮南和河南信阳为内核建设“淮河生态经济带”战略构想，期望将苏北、皖北和豫南境内淮河流域建设成科技型、外向型和生态型的健康生态经济长廊 ^[2]。淮河生态经济带地域范围涉及江苏、安徽和河南三省的21个地级市，整个区域面临生态和经济双重压力，提高创新绩效是实现区域健康和快速发展的重要驱动力。本文根据创新绩效的基本概念和内涵，选取11个指标，构建城市创新绩效评价指标体系。运用SPSS 19.0的组间连接法对淮河生态经济带21个城市创新绩效指标进行聚类分析；在聚类分析结果基础上，采用GIS12.0绘制城市创新绩效空间分布图，进而探索淮河生态经济带的城市创新绩效的空间结构特征。

关于创新绩效，目前并无明确的概念。但多数学者认为，创新绩效就是衡量创新资源投入与产出比的重要指标，可以通过选取一定的指标来衡量创新绩效。美国是最早开展创新绩效指标体系研究的国家^[3]；经济合作与发展组织提出了关于收集和解释创新数据的指导原则；欧盟从科技投入和科技绩效两方面对成员国的创新能力进行评价，该指标体系中突出了人力资源在创新能力中的重要作用。国外在创新绩效评价定量分析中，使用较为广泛的是EIS（欧盟创新指数）、DEA（数据包格分析）、SII（综合创新指数）和GII（全球创新指数）等^[4]。

国内的学者多构建指标体系，采用因子分析法及DEA法进行定量评价，但其中某些概念的界定与国际标准不完全一致，如Ramp;D经费来源、大企业的界定等。如唐厚兴等利用DEA模型对全国28个省的区域创新绩效进行了分析和评价^[5]；谷绍辉等运用了DEA和SBM方法对黄河经济带的11个省市的科技创新水平进行了测度^[6]；程占永等在因子分析法的基础上，进一步采用聚类分析法，动态分析了省级区域创新绩效的差异^[7]。以上的研究都得出了相似结论：我国区域创新效率普遍不高，总体的创新产出效益呈现递减的趋势。

综合国内外众多学者的研究^[8]，发现目前在创新绩效评价指标体系构建方面，尚无统一标准。在研究空间尺度上，已有成果多重视国家和省级行政单位研究，在地级市层面研究不多，对区域创新能力发展的实践指导意义明显不足。

2 淮河生态经济带城市创新绩效评价体系指标的构建

创新资源投入、科技效益、经济效益和社会环境效益四个方面综合起来可以反映创新绩效的高低。本文构建的城市创新绩效评价指标体系采用二阶段法（表1）^[9]：第一阶段是创新资源的投入。创新资源投入是一切效益产生的前提和基础，选取代表性意义的指标包括：各类专业技术人员、研发经费占比、高等学校数量、科技事业费、科研机构数量。第二阶段是各项效益产出，包括科技效益、经济效益和社会环境效益。科技效益是是衡量科技活动成败的重要标志，选取具有代表性的指标包括：国内专利申请授权量和高新技术产业实现总值。经济效益是在科技效益产出后带来的经济水平方面的提升，选取具有代表性的指标包括：人均GDP和全年实际利用外资。社会环境效益则是城市可持续发展的重要指标，选取具有代表性指标包括：环境污染治理投资总额和工业废水排放达标率。

表1城市创新绩效综合评价指标体系
一级指标	二级指标	单位
创新资源投入	科研机构专业研究人员（X1）	人
	科研机构数量（X2）	个
	研发经费占GDP比重（X3）	%
	科技事业费（X4）	亿元
	普通高等学校数量（X5）	个
科技效益	国内专利申请授权量（X6）	件
	高新技术产业实现总值(X7)	亿元
经济效益	人均GDP(X8)	万元
	全年实际利用外资(X9)	亿/美元
社会环境效益	环境污染治理投资总额(X10)	万元
	工业废水排放达标率(X11)	%

3淮河生态经济带创新绩效空间结构分析

3.1聚类分析

本文对淮河生态经济带21个城市创新绩效指标进行聚类分析，初始数据均来源于2017年各城市统计年鉴和2016年城市社会经济统计公报（表2）。对初始数据进行标准化处理，结果见表3。然后采用SPSS 19.0组间连接法，将21个市分成四大类，聚类分析树状图见图1。最后，在聚类分析树状图基础上绘制淮河生态经济带城市创新绩效分类表，见表4。

表2创新绩效评价指标初始数据
城市	X1	X2	X3	X4	X5	X6	X7	X8	X9	X10	X11
淮安	12511	582	0.44	120482	7	9365	1687.22	56460	12.14	29078	98.3
盐城	26866	1401	0.47	197879	5	7840	3044.20	58299	7.95	197681	98.8
宿迁	11106	1046	0.41	86351	3	5151	754.67	43853	2.98	43671	95.7
徐州	26194	1345	0.27	144855	9	8599	4505.26	61511	7.59	55445	98.7
泰州	25473	462	0.33	131883	8	13948	4922.52	89646	8.48	4809.37	99.1
蚌埠	28506	1273	0.22	80300	7	13484	4751.99	79479	10.66	42287	97.6
淮南	24338	401	0.90	112203	4	660	964.80	38267	19.4	135891	95.1
阜阳	17680	73	1.86	143061	5	2413	121.40	32298	2.1	17314	95.5
六安	439	172	0.11	14000	5	2614	266.00	16121	1.85	10298	96.7
亳州	2942	116	0.32	32758	5	3025	345.40	21524	3.87	24055	97.7
宿州	1186	39	0.30	28524	2	1196	294.90	18771	6.6	14197	94.5
淮北	2566	166	0.18	22463	3	1015	181.20	22415	6.76	498	95.3
滁州	3212	69	0.18	13449	3	1112	467.30	35057	6	2468.42	96.5
平顶山	5099	435	0.10	13000	5	3349	1195.90	32634	10.59	11858	97.1
漯河	5645	57	0.13	21980	5	1012	243.56	33991	3.03	13118	97.5
商丘	3302	75	0.09	3	3	883	1296.83	37987	7.12	52370	96.4
信阳	9189	136	0.11	19306	6	977	892.34	24940	3.43	46969	98.1
周口	1936	84	0.11	20183	5	837	236.78	29351	4.95	15312.4	97.2
驻马店	1691	60	0.01	2145	3	837	477.29	23728	4.91	250	97.6
南阳	2615	62	0.18	32900	2	893	225.42	26032	3.68	29076	95.8

数据来源：2017年淮河生态经济带21个城市统计年鉴和2016年社会经济统计公报

表3标准化数据
城市	X1	X2	X3	X4	X5	X6	X7	X8	X9	X10	X11
淮安	0.22006	0.42123	0.27167	1.0073	1.14468	0.21341	1.2912	0.90099	1.33694	1.05425	-0.17102
盐城	1.64235	2.16442	0.34674	2.33761	0.09954	1.07613	0.92919	0.99379	0.31223	1.4295	3.3893
宿迁	0.08086	1.40882	0.19661	0.42065	-0.94561	-0.37946	0.29086	0.26483	-0.90325	-0.89701	0.13713
徐州	1.57576	2.04523	-0.15371	1.42622	2.18983	2.00501	1.10936	1.15587	0.22418	1.35445	0.38576
泰州	1.50433	0.16582	-0.00357	1.20326	1.66725	2.27029	2.37913	2.57558	0.44184	1.65464	-0.68349
蚌埠	1.80484	1.89198	-0.27882	0.31665	1.14468	2.16187	2.26898	2.06254	0.97499	0.52891	0.10791
淮南	1.39187	0.03598	1.42271	0.865	-0.42303	-0.24587	-0.77523	-0.01704	3.11247	-1.3473	2.0845
阜阳	0.7322	-0.66215	3.82486	1.39539	0.09954	-0.78207	-0.35909	-0.31824	-1.11847	-1.04711	-0.41944
六安	-0.97602	-0.45143	-0.55407	-0.82292	0.09954	-0.69014	-0.31138	-1.13454	-1.17961	-0.14652	-0.56759
亳州	-0.72802	-0.57062	-0.0286	-0.50051	0.09954	-0.63966	-0.21381	-0.8619	-0.68559	0.60396	-0.27709
宿州	-0.90201	-0.73451	-0.07864	-0.57328	-1.46818	-0.67177	-0.64799	-1.00082	-0.01793	-1.79759	-0.48526
淮北	-0.76528	-0.4642	-0.37891	-0.67746	-0.94561	-0.74405	-0.69096	-0.81694	0.0212	-1.1972	-0.77453
滁州	-0.70127	-0.67066	-0.37891	-0.83239	-0.94561	-0.56216	-0.66793	-0.17902	-0.16467	-0.29662	-0.73292
平顶山	-0.51431	0.10835	-0.57909	-0.84011	0.09954	-0.09895	-0.1369	-0.30129	0.95787	0.15367	-0.53465
漯河	-0.46021	-0.6962	-0.50402	-0.68576	0.09954	-0.70441	-0.69167	-0.23281	-0.89102	0.45387	-0.50804
商丘	-0.69236	-0.65789	-0.60411	-1.0635	-0.94561	-0.03478	-0.72229	-0.03117	0.10924	-0.37167	0.32083
信阳	-0.10908	-0.52806	-0.55407	-0.73172	0.62211	-0.29194	-0.69998	-0.68953	-0.7932	0.90416	0.20678
周口	-0.8277	-0.63873	-0.55407	-0.71665	0.09954	-0.70872	-0.73321	-0.46695	-0.42146	0.22872	-0.4617
驻马店	-0.85197	-0.68982	-0.80429	-1.02669	-0.94561	-0.55581	-0.73321	-0.75069	-0.43125	0.52891	-0.77977
南阳	-0.76042	-0.68556	-0.37891	-0.49807	-1.46818	-0.71594	-0.71992	-0.63443	-0.73206	-0.82196	-0.17106

图1 淮河生态经济带21城市创新绩效聚类分析结果

表4 淮河生态经济带城市创新绩效分类表
类别	创新效率	城市
一	低	蚌埠
二	高	盐城
三	中等	徐州、宿迁、淮安、扬州、泰州、淮南、南阳
四	较低	平顶山、驻马店、漯河、亳州、商丘、淮北、宿州、滁州、信阳、六安、阜阳

3.2 结果讨论

3.2.1 第一类——创新绩效低

第一类创新绩效低城市：蚌埠。与淮河生态经济带的其他城市相比，蚌埠作为皖北的核心城市，创新绩效水平最低，具体表现在创新资源投入较多、效益产出较低。2016年蚌埠市的科技事业费为112203万元，科研机构数为401个，科技机构专业研究人员为24338人，人力、财力投入强度相比同属安徽的其他城市约大几倍甚至十倍，与江苏省内的徐州、淮安、扬州泰州等城市的创新资源投入处于同一水平，但是在科技效益中的二级指标高新技术产业实现总值上却比江苏的城市低上几倍。在社会环境效益里的二级指标环境污染治理投资总额为135891万元，比淮河生态经济带绝大部分城市都高。因此蚌埠的创新绩效在整个区域处于最低位。

3.2.2第二类——创新绩效高

第二类创新绩效高城市：盐城。与淮河生态经济带其他城市相比，盐城的创新绩效水平最高，具体表现在创新资源投入高，各项效益产出高。2016年盐城科技事业费为197879元，科研机构数为1401个，普通高等学校数量为5个，科研机构专业研究人数为26866人，人力、财力的投入位居整个淮河生态经济带的首位。在科技效益里的二级指标高新技术产业实现总值高达3044亿元，全年专利授权量达到7840件。经济效益里的二级指标人均GDP达到了58299元，全年实际利用外资达到7.95亿美元，与其他淮河生态经济带城市相比，整体数据表现位居整个淮河生态经济带城市前列。因此，盐城的创新绩效水平处于整个区域最高位。

3.2.3第三类——创新绩效中等

第三类创新绩效中等城市：徐州、宿迁、淮安、扬州、泰州、淮南和南阳7个市。这七个城市的创新绩效处于中等水平，具体表现在创新资源投入与各项收益成正比，即投入越高，产出越高。2016年这7个市的创新资源投入排名都位居整个淮河生态经济带前列，人力、财力投入比淮河生态经济带中上游城市多几倍。二级指标里7个城市的科技事业费总和占整个淮河生态经济带总数的50%左右，而科研机构数以及科研专业研究人数都位居整个经济带前列。在科技效益方面，7个市的二级指标高新技术产业实现总值和为18250.39亿元，占淮河生态经济带总值的64%。经济效益方面，7个市的人均GDP平均值为55940元，是整个经济带平均值的1.44倍。社会环境效益方面，二级指标环境污染治理总额，7个市的总和为226672.37万元，占据整个淮河生态经济带总和的29%。因此这7市的创新绩效在整个经济带中处于一个中等水平。

3.2.4第四类——创新绩效较低

第四类创新绩效较低城市：平顶山、周口、驻马店、漯河、亳州、商丘、淮北、宿州、滁州、信阳、六安和阜阳共12个城市，这些城市的共同点是经济实力一般，科技投入较少。具体表现在创新资源投入的二级指标（科技事业费、科研机构数、科研结构专业研究人员数）在整个淮河生态经济带城市里排名靠后。而在科技效益里的二级指标高新技术产业实现总值这12个市里除漯河1296.83亿元和滁州1195.90亿元外，其余10个城市的总值均低于1000亿元，甚至部分城市低于500亿元，呈现出明显的落差，在整个经济带排名中垫底。而在二级指标专利授权量里，漯河、商丘、信阳、周口、驻马店这5个城市全年不足1000件。经济效益里的二级指标人均GDP方面，这12个城市的平均值为26879元，是整个淮河生态经济带平均值的69%，居民生活水平较低，质量较差。社会环境效益的二级指标环境污染治理总额方面，周口、宿州成为倒数第一名和第二名，其余9个城市整体排名也靠后。

3.3淮河生态经济带城市创新绩差异分析

采用Arcgis19.0软件，对分类结果制图（图2），进而探索淮河生态经济带城市创新绩效空间结构特征。分析发现：

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