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摘 要

间接征收问题一直是国际投资法领域讨论的焦点，并且至今在国际法上也没有形成关于间接征收的统一定论。本文从我国已经签订的一百多个双边促进与保护投资协定以及自由贸易协定为切入口，分析间接征收在这些国际条约中的发展，比较其中的差异并总结其中存在的问题，同时联系国际社会对于间接征收的相关规定，从而提出我国在间接征收立法方面的应对之策。即我国应该在坚持国家经济主权以及对我国国情考量的基础上，在保护东道国和投资者母国之间寻求平衡点，制定出中国双边促进与保护投资协定范本；同时完善国内法体系，建立健全的关于间接征收的法律体系。

关键词：间接征收 ，双边促进与保护投资协定，自由贸易协定

Abstract:Indirect expropriation has always been the focus of discussion in the field of the international investment law,and so far a unified conclusion has not been drawn on indirect expropriation.This paper takes more than one hundred signed bilateral investment treaties and free trade agreements with China as the entry point to analyze the development of indirect expropriation in these international treaties,compare the differences and summarize the existing problems.At the same time the author contacts with the provision of indirect expropriation legislation for the international community to make the countermeasures on indirect expropriation.That is to say China should adhere to the state economic sovereignty principle and seek a balance between the protection of host and investor’s home country on the basis of China’s national conditions and develop China Model Bilateral Treaty;simultaneously China should also improve the domestic law system,establish and perfect the indirect expropriation law system.

Keywords：indirect expropriation ,bilateral investment treaty, free trade agreement

目录

1 引言…………………………………………………………4

2 间接征收的概述……………………………………………4

2.1间接征收的概念与定性标准……………………… …………………4

2.2 间接征收的赔偿标准……………………………………5

3 我国投资有关协定中的间接征收制度……………………6

3.1 BIT中的间接征收………………… ……………………6

3.2 FTA中的间接征收………………………………………9

3.3 BIT和FTA中关于间接征收规定的差异………………10

4 我国间接征收相关规定的不足之处………………………10

4.1 与国际社会立法之差距………………………………………………11

4.2 我国现行国际条约及国内立法的不足之处…………………………12

5 面对中国间接征收立法现状的应对之策…………………13

5.1 依中国国情确立立法原则…………………………………13

5.2 制定中国双边促进与保护投资协定范本……………………14

5.3 完善国内法律体系………………………………………15

结语……………………………………………………………16

参考文献………………………………………………………17

致谢……………………………………………………………18

1 引言

近年来在国际投资法的理论与实践领域，间接征收逐渐成了各国讨论与研究的重点。随着我国经济的快速发展以及全球化进程的不断加快，我国已成为资本输入大国，越来越多的要考虑如何保护海外投资者的利益，避免海外投资风险。在保护本国海外投资者利益时，由于各东道国逐渐倾向于使用间接征收而非征收或国有化等直接的方式来获取海外投资者的财产及利益，所以对间接征收这一问题的讨论日益重要。

尽管在一些签订的双边促进与保护投资协定（以下简称：BIT）文本中，如2004美式BIT范本、中国与外国签订的BIT中都有对于间接征收的规定；另外在著名的国际判例中，伊美求偿法庭、NAFTA仲裁庭、ICSID等也都对间接征收做出了自己的解释。但是各方界定的标准与保护倾向不尽相同，所以现今对于间接征收的界定还未在国际上形成统一的观点。

2 间接征收的概述

2.1间接征收的概念与定性标准

间接征收是指东道国政府采取干预外国投资者行使财产权的各种措施，迫使他们放弃自己的投资的行为，又称“事实征收”、“变相征收”、“推定征收”、“逐渐征收”以及“管理征收“等^[1]。发达国家与发展中国家对于间接征收概念的界定一直存在着争议。发达国家是主要的资本输出国，基于保护本国海外投资者的考量，倾向于扩大对间接征收的解释，许多时候把东道国正常的经济管制行为，如外汇管制行为、对外国投资者的差别待遇等行为也纳入到间接征收中去。而发展中国家由于受其经济实力，国家发展状况的影响，是主要的资本输入国。它们认为应当限制发达国家对间接征收外延的扩展。基于国家的经济主权原则，东道国有权为了本国的公共利益而对外国资产进行征收。国际习惯法认可各国政府享有管理外资的“治安权”^[2]。如果东道国政府采取的行为在行使治安权的限度内，则不认定为间接征收。

国际法理论界在间接征收的定性上提出了不同的标准，即纯粹效果标准、目的标准及效果与目的兼顾标准^[3]。

纯粹的效果标准即在判定东道国政府的行为是否构成间接征收时只关注东道国的行为对投资的干预程度，对投资者所造成的经济损害，是否在事实上剥夺了投资者对其财产的控制权。纯粹的效果标准倾向于保护投资者的利益，对资本输出国更有利。

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