1. 研究目的与意义（文献综述）

1.1目的和意义：

改革开放以来，随着社会经济的飞速发展，经济改革的不断深入，我国上市公司所存在的弊端凸现出来，如一股独大、股权虚置，董事会缺乏独立性、监事会职能发挥不充分等，为解决这些问题，我国参考国外发达国家上市公司的发展经验，在上市公司的治理结构中引入独立董事制度。通过在公司设立独立董事来实现对经营者的有效监督，解决“内部人控制”问题，并为公司的决策提供参考意见，从而保证公司决策的科学性、公正性。独立董事制度适应了社会经济发展的客观需要，它既是公司内部矛盾激化的结果，也是公司效益原则屈服于社会公平原则的体会。但是由于我国上市公司和发达国家的上市公司的治理模式不同，在引入独立董事制度的过程中，在立法上和实践过程中都会存在许多急需解决的问题，因此，本文欲通过对“我国上市公司独立董事制度存在的问题及完善”进行研究，了解我国独立董事制度发展的现状，发现其存在的问题以及不足，分析其原因所在，并且根据中国的实际情况，提出一些符合中国实际情况的措施。

1.2国内外研究现状：

2. 研究的基本内容与方案

2.1主要内容

随着我国经济体制的改革，独立董事制度在我国上市公司内已基本确立。然而由于我国市场经济处于转型阶段，很多相关的制度并未得到或完善，这也导致了我国的独立董事制度在体系上的一定缺失，以及运作的不顺畅。目前在我国上市公司内，独立董事尚未发挥出其应有的作用。独立董事的作用是其作为公司的内部独立人，对公司的股东和董事会进行监管，解决“内部人控制”等问题，防止公司控股股东侵害中小股东利益，并在公司经营管理过程中以其专业目光对公司的各项经营决策提出指导性意见和建议。然而由于目前我国在立法上并对独立董事作出太多规定，在相关制度上也并不是很完善，导致我国独立董事独立性缺失，独立董事往往被公司大股东所操控或与之关系密切，这对于我国上市公司的发展和市场经济的运行都存在着巨大的隐患。所以，要结合规范与实证研究方法，吸收国内外相关理论和实践经验，对该制度的完善进行探索。

本文纲要：

3. 研究计划与安排

2017.1.1-15 开始选题，确定选题和指导教师

2017.1.16-3.5 开题报告撰写，修改，提交开题报告给老师

2017.3.6-12 开题分小组答辩，修改后，正式打印、提交开题报告

4. 参考文献（12篇以上）

[1]辛清泉,黄曼丽,易浩然. 上市公司虚假陈述与独立董事监管处罚——基于独立董事个体视角的分析[j]. 管理世界. 2013(05)

[2]刘浩,唐松,楼俊. 独立董事:监督还是咨询?——银行背景独立董事对企业信贷融资影响研究[j]. 管理世界. 2012(01)

[3]姚伟峰. 独立董事制度,真的有效吗?——基于上市公司行业数据的实证研究[j]. 管理评论. 2011(10)