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摘 要

DSB专家组以司法经济原则而得以实现最经济地利用DSB的司法资源，体现WTO争端解决机制的高效特点。司法经济原则广泛适用，并通过上诉机构的裁决报告进步完善。然而其指向的自由裁量权利在专家组审理实践中出现滥用现象，由此引发关于司法经济原则正当性讨论。本文以其在实践中的运用分析得出司法经济原则置于WTO争端解决机制中的必要性，但该原则的运用主体只应限于专家组而不包括上诉机构。且根据司法经济原则被不当适用的后果，提出建议应以明确方式给予上诉机构对因专家组错误适用司法经济原则而未审查的诉求进行纠正并加以审查的权利，并结合中国在参与WTO争端解决机制的实践，讨论中方可采取的应诉策略。

关键词：司法经济原则，WTO争端解决，专家组，上诉机构

Abstract: With the principle of judicial economy, DSB Group of Experts are able to achieve the most economical use of DSB"s judicial resources, reflecting the efficiency of WTO dispute settlement mechanism. The principle of judicial economy is widely used and improved through the ruling report of the appeal body. However, its discretionary rights are abused in the trial practice of the Group, leading to the discussion about the legitimacy of the principle of judicial economy. Based on the analysis of its application in practice, this paper presents the necessity that the principle of judicial economy should be incorporated into the WTO dispute settlement mechanism, but this principle can only be used by the Group, not including the appeal body. Furthermore, in accordance with the consequences of misuse of the principle of judicial economy, the author puts forward that the appeal body has the right to review and correct the appeal that has not been reviewed by the Group because of misuse of the principle of judicial economy, and discusses the response strategies that can be adopted by China in combination with its participation in the practice of WTO dispute settlement mechanism.

Key words: the principle of judicial economy, the WTO dispute settlement mechanism, Group of Experts, the Appellate Body

目 录

1 引言………………………………………………………………………………………… 4

2 司法经济原则概述………………………………………………………………… 4

2.1 司法经济原则的基本含义及相关概念辨析…………………………………4

2.2 WTO司法实践对司法经济原则的阐释和发展…………………………5

3 司法经济原则适用的必要性………………………………………………… 6

3.1 大量违法竞合案件要求适用司法经济原则………………………………… 6

3.2 案件审理效率要求是司法经济原则适用的现实诉求………………… 7

3.3 实现规避棘手问题是司法经济原则的巧妙适用………………………… 7

4 WTO司法实践适用司法经济原则存在的问题…………………………………… 8

4.1 司法经济原则的滥用现象…………………………………………………………… 8

4.2 司法经济原则错误适用的后果……………………………………………………… 9

5 司法经济原则适用的完善建议…………………………………………………… 11

5.1 适当适用司法经济原则……………………………………………………… 11

5.2 解决司法经济原则不当适用产生的后继问题……………………… 12

5.3 司法经济原则适用程序应公正透明……………………………………… 13

6 中国的诉讼策略……………………………………………………………………… 13

6.1 全面罗列有利诉请以免限制专家组权限………………………………… 13

6.2 合理利用司法经济原则………………………………………………………… 14

6.3 对司法经济原则的不当适用提出反对………………………………………… 14

结论 ………………………………………………………………………………… 15

参考文献………………………………………………………………………………16

致谢 ………………………………………………………………………………… 17

1 引言

在“规则导向型”为解决国际贸易争端主要方式的国际环境下，WTO争端解决机制以其高效协调成为现代国际贸易不可缺少的制度保证。司法经济原则作为WTO争端解决机制下的司法适用原则，因其只对诉讼请求中的必要部分进行审查，大大节省了审理成本而成为在争端案件的审理中的惯常做法。并且，司法经济原则也在WTO争端解决机制的基本框架下，在案件的审理实践中进一步得到肯定、发展。

1. 司法经济原则概述

在关税和贸易总协定（下文中称GATT）和世界贸易组织（下文中称WTO）的法律文件中并未以明文的形式对司法经济原则作出规定，只是在《关于争端解决规则与程序的谅解》中可找到能够作为其依据的条款。如第三条第七款中“争端解决机制的目的在于保证使争端得到积极解决。”这表明司法经济原则的具体内涵并没有得到明确。从其渊源来看，司法经济原则起先为国内法上的概念，国内法庭执行司法经济原则的主要方式为避免重复或不必要的事项进行裁决[^[1]]，后被移植入国际贸易争端的解决机制中。其后续的确立发展则是以案件作为节点。

• 1. 司法经济原则的基本含义及相关概念辨析

司法经济原则的基本含义可归纳为DSB专家组其不一定对申诉方提出的所有诉求都进行分析做出裁决，而只是对解决该争端所必要的问题进行分析裁定[^[2]]。也就是说，在适用程序方面，主要目的是避免重复审查而浪费司法资源。其是追求积极的解决国际争端促进贸易的发展，是一种有选择的规避而不是一味全盘排斥。它在节省诉讼时间的表面作用之下，也蕴含有规避政治棘手问题的作用，此点下文详述，在此不赘述。

与司法经济原则有关的法律概念，除其本身的司法经济含义，此外还有司法能动和司法节制。司法能动，最早运用于20世纪的美国，其在司法上的实践已经逐渐成熟化。WTO争端解决机制领域中的司法能动，其出发点主要表现为“创造性的解释”，最具特色的方式之一就是采取条约没有规定的程序，如法庭之友[^[3]]。另一个概念司法节制，其含义可分为三个方面：其一是指由法庭的禁令而施加的限制；其二是指根据该原则，法庭基于必要问题解决纠纷，而省略不必要问题的审查；其三是指司法裁决过程中的法哲学理念。法官依照现有案例来解释法律[^[4]]。由此，司法节制的概念相比于司法经济和司法能动来说辐射范围最大，其一、二方面的解释与司法经济有相似之处，而第三个解释则又与司法能动的概念含义有类似。

• 1. WTO司法实践对司法经济原则的阐释和发展

上诉机构在美国羊毛衫和女童衣进口限制案[^[5]]的裁决报告中，首次对专家组适用司法经济原则的做法进行了肯定[^[6]]。在专家组的报告中，其认为，“既然已根据《纺织品和服装协定》的条款审查判定美国的措施具有违法性，就没有必要再审查该措施是否还违反了WTO其他协议的条款”。随后，上诉机构在审查申诉方是否有权要求专家组处理其提出的每一个诉请时，也指出其并不认同关于印度根据《争端解决谅解》第11条而使得其具有要求专家组对他提出的每一个问题作出处理的权利的观点。上诉机构指出，他们仅会审查其所认为的为帮助争端解决机构就该国际贸易争端提出建议或作出裁决所必须处理的诉请。且上诉机构认为，《争端解决谅解》第11条和GATT都没有要求专家组对申诉方提出的全部诉请加以审查的明确规定和先例。

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