摘 要

在综合性和普遍性多边投资协定缺位的情况下,目前双边投资协定(Bilateral Investment Treaty, BIT)仍是国际投资法领域最为行之有效的国际法制。自20世纪80年代以来，中国签订的双边投资协定数量迅速增加，成为仅次于德国的第二大双边投资协定签订国。允许将海外投资者与东道国之间的争议提交国际仲裁，是双边投资协定赋予海外私人投资者的一项重要权利，在处理海外私人投资者与东道国之间投资争议上发挥着无可替代的作用，尤其是在国际投资日益频繁而我国也有在国际仲裁庭作为被诉方案件的情况下，关于相关条款的研究应该给予高度重视。本文将以我国签订的双边投资协定为基础，采用对比研究、案例分析、实证研究的方法，从以下五章来进行探讨：

第一章介绍在国际投资迅速发展的情况下研究可提交国际仲裁事项的重大意义，阐述我国双边投资协定中可提交国际仲裁争议范围的发展变迁过程及国内外关于该问题的研究现状；第二章通过分析、整理我国已经签订的双边投资协定，并结合我国双边投资协定第一案——谢业深案，对我国双边投资协定的第一种模式——只有“有关征收补偿额的争议”才能提交国际仲裁进行阐述；第三章对我国双边投资协定的第二种模式——“有关投资的任何争议”均可提交国际仲裁进行阐述，并对我国双边投资协定第一次转型的原因及影响进行分析；第四章分析限定国际仲裁庭管辖的重要性，并结合近年来我国签订的双边投资协定条文介绍我国双边投资协定第三种模式；最后，第五章分析我国双边投资协定在此类条款上存在的不足，并针对上述问题提出完善的建议，以期使我国的双边投资协定可以起到维护我国国家经济主权和海外投资的双重目的。

关键词：中国双边投资协定；国际仲裁；征收补偿额；任何争议；限定性争议

ABSTRACT

Bilateral Investment Treaty (abbreviated to BIT) remains the most practical international treaty in the investment law considering the lack of multilateral investment treaty with comprehensiveness and universality.Since 1980s, the number of BITs signed by China has skyrocketed , making China the second largest country signing the BITs . BIT has endowed the private investors abroad with an important right,which allows submission of conflicts between overseas investors and host country for international arbitration.The right has been playing an indispensable role in dealing with the conflicts of investment between private investors abroad and host country.Given the increasingly frequent global investment and the fact that Chinese has ever been defendants in the international arbitration,great importance should be attached to the study of the related terms.This thesis is based on the BITs signed by China and adopt the method of comparative study, case analysis and empirical study in the following five chapters.

Chapter one is about the great significance that submission for international arbitration conveys under the circumstances of the rapid development of global investment.Also, the evolution of the range of the issues that can be submitted for international arbitration and the foreign and domestic situation of research are fully illustrated in this chapter.Chapter two focuses on the first model of China’s BITs that only disputes about levying the compensatory payment can be submitted for international arbitration,which is combined with the first case of China’s BITs ,the case of “Xie Yeshen” and based on analyzing and systematizing China’s BITs. Chapter three gives specific demonstration of the second model of China’s BITs that any disputes about investment can be submitted for international arbitration.Also,this chapter delves into the reason and influence of the first transformation of China’s BITs. The fourth chapter is mainly about the great importance of defining the International Tribunal of Arbitration and introduces the third model of China’s BITs combined with the items of BITs signed by China in recent years. The deficiency on relative terms of China’s BITs will be analyzed in the last chapter and comprehensive advice will be given on the problems above to enable the China’s BITs to achieve the double goals of both safeguarding the country’s economic sovereignty and maintaining overseas investment.

Key words:Bilateral Investment Treaty；International Arbitration；Compensation；Any

Dispute；Restrictive Dispute

目录

摘要 I

ABSTRACT II

第1章 绪论 1

1.1 选题背景与意义 1

1.1.1我国双边投资协定中可提交国际仲裁事项发展变迁 1

1.1.2可提交国际仲裁争议范围扩大的影响 4

1.2 国内外研究现状 4

1.2.1国内研究现状 4

1.2.2国外研究现状 5

1.3 本论文研究方法与创新点 5

第2章 与征收补偿额有关的投资争议 6

2.1中国签订的双边投资协定中的具体规定及原因 6

2.2征收补偿条款实证分析——谢业深案 7

第3章 有关投资的任何争议 10

3.1扩大可提交仲裁争议范围原因分析 10

3.1.1我国对外投资流量增加 10

3.1.3吸引外资的需要 11

3.2中国签订的双边投资协定中的具体规定 11

3.3可提交仲裁争议范围扩大的影响 12

第4章 限定性投资争议事项 14

4.1 限定国际仲裁庭管辖权的必要性 14

4.2我国签订的双边投资协定中的限制性规定 14

第5章 我国签订的双边投资协定中仲裁制度存在的问题及改进 16

5.1我国签订的双边投资协定中仲裁制度存在的问题 16

5.1.1投资仲裁范围缺乏标准 16

5.1.2对“争议”范围界定不明 16

5.1.3双边投资协定模式的选择缺乏针对性 17

5.2 我国签订的双边投资协定中关于可提交仲裁争议条款的完善 17

5.2.1细化可以提交国际仲裁的争端事项 17

5.2.2明确界定“争议”范围 18

5.2.3 有针对性的订立不同模式的协定 18

第6章 结语 20

参考文献 21

致谢 23

第1章 绪论

1.1 选题背景与意义

自上世纪80年代以后，世界各国都认识到国际投资对本国经济发展的重要作用，因而各国都重视采取各种措施来创造良好的投资环境，吸引外国投资及保护本国海外投资者的利益。除采取各种国内法措施以外，越来越多的国家通过签订双边投资协定的方式来从国际法的层面为国际投资提供保障，并同意将外国投资者与东道国之间的某些投资事项提交国际仲裁。

随着经济全球化的发展及国际投资活动的日益活跃，发生在海外投资者与东道国之间的争议也日益频繁，国际仲裁庭受理的此类案件日益增多。缔约双方当初之所以同意将海外私人投资者与东道国之间的投资争端提交国际仲裁庭，主要是基于国际仲裁自身的特点——具有相对公正性及“去政治化”的独特作用。然而在国际仲裁的实践中，国际仲裁庭往往对双边投资协定中的ISDS条款做扩大性解释，片面维护海外私人投资者的利益而忽略东道国的利益，损害东道国的经济主权。某些发展中国家已经对此付出了惨痛的代价，即使是某些积极推动这种方式的发达国家，也因为对该方式对本国经济主权侵害预估不足而产生了负面效果。

1.1.1我国双边投资协定中可提交国际仲裁事项发展变迁

我国自1982年与瑞典签订了第一个双边投资协定以来，已与129个国家签订了双边投资协定^[1]。在过去的三十多年实践中，中式双边投资协定先后经历了三个发展阶段和两次重大转变。

第一次重大转型在20世纪90年代末期。在此之前，中式双边投资协定中对东道国与投资者之间可提交国际仲裁争议的范围，总是将其严格的限定在“有关征收补偿额的争议”，部分协定中允许将双方同意的其他争议提交国际仲裁，因此，总的来说，在该阶段我国双边投资协定对可提交国际仲裁争议采取的是一种比较保守的模式。统计我国签订的双边投资协定，采取此种模式的国家共有80个之多，分别是：阿尔巴尼亚、阿尔及利亚、阿根廷（在中国方面）、埃及、阿拉伯联合酋长国、阿曼苏丹、阿塞拜疆共和国、埃塞俄比亚、爱沙尼亚、澳大利亚、巴基斯坦、巴林、白俄罗斯、保加利亚、冰岛、波兰、玻利维亚、英国、丹麦、厄瓜多尔、菲律宾、佛得角、刚果、格鲁吉亚、古巴、哈萨克斯坦、荷兰、吉尔吉斯斯坦、加纳、加蓬、柬埔寨、捷克斯洛伐克、津巴布韦、喀麦隆、卡塔尔、科威特、克罗地亚、老挝、黎巴嫩、马来西亚、马其顿、毛里求斯、蒙古、孟加拉国、秘鲁、摩尔多瓦、摩洛哥、南斯拉夫、尼日利亚、葡萄牙、日本、瑞士、沙特阿拉伯、斯里兰卡、斯洛文尼亚、苏丹、苏联、塔吉克斯坦、土耳其、乌克兰、乌拉圭、乌兹别克斯坦、西班牙、希腊、新加坡、新西兰、匈牙利、叙利亚、牙买加、亚美尼亚、也门、以色列、意大利、印度尼西亚、越南、赞比亚、智利、西班牙、巴布亚新几内亚、比利时－卢森堡经济联盟。