摘 要

“负面清单”管理模式是中国在全球化不断发展和深化的大背景下迈出的重要一步。目前我国的外商投资负面清单经过多次的制度性研究和实验,不断从其过往的版本和国际实践经验中充分吸取和总结经验教训，开放程度也逐年提高，与我国加大对外开放的国情深度契合。在最新发布的《外商投资法》中，我国对负面清单制度也做出了非常明确的规定，但所涉法律法规不够明晰、配套制度与外延规定等方面仍有不足。展望未来的负面清单发展方向，若能跳脱出我国原有的经验和思维模式，将目光放到他国的投资协定（以USMCA和CPTPP为例）中，也许会得到更多启发。

本文大致分为以下几个部分：第一部分是对我国外商投资负面清单制度的进行简要概述，介绍其含义和法理基础。第二部分是梳理外商投资负面清单的发展现状并进行评析。第三部分是通过同国际投资协定（USMCA和CPTPP）进行比较并得出相关启示。第四部分是列举和简要分析了外商投资负面清单制度存在的问题。第五部分是结合自贸区的探索经验和外国的成熟模式，提出了一些完善建议。笔者将在释明负面清单的含义、渊源、法理的基础上，借鉴我国自贸区发展历程及国际投资协定的成熟经验，对外商投资负面清单制度提出自己的见解。

关键词：

外商投资；市场准入；负面清单；完善路径

Abstract

The "negative list" management model is an important step taken by China in the context of the continuous development and deepening of globalization. At present, China ’s negative list of foreign investment has undergone many institutional studies and experiments, and it has continuously absorbed and summarized from its past versions and international practical experience. The degree of opening has also increased year by year, which is in-depth with China ’s national conditions of opening up to the outside world. In the latest version of the "Foreign Investment Law", China has also made very clear provisions on the negative list, but the laws and regulations involved aren’t much clear, and systems or regulations which should supporting is still absent. Looking at the future development direction of the negative list, if we can remove China's original experience and thinking mode and focus our attention on other countries' investment agreements (using the USMCA and CPTPP as examples), we might get more inspiration.

At the first, I try to talk about some basic researchs on the China's negative list system of foreign investment. The second part is to sort out the development status of the negative list of foreign investment in China. The third part is to analyze the pros and cons of the foreign investment negative list system in China. The fourth part is to list and briefly analyze the problems existing in the foreign investment negative list system. The fifth part is based on the exploration experience of the free trade zone and the mature model of foreign countries, and puts forward some suggestions for improvement. On the basis of explaining the meaning, origin, and legal principles of the negative list, and drawing on the development history of China's free trade zone and the mature experience abroad, the author will provide its own opinions on the negative list system for foreign investment.

Key Words：

Foreign investment; market access; negative list; ways to improve

目 录

第1章 外商投资负面清单制度概述 1

1.1负面清单的含义 1

1.2负面清单制度的含义 1

1.3我国负面清单制度的产生和发展 2

1.4负面清单制度的法理基础 2

1.4.1法无禁止即自由 2

1.4.2私法自治 2

1.5外商投资负面清单制度与相关制度的比较 3

1.5.1外商投资负面清单与准入前国民待遇制度比较 3

1.5.2外资负面清单与市场准入负面清单和自贸区负面清单制度比较 3

第2章 中国外商投资负面清单制度的现状评析 5

2.1负面清单制度的现行规定 5

2.1.1《外商投资法》颁布对负面清单的意义 5

2.1.2外商投资负面清单制度的具体内容 5

2.2负面清单制度的优越性 5

2.2.1负面清单制度的意义 6

2.2.2负面清单制度对中国未来的影响 6

第3章 负面清单制度的国际法借鉴 7

3.1与USMCA协议的比较研究 7

3.1.1 USMCA中负面清单内容 7

3.1.2对比我国负面清单制度与USMCA 8

3.1.3 USMCA协议对我国负面清单制度的启发 8

3.2与CPTPP协议的比较研究 8

3.2.1 CPTPP中的负面清单制度 9

3.2.2 对比我国负面清单制度与CPTPP 9

3.2.3 CPTPP协议对我国负面清单制度的启发 9

3.3 相较国际规定的局限性 10

第4章 《外商投资法》中负面清单制度存在的不足 11

4.1 制度条文层面的缺陷 11

4.1.1前瞻性和稳定性不足 11

4.1.2有关条款规定不明确 11

4.2负面清单的配套制度缺位 11

4.2.1 外商投资管理机制效率低 11

4.2.2政府监管体制不完善 12

第5章 外商投资负面清单制度的完善建议 13

5.1对负面清单内容具象化 13

5.1.1 为未来产业发展预留空间 13

5.1.2明确相关条款规定 13

5.1.3缩减负面清单内容 13

5.1.4提高透明度 14

5.2完善负面清单配套制度 14

5.2.1转变政府管理模式 14

5.2.2建立行之有效的外商投资管理体制 14

5.2.3完善配套监管体系 14

5.3制定负面清单实施细则 15

第6章 结语 16

参考文献 17

致谢 18

外商投资负面清单制度概述

"负面清单"一词最早起源于18世纪,但是就其最初使用的记录则应追溯到19世纪。1834年,负面清单的原型最早可见在普鲁士关税同盟成员签署的贸易条约中。《美日友好贸易和航海条约》第7条:"缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇……但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外。"；《关税及贸易总协定》中约定，缔约国需严格遵守其中关税减免以及消除贸易壁垒的原则。虽然并未采用负面清单模式，但却为《北美自由贸易协定》和《服务贸易总协定》在负面清单管理模式上的突破奠定了基础。但这两者在负面清单的适用上又有所不同，前者采用完全的负面清单模式，后者则采用两种管理方式的混合。正面清单负责将不设限制的行业写明，负面清单则负责阐明各个行业的市场准入限制以及国民待遇承诺。列表形式的负面清单出现于20世纪80年代美国对外缔结的第一代双边投资条约。1992年签订、1994年生效的北美自由贸易协定（NAFTA）深刻影响了美国后来缔结的国际投资协定，负面清单制度也由此从贸易领域延申到投资领域中，这也是本文展开论述的前置条件。

1.1负面清单的含义

负面清单不等同于负面清单制度，负面清单是相对于正面清单——曾经的外商投资管理模式主流而言的，可以将负面清单理解为投资领域的黑名单^[1]。

负面清单的含义可以概括为“经济领域的禁区以清单方式列明”。一国在施行外商投资准入前国民待遇的同时，负面清单制度通常会“配套”出现。在这份对外资进行禁止、限制的清单上，一国明确开列出不予外投准入或作出限制的领域，在此之外则予以完全充分开放。

1.2负面清单制度的含义

负面清单制度的概念原型诞生于国际法，通常国际投资协定中的一方采用列举方式保留与条约义务不符的措施以及不对另一缔约国投资者开放的产业。外资准入负面清单法律制度以实施准入前国民待遇为基础,通过负面清单的方式列举出外资禁入或限制进入的领域^[2]。

1.3我国负面清单制度的产生和发展

我国实施负面清单管理制度的历史沿革，最早可以追溯到2013年的《中国自由贸易试验区管理办法》和《中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施》，我国政府这通过这两个文件初步奠定了负面清单制度在我国的实施基础。