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摘 要

股权让与担保是一种让与担保模式，是债务人或者第三人将自身股权转让给债权人以保障债权人的利益以及债务的实现，在债务人清偿债务后进行回购的一种交易结构。它有着节约交易成本、扩大融资规模、保障债务清偿等优点。了解有限公司股权让与担保制度需要明晰以下四个部分内容。第一部分，通过对相关文献的查阅，首先明确让与担保的概念以及性质，其次通过让与担保制度产生的原因以及相关概念的对比来理解股权让与担保制度。第二部分，从三个方面来阐述股权让与担保制度设立的合理性。第三部分，从域外一些国家和地区的法律规定角度来分析有限公司股权让与担保制度。第四部分，关于我国有限公司股权让与担保制度的思考，并结合我国实际提出建议。

关键词：有限公司 股权 让与担保制度

Research on Assignment Guarantee System of Limited Company's Equity Rights

Abstract

Equity transfer guarantee refers to the transfer of the debtor or a third party to the creditor to protect the interests of the creditor and the realization of the debt, and a guarantee for the repurchase after the debtor pays off the debt mode. Understand the company's equity transfer system needs to understand the following five parts. In the first part, through the examination of the relevant literature, the concept nature of the guarantee is firstly clarified, and the equity transfer guarantee system is understood through the source and the content and nature of the specific concept. The second step is to explain the necessity of establishing a guarantee system. The third part, analyzes the company's guarantee system of the extraterritorial legal system. The fourth part is about the thinking of Chinese equity transfer guarantee system, and puts forward constructive opinions in light of Chinese actual situation.

Key words: Limited company；Stock equity；Transfer guarantee system

目 录

摘要 I

Abstract II

引言 1

（一）研究背景及研究现状 1

（二）研究内容及研究意义 1

（三）研究方法及创新点 1

1、文献研究法 1

2、比较分析法 1

3、案例研究法 2

一、有限公司股权让与担保的概述 3

（一）有限公司股权让与担保的概念 3

（二）有限公司股权让与担保的特征 3

（三）有限公司股权让与担保与相邻概念的异同 5

1、与股权转让的比较分析 5

2、与明股实债的比较分析 5

3、与股权质权的比较分析 6

二、有限公司股权让与担保的法理基础 7

（一）符合《宪法》上的基本原则 7

（二）符合《物权法》上的意思自治原则 7

（三）符合经济社会发展的需求 8

三、有限公司股权让与担保的发展 9

（一）罗马法 9

（二）大陆法系 9

1、德国的相关规定 9

2、台湾的相关规定 10

3、日本的相关规定 10

（三）英美法系 11

1、英国的相关规定 11

2、美国的相关规定 11

3、中国香港地区的规定 12

四、有限公司股权让与担保制度立法分析与建议 13

（一）我国关于有限公司股权让与担保的立法现状 13

（二）我国关于有限公司股权让与担保的立法分析 13

1、《公司法》角度 13

2、《担保法》角度 14

3、《民法总则》角度 14

（三）我国关于有限公司股权让与担保的立法建议 15

1、从《公司法》角度对作为担保标的物的股权进行限制 15

2、从《担保法》角度把让与担保作为一种合法的担保形式 15

3、从《民法总则》角度在法人一章增加让与担保的内容 16

结语 17

参考文献 18

致谢 20

引言

（一）研究背景及研究现状

笔者在查阅相关让与担保的案例以及我国关于让与担保的法律时发现，我国的让与担保制度在法律条文中并未被明确规定。随着社会主义市场经济的不断发展，在实践中出现了越来越多的有限公司股权让与担保的纠纷，建立有限公司股权让与担保制度显得格外重要。在德国和日本，让与担保制度虽然在学界有着不同的观点和争论，但其日趋成熟的理论和在司法中的审判经验都值得我国借鉴。

（二）研究内容及研究意义

本文主要讨论的是有限公司股权让与担保制度，其一，明确其概念以及目前存在的一些难点问题，把握其中的丰富内涵。并且从让与担保制度的起源和发展中了解到需要解决的问题。研究股权让与担保制度相关概念之间的异同，这些概念之间的对比能够发现股权让与担保自身的特征。其二，构建有限公司股权让与担保制度的法理基础。其三，涉外法系的规定对我国有着重要的借鉴作用，不同法系之间的对比，能够找到针对我国社会主义现代化国家值得参考的地方。其四，反观我国的有限公司股权让与担保制度，为了健全我国股权让与担保制度提出针对不同部门法的建议。

（三）研究方法及创新点

1、文献研究法

在网站中键入让与担保制度，查找到让与担保相关的文献资料，并在其中查找与股权让与担保有关的文献，对其进行分类和深度的阅读。主要分为期刊类型、博士硕士的学位论文以及在担保法领域的经典著作。

2、比较分析法

列举了大陆法系和英美法系以及一些国家和地区中有关让与担保的法律法规，在对比

的同时能够发现，不同地区的历史文化和经济社会发展影响着这一地区的法律，在不断发展的社会进程中，只有把握时代发展的步伐才能让法律和社会相适应。

3、案例研究法

查阅了实际中出现的股权让与担保的纠纷案例，通过分析其中的案件事实关系以及最终法院的审判结果，了解让与担保在学界以及实务界的认可度，以及审判时需要引用的有关法律。

一、有限公司股权让与担保的概述

让与担保是一种有效化解风险的法律手段。让与担保制度是一种非典型性担保制度，可以弥补动产质押的缺陷。^[1]从世界范围角度看，让与担保制度在大陆法系国家和英美法系国家中都存在一定的作用。然而，在我国的法律上并未被我国立法所承认。想要深入了解有限公司股权让与担保制度首先必须要明确让与担保的相关概念，并且在深入了解相关概念的基础之上剖析有限公司股权让与担保制度存在的问题，以及针对这些问题提出相关的建议与解决方案。

（一）有限公司股权让与担保的概念

笔者参考中外学者关于让与担保所下的定义，结合有限公司股权自身的特点。对有限公司股权让与担保的概念进行总结，债务人或者第三人为了担保债务人与债权人之间的债务，债务人或者第三人以其有限公司的股权作为担保标的物与债权人签订让与担保合同,当债务人在履行期限届满不能清偿债务时，债权人能够以作为担保标的物的股权优先受偿。当债务人按期清偿债务后，作为担保标的物的股权应返还债务人或者第三人。^[2]

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