摘 要

建设工程挂靠合同是建筑行业内挂靠人与被挂靠企业之间为发生挂靠行为而签订的一种无名合同，使得挂靠人能够借用被挂靠企业的资质进行工程承揽。挂靠行为在建筑施工领域广泛存在，引发了很多法律问题。

本文分为四个部分对建设工程挂靠合同进行讨论分析：挂靠合同概述，挂靠合同的效力确认，挂靠合同的责任承担以及解决挂靠问题的对策建议。第一部分介绍了挂靠合同的基本释义，挂靠行为表现形态和司法认定，以及相对应的法律特征。第二部分以《建筑法》及《合同法》为依据确认挂靠合同无效，再从施工资质规定属于效力性强制性规定方面进行详细的无效性分析。第三部分讨论了挂靠当事人各自应该承担的责任，并分析挂靠行为屡禁不止的原因。最后一个部分通过比较分析外国规范建筑市场的举措，再结合我国社会征信体系的建设，寻求更好解决挂靠问题的对策。

关键词：挂靠行为 施工资质 合同效力 责任承担

Research on the Validity and Treatment of the Contract of Construction Engineering

Abstract

The construction project affiliation contract is an unnamed contract signed between the affiliated person and the affiliated company in the construction industry for the occurrence of affiliation, so that the sponsor can borrow the qualification of the affiliated company to carry out the engineering contract.The affiliation behavior is widespread in the field of construction construction and has caused many legal problems.

This thesis is divided into four parts to discuss and analyze the construction project affiliation contract: the overview of the affiliation contract, the confirmation of the effectiveness of the affiliated contract, the responsibility of the affiliated contract,and the countermeasures to solve the affiliation problem. The first part introduces the basic interpretation of the affiliate contract,the affiliation behavior, the judicial identification and the corresponding legal characteristics.The second part is based on the Construction Law and Contract Law to confirm the affiliated contract is invalid, then from the aspect of the qualifications for construction belong to the effect mandatory provisions,making a detailed invalidity analysis. The third part discusses the respective responsibilities of the affiliated parties and analyzes the reason why the affiliation behavior is difficult to prohibit.The last part seeks a better solution to the problem of affiliation by comparing and analyzing foreign measures in the construction market and combining with the construction of China’s social credit system.

Keywords: Anchor behavior ;Construction qualification; Validity of contract；Take responsibility

目 录

中文摘要 I

英文摘要 II

引言 1

一、建设工程挂靠合同概述 2

（一）建设工程挂靠合同基本释义 2

（二）挂靠行为的法律特征 2

（三）挂靠行为的表现形式及司法认定 3

二、建设工程挂靠合同的效力 5

（一）效力确认依据 5

（二）挂靠合同的无效性分析 5

三、建设工程挂靠合同的处理 9

（一）挂靠双方管理费的处理 9

（二）挂靠人与被挂靠企业的连带责任 10

（三）发包人的责任 10

（四）挂靠情形下的行政责任 10

（五）建筑行业征信体系的构建 11

结语 13

参考文献 14

致谢 16

引 言

自1978年实行改革开放以后，我国综合国力不断增强，经济高速发展最为显著，由此推动了我国城市化进程，对建设工程的需求量急剧上升。再加之我国人口的迅速增长与生活水平的提高，极大地扩大了对住房的需求。因此，建筑行业近年来可谓炙手可热。

在广阔的市场前景与丰厚利润的驱使下，大量商事主体涌入建筑行业，这在一定程度上促进了建筑行业的发展。而为了规避我国现行法律法规对建筑行业的规范和限制，违法分包、非法转包等工程乱象频出，屡禁不止。

建设工程挂靠行为便是部分企业或个人以表面合法的形式逃避资质管理制度的管控而出现的一种现象，较之于违法分包与非法转包，挂靠行为具有隐蔽性、复杂性、多样性的特点，使其在实务工作中最难辨别、最易引发纠纷却又广泛存在于建设工程中。因此，全面而又客观的分析、理解挂靠行为，从而探究建设工程挂靠合同的效力及处理，寻求解决挂靠问题的建议，对于规范建筑市场的发展具有非常重要的意义。

一、建设工程挂靠合同概述

（一）建设工程挂靠合同基本释义

建设工程挂靠合同，或称挂靠协议，是指没有资质或资质等级较低的企业、个人（即挂靠人）与具备资质或资质等级高的企业、个人（即被挂靠人）签订合同，双方约定在挂靠人缴纳一定费用或满足一定条件后，挂靠人可以借用被挂靠人的企业名称、资质等级、营业执照等承揽建设工程，进行建筑市场经营活动。建筑行业内将这种行为模式称之为挂靠，其并非来源于正式的法律概念或法律语言，只是一种实务称谓。《建筑法》及最高人民法院司法解释等文件均使用“借用资质”一词来准确描述建设工程挂靠经营行为，由此可见，挂靠行为的法律内核为借用行为。

（二）建设工程挂靠行为的法律特征

建设工程挂靠合同以发生挂靠行为为目的，利用挂靠行为牟利的现象又促使更多主体签订挂靠合同，因此分析挂靠合同必须要以挂靠行为为切入点。在建设工程实务中，挂靠行为呈现以下法律特征：

（1）挂靠人没有从事建筑工程行为的资质等级，或者有一定的资质等级与管理能力，但是与项目工程要求的高资质等级不符。被挂靠企业具备相应的资质等级，但没有资源、机会、或能力承接该工程。