论文总字数：14533字

摘 要

任何一种法律制度都是建立在一定的法学理论基础之上的，分析并且理解其理论基础是把握法律制度具体规定与内在精神的必然要求，法官惩戒制度也不例外。理解了法官惩戒制度之后，必然要探索该制度背后的理论支撑依据。本文对法官惩戒制度的理论基础进行分析，将从以下三个原理展开。首先，是审判独立与法官惩戒制度。其次，是法官自治与法官惩戒制度。最后，是法官保障与法官惩戒制度。三个原理都是制定法官惩戒制度的理论基础所在，法官惩戒制度虽以惩戒命名，但这个制度更多的是起到了一个保障作用。比如保障法官的审判独立，同时也对法官职业身份、法官经济生活进行保障。理清楚三个原理与法官惩戒制度之间的关系，是理解法官惩戒制度理论基础的重要因素，所以，本文将对这几者之间的关系进行阐述分析。

关键词：法官惩戒 审判独立 法官自治 法官保障

On the theoretical basis of judge punishment system

Abstract

Any a kind of legal system is based on the certain legal theory, analysis and understanding its theoretical basis is to grasp the legal system of the inevitable requirement of specific provisions and inner spirit, the judge disciplinary system is no exception. After understanding the judge guarantee system, we must explore the theoretical basis behind it. This paper analyzes the theoretical basis of the punishment system of judges from the following three principles. First of all, the independence of trial and the system of punishment by judges. Secondly, judge autonomy and judge discipline system. Finally,the judge guarantee and the judge punishment system. All the three principles are the theoretical basis for the establishment of the judge's punishment system. Although the judge's punishment system is named after the punishment, this system plays more of a guarantee role. For example, to guarantee the independence of the judge's trial, but also to protect the judge's profession. Analyze the relationship between the three principle and the judge disciplinary system, is an important factor to understand the system of judge disciplinary theoretical basis, therefore, this article will analysis of this a few light on the relationship between.

Key Words:Judge disciplinary punishment;independence of trial and decision;The judge autonomy;judge security

目 录

摘 要 I

Abstract II

引言 1

一、审判独立与法官惩戒制度 4

（一）审判独立原理 4

（二）审判独立与法官惩戒 5

1.审判独立是法官惩戒的前提和基础 5

2.法官惩戒是审判独立的重要保证 6

二、法官自治与法官惩戒制度 8

（一）法官自治原理 8

（二）法官自治与法官惩戒 8

1.法官自治与法官惩戒的共性 9

2.法官自治与法官惩戒的差异性 9

三、法官保障与法官惩戒制度 11

（一）法官保障原理 11

（二）法官保障与法官惩戒 11

1.法官保障制度是法官权益的积极保护 12

2.法官惩戒制度是法官权益的消极保护 12

结语 14

参考文献 16

致谢 18

引言

关于法官惩戒制度的概念，学界的学说不一。就一般意义而言，法官惩戒制度就是指对法官故意实施的或者是过失实施的违法违纪的行为进行处罚的一种制度，也是一系列有关法官惩戒的法律规定的总和。当然，我们也可以从另外的角度来理解法官惩戒制度，我们可以从以下的三个方面来全面掌握法官惩戒制度的含义。

1. 法官惩戒制度是一种对法官所做出的一些越轨行为给予其否定性评价和谴责的制度。根据权力与责任相统一的这一原理，在社会生活中，每个人都是要为自己的行为负责，法官这一职业也不例外。法官的独立审判对于案件的审判结果起着决定性作用，如果法官审理裁判不公，那么社会公正正义就是消失。因此，法官需要受到法的约束，法官的行为需要受到国家法律的规范和控制。运用法律标准来对法官行为进行约束，也是为了从根本上减少法官违法违纪、滥用职权的行为。
2. 法官惩戒制度对于法官来说也是一种负担。法官的一些越轨以及违法违纪的行为严重损害了社会的公正公平，进而也侵犯了国家所要保护的社会法益、社会关系以及社会秩序。国家为了保护国家利益，就必须对越轨以及违法违纪的法官给予处罚，追究其责。对一般有越轨行为的法官要让其强制接受来自惩戒制度的纪律处分，当然对犯罪的法官必定要追究其刑事责任。
3. 法官惩戒制度就是法官必须承受自己所作出的越轨以及一些违法违纪行为对社会所造成的不利后果。法官的行为可分为职务内审判行为和职务外非审判行为。职务内审判行为就是指法官在审理案件时严格按照法定的程序和规定来进行裁断的行为。法官对整个案件作出的审理裁判行为必须严格按照法律规定以及法定程序，否则，法官就应当承担不守法律法规规定，违反法律审判原则所带来的不利后果。法官的职务外非审判行为是指法官在审理裁判案件（审判活动）以外的日常社会生活中的行为。基于法官在审理诉讼过程中的重要地位，决定了社会对法官有高要求，其要求是要高于普通的公职人员的。因此，法官在庭审时，要具备良好的法律职业素养以及法律道德修养。除此之外，法官在法庭以外还要具备良好的法官职业品质。如果案件当事人对法官所裁断的判决结果产生了合理的怀疑，而怀疑产生的原因是法官实施了一些不正当的职务外非审判行为，那么法官的这种行为是严重有损社会公正和司法公信力的，必须严惩。

公正是人类社会永恒的追求，法律是维护公正正义的手段，它保障着人类社会的自由、平等和秩序。在现在的法治社会中，法院是维护社会公平正义的，所以法院也被称之为是维护人类公平正义的最后一道防线，而法院的法官是这最后一道防线的守门人。司法权也能称之为是裁判权，因为其负担着重大的使命。司法权能够裁断除它之外的所有的其他国家权力行使的合法性。法院是公民维护其合法权益的坚强后盾。但“如果法官不能已某种方式来摆脱社会中行政机构或国家其他当权者对其独立审判过程的操纵指挥，那么当初制定的这些法律制度也就无法实现其法定职能了。”换句话来说，要实现司法公正，还必须有赖于法官审判独立的保持。因此，法官作为“法律帝国里的王侯”，便从一般制度上被赋予专门的独立权限去衡量善恶、裁断是非；社会冀希望操持着天平与利剑的他们，能够不受干扰地依照其对法律的信仰、信念和理解去坚守正义的底线。

同样，法官被认为是正义的化身，是实现社会公平公正的执法者。为此，公众给予法官们以莫大的信任和权威，以便于其能够独立思考并作出判断。但是，任何一种法律制度都不可能放任独立的法官们自行其是，因为“无论法官怎么样，他们总是人”，因此，基于这种人性的弱点，公众在授予法官们独立裁判的同时也会对法官科以相应的责任，并对其可能出现的任何越轨行为作出某种防范和制裁。在现代社会，法官的越轨行为如：法官违反职业道德，贪污受贿，枉法裁判等等。一旦法官滥用权力，不仅直接损害案件当事人的利益，而且将摧毁社会公民对于司法的信任，破坏整个社会的平等公正理念。法官现实上可能而且确实有过以上的越轨行为，那么与之相应的惩戒当然也是应有之义。所以，现代法治国家大都建立了各自的法官惩戒制度，对已经发生的法官腐败事件进行惩戒，使案件得到公正审理，将不符合素质要求的法官清理出法官队伍，同时也可以对在任的法官们起到警示作用。

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