论文总字数：27743字

摘 要

知识产权法律市场发展日异月新，在专利运营领域表现最为突出。而今，一种新型的专利权主体NPE进入人们的视野，由于其不将专利技术投入生产制造，反而通过专利权主体的身份向那些可能侵犯其专利权的第三方主体以提起专利侵权诉讼或者签订专利许可协议的方式来获得高额经济利益。NPE在以美国为代表的高科技产业国家地区活动频繁，并且对社会秩序、经济发展、司法制度、大众利益等诸多方面造成了不小的影响，对此，这些国家和地区也采取了一些针对性的规制措施并取得了良好的成效。我国目前的专利运营市场尚未受到NPE主体的过度影响和干扰，但立足于国家知识产权强国战略的初衷以及考虑到我国知识产权保护水平和发展水平不断提高的前景，有必要就NPE在未来出现在我国专利市场上这一可能性问题进行思考、分析、预测。并且在充分借鉴他国规制经验和考虑我国专利法律市场现状的前提下，研究出科学合理的规制措施。

关键词：NPE 专利运营 法律规制 专利蟑螂

Research on legal regulationg of NPE

Abstract

The Intellectual Property Law market is growing rapidly, with the most prominent performance in patent operations. Now, a new type of patent subject, NPE, has come into people‘s vision, because it does not put patented technology into production and manufacture, on the contrary, we can obtain high economic benefits by filing patent infringement lawsuit or signing patent license agreement with the third party who may infringe the patent right. NPE has been active frequently in the high-tech countries represented by the United States, and it has had a great impact on social order, economic development, judicial system, public interests, and so on, these countries and regions have also taken some targeted regulatory measures and achieved good results. China’s current patent operation market has not been excessively influenced and interfered by NPE, but considering the Intellectual Property Power Strategy and the progressive improvement of security and advancement in China, it is very necessary to have deep insight in the problem that NPE appears in the patent market of China in the future. Besides this thing, we also need to work out scientific and reasonable regulatory measures in the basis of experience from the other countries and present situation of patent market in China.

Key words: NPE Patent operation legal regulation Patent Troll

目录

摘 要 I

Abstract II

引言 1

一、NPE之问题由来、概念与性质 2

（一）NPE发展的起源 2

（二）当代NPE发展现状 3

（三）NPE的类型、NPE与相关相近概念的区别 4

（四）NPE专利运营的模式和特征 7

二、外国NPE规制考察 12

（一）NPE法律涉诉频繁的原因分析（以美国为例） 12

（二）投机型NPE滥用权利的危害 14

（三）美国法律制度对NPE的规制措施 16

（四）世界其他国家和地区针对NPE的规制措施 20

（五）于中国之借鉴意义总结 21

三、中国NPE现状概述 24

（一）中国与外国专利运营市场发展差异之对比分析 24

（二）中国NPE运营发展现状概述 26

四、中国未来NPE规制展望 28

（一）中国成为NPE涉诉地的可能性分析 28

（二）政府应对NPE现象的规制措施建议 29

（三）企业应对NPE现象的规制措施建议 31

（四）对NPE专利合理运营的展望与思考 32

结语 33

参考文献 34

致谢 36

引言

知识产权法律制度设计的初衷即是促进技术创新与进步，为智慧的火焰添上利益的薪柴，进而为整个社会经济发展贡献应有的力量，这在专利法律制度领域尤为突出。但是，随着技术进步和时代更迭，近年来以NPE为代表的新型法律纠纷层出不穷，逐渐成为专利纠纷中不可忽视的一种非正常现象。所谓NPE是那些并不是专利权的原始权利人并且也没有参与专利的实际设计与开发过程，仅仅通过二次购买或者转让才成为了专利权实际持有人。但是相关权利主体获得专利权之后并没有进行技术改进，也没有投入生产制造服务等应用领域，仅仅只是以专利侵权诉讼获得高额赔偿费或者索要高额许可费的方式获得经济利益。此类专利权利主体，我们称之为NPE(Non-Practicing Entities)(非专利实施主体)，这一系列投机行为表面上看是维护专利权的正当作为，实际上却给专利法律市场造成了巨大的秩序障碍：一方面，传统正规的专利转让交易在逐步减少，不利于促进技术传播和革新，大量有实际应用价值的专利无法投入生产制造，阻碍社会进步；另一方面，畸形的维权形式助长了专利交易市场中的消极风气，许多企业被迫缴付高额的赔偿费或者使用费但依然无法使纠纷得到一个良好解决。

就NPE现象的现实层面而言，近年来有学者指出^[1]，NPE专利运营的本质是“专利货币化”（Patent Monetization），即专利在资本市场直接完成了商业化的转变，这是符合当今经济发展新形势的一种现象，从经济发展的角度来看，NPE现象不应当被给予太多的批判目光，因为其符合经济优势最大化的时代本质。但亦有反对的声音，亚当·杰夫，乔希·勒纳二位学者指出：NPE的行权模式只会让权利主体沦为单纯追求经济利益的资本家，而无助于科学技术的革新和进步。针对NPE的观点态度不尽相同，但可以确定的是，NPE现象的潮流已经无法避免，其对现代市场经济的影响也是不可忽视的，所以就更加需要将其往正确合理的发展道路上引导，从而为市场经济平稳运行和科技创新发展提供长久的支持与保障。

一、NPE之问题由来、概念与性质

（一）NPE发展的起源

探讨NPE的现象发展，就必须立足于专利法律制度发展的历史本身。对价理论作为知识产权理论的一大核心支柱，明确指出专利权人在技术创新上做出的贡献越多，就可以获得更大的市场排他权，即垄断权。在对价理论的前提条件下，任何未经专利权人许可的制造、使用、销售、许可等行为都会受到专利法律制度的制裁，这是专利权人得以维持权利的依据规范^[2]。专利权投入市场经济生产运作的初期，往往呈现出种类少、作用单一等局限性的特点，一种专利技术只能解决一种领域内的生产制造问题，而随着技术发展和产业规模更新扩大，人们往往会寻找多种专利技术和物质品种的有机组合，那么就会涉及到更多的专利权交易行为，为了提高生产交易的效率，专利交易行为就成为了一个独立的关键环节，并且单独在整个市场经济中占有了一定的份额，而相对应的这种不将专利技术投入生产制造，仅仅只是将各种专利技术收集起来进行交易运营的权利主体，我们便称之为NPEs。

自1980年起，美国政府为了顺应加强知识产权保护和促进知识产权经济发展的需要，开始实行“亲专利政策”（Pro-patent Policies），政策的核心要旨可以概括为：在涉及专利侵权的诉讼纠纷中，法院作为裁判者往往会更倾向于保护专利权人的利益。亲专利权人的规则一经确立，就给广大专利权人提供了“维权”的机会，政策实行的初期，美国本土的知识产权保护水平的确有所提高，但法律本身具有滞后性，并且法律语言的表述具有模糊性，随着时间的推移，一些专利权主体不再将自己所拥有的专利技术投入生产制造，而是时时关注着那些潜在的可能会侵犯他们专利权的个体，之后以侵犯专利权为由变相索取高额许可费或者提起侵权诉讼，以达到收取巨大经济利益的目的。像这样的主体，被人们称之为“专利蟑螂”（Patent Troll），是一种畸形的NPE主体，即利用专利权肆意“敲诈”高额费用的投机型NPE。

（二）当代NPE发展现状

美国作为当代NPE现象的起源地，在经济秩序和司法资源方面已经饱受NPE法律纠纷的消耗和干扰。据不完全统计，自2011年以来，以“专利蟑螂”为代表的投机型NPE已经给美国的相关创新企业造成了超过290亿美元的直接损失^[3]；而Lemev也在2014年做出了数据统计：2013年由NPE主体所提起的专利侵权诉讼高达4800个，占比美国当年专利诉讼纠纷的67%^[4]；Patentfreedom网站的数据也显示，2011年NPE提起的专利侵权诉讼是2004年数量的7倍有余。虽然在2012年美国政府为了规制投机型NPE对于市场经济的负面影响，出台了相关的法律规制措施，但不可否认的是，NPE专利运营模式已经成为当代知识产权市场经济运行的一个组成部分，以或明或暗的方式影响着交易秩序，这将迫使人们不得不去为其建立具有可操作性的法律制度。

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