摘 要

“一带一路”战略的实施为湖北企业“走出去”开辟了一条新的道路，近年来，湖北省企业的知识产权整体实力在不断提高，遭受海外知识产权法律风险的几率随之增大，这些风险影响并阻碍了湖北企业“走出去”的发展。为此，本文立足湖北省企业“走出去”的基本现状，对湖北省企业“走出去”进行PEST和SWOT分析，针对存在的知识产权保护水平低下等问题提出了相应的解决措施。

关键词：湖北省企业；“走出去”；知识产权法律风险；解决措施

Abstract

The implementation of “The Belt and Road”strategy has opened up a new road for enterprises in Hubei to “Go Out”.In recent years,the overall strength of intellectual property of enterprises in Hubei is constantly improving,and the chances of suffering from legal risks of overseas intellectual property are increasing,these risks have affected and hindered the development of “Go Out”of Hubei’s enterprises.For this purpose,this article bases on the basic present situation of enterprises in Hubei to “Go Out” ,using PEST and SWOT analysis,and put forward the corresponding solution measures to solve the problem such as low level of intellectual property protection.

Key Words：enterprises in Hubei；Go Out；legal risks of intellectual property；solution measures

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景及意义 1

1.2 研究现状 2

1.3 研究内容及研究方法 3

第2章 湖北省企业“走出去”的整体概况 5

2.1 湖北省“走出去”企业的PCT专利申请 5

2.1.1 湖北省“走出去”企业PCT专利申请的特点 5

2.1.2 PCT专利申请增长的原因 7

2.2 湖北企业“走出去”的国际商标注册 8

2.2.1 国际商标注册的途径 8

2.2.2 湖北省国际商标注册的特点 8

2.3 湖北企业“走出去”知识产权法律风险的基本现状 10

2.3.1 湖北企业“走出去”知识产权法律风险类型 10

2.3.2 湖北企业“走出去”知识产权法律风险成因 12

第3章 湖北省企业“走出去”知识产权保护的PEST分析 13

3.1 政治条件（Politics） 13

3.2 经济条件（Economy） 13

3.3 社会条件（Society） 14

3.4 技术条件（Technology） 14

第4章 湖北省企业“走出去”知识产权保护的SWOT分析 15

4.1 外部机会与威胁 15

4.1.1 外部机会（Opportunities） 15

4.1.2 外部威胁（Threats） 15

4.2 我省优势与劣势 16

4.2.1湖北省企业“走出去”的优势（Strengths） 16

4.2.2 湖北省企业“走出去”的劣势（Weaknesses） 17

第5章 湖北省企业走出去知识产权保护的具体建议 19

5.1 企业方面 19

5.1.1 及时确权，注重防控 19

5.1.2 重视人才，鼓励创新 19

5.1.3 多方联合，加强沟通 20

5.2 政府方面 20

5.2.1 知识产权制度建设 20

5.2.2 提升知识产权实力 21

5.2.3 制定合理奖惩标准 21

5.3 社会方面 21

5.3.1 充分发挥行业协会的积极作用 21

5.3.2 大力建设知识产权服务机构 22

5.3.3 重视创新与知识产权文化培育 22

结 语 23

参考文献 24

致 谢 25

第1章 绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

党的十七大报告指出：“坚持对外开放的基本国策，把‘引进来’和‘走出去’更好地结合起来”，我国各地纷纷响应党中央、国务院所制定的“走出去”战略，加快企业“走出去”的步伐，提高了整体开放水平。实施“走出去”战略，不仅能使我国企业在国际分工体系中占据有利地位，还是企业增强自身的国际竞争力、在日益激烈的国际市场竞争中占据优势的必然要求，同时也是企业能成为具有较强实力的跨国公司的必由之路。

湖北省地处我国中部，长江中游，作为湖北省会的武汉市，是中部地区唯一的副省级市和特大城市，也是长江经济带的核心城市，湖北省经济发展水平在我国各地区中较为发达，近年来为顺应经济全球化的浪潮，湖北省企业发展对外贸易、开拓国际市场需求日益增多，为寻求更大的发展空间，“走出去”战略也成为了湖北省企业发展开放型经济的必经之路。但事实上不少“走出去”企业的跨国经营并不顺利，大多企业在知识产权纷争中“遍体鳞伤”，随着湖北省企业“走出去”的产品结构进一步优化，高新技术产品比重不断增加，对湖北企业的知识产权保护提出了更高的要求，如何在“走出去”时扩大自己的企业影响力、在经济全球化浪潮中脱颖而出的同时，利用自身的优势有效地应对知识产权风险、处理知识产权纷争，成为每一个“走出去”企业必须重视的问题。

1.1.2 研究意义

通过了解湖北企业“走出去”的基本现状，总结出湖北省当前的PCT专利申请情况和国际商标注册情况，分析湖北省企业在“走出去”过程中遇到的知识产权法律风险类型和成因，最终基于湖北省自身的特点与优势，为湖北省“走出去”企业的知识产权保护提供建议，提高湖北省企业抵御知识产权法律风险的能力，畅通湖北省企业“走出去”的道路。

针对湖北企业“走出去”知识产权保护提出的相关建议对国内其他地区的企业也有借鉴意义，各地可以根据自身的具体情况，结合当地企业受到海外知识产权法律风险情况的分析，提出应对本地企业开展海外贸易过程中知识产权法律风险的措施，有利于民族企业“走出去”更加顺利，也有利于“走出去”战略的长远发展。

“走出去”过程中遭遇的知识产权法律风险通常表现为侵害我国知识产权权利人的权利，而提出能有效应对知识产权法律风险的举措，能帮助我国知识产权权利人免受他国主体的侵权，保护了权利人智力成果的同时，也维护了国家的知识产权利益，实现个人利益与国家利益的双赢。

1.2 研究现状

目前，关于“走出去”企业知识产权保护的研究主要集中在知识产权风险类型、知识产权风险原因以及解决知识产权风险的措施三个方面。

1.2.1 对企业“走出去”知识产权风险类型的研究

在企业“走出去”的知识产权风险类型的研究上，大部分学者将研究重点放在知识产权法律风险、知识产权壁垒风险和知识产权遭受侵害三种风险类型上。

（1）知识产权法律的风险。知识产权法律是一国知识产权制度最直观的表现形式，同时也是一国保护知识产权最有力的武器。李顺德将遭受知识产权法律风险的原因归结为专利的地域性，认为各国对于专利规定的不一致，会导致人们对于国外知识产权法规的认识产生偏差，容易导致侵权[^[1]]；董新凯进一步将法律风险细分为诉讼风险和海关执法风险，他认为遭遇知识产权海外侵权诉讼与海关执法不仅会对企业的知识产权成果造成打击，同时也不利于企业信誉的建设[^[2]]。

（2）知识产权壁垒的风险。知识产权壁垒即国家利用自身在知识产权方面的优势，对他国进口到本国的商品作出限制性规定，以保护本国贸易优势的行为。王瑶和王超认为，知识产权壁垒的构筑与一定的“高标准”联系在一起，而“高标准”的知识产权往往归属于本国，从而排除他国达到进口标准的可能性[^[3]]；卢海君和王飞进一步指出，不平等的条款和交易中的歧视性价格，同样也成为构筑知识产权壁垒的重要手段[^[4]]。

（3）知识产权遭受侵害的风险。在企业进行海外经营中，其自身的知识产权常因缺少保护而遭受侵害。王飞认为，在企业海外经营过程中，商业秘密的泄露和价值评估不一致的风险对于企业来说影响较大[^[5]]；徐慧、周婕对企业海外并购中遭遇的风险进行分析，认为海外并购中不够充分的前期准备和不够完善的后续管理，极易带来知识产权风险[^[6]]。

1.2.2 对企业“走出去”知识产权风险成因的研究

（1）知识产权风险防范意识淡薄。大部分学者认为，当前“走出去”企业的海外知识产权风险防范意识淡薄是企业遭受风险的关键原因，许多企业在开拓海外市场的过程中，仅将经营重点放在产品销量和市场收益上，没有将海外知识产权的保护作为经营的关键，在“走出去”的过程中，缺少海外知识产权战略布局，未能做到“知识产权先行”，因此常常掉入海外知识产权陷阱中。

（2）应对海外知识产权风险的经验不足。大多学者认为我国企业没有形成一个应对海外知识产权风险的联盟，面对风险通常单枪匹马，没有寻求政府及其他外部力量的支持，缺乏应对风险的长效协同机制；冉瑞雪认为很多企业由于缺乏走出去的经验，对海外知识产权诉讼持消极态度，宁愿将大部分金钱与资源放在开拓海外市场上[^[7]]。

（3）竞争对手的恶意遏制。随着中国企业“走出去”的深入发展，“中国制造”对其他国家的产品和市场构成了不同程度的威胁，许多海外竞争对手将知识产权作为遏制我国出口以获得市场优势的手段，例如美国发起的337调查，以及欧盟和日本曾针对我国的产品作出的限制进口的措施等。

1.2.3 对企业“走出去”知识产权风险解决措施的研究

（1）有效利用外部力量。仅凭企业本身的力量，很难在海外知识产权纠纷中取得胜利，要学会有效地利用外部力量，例如重视和提高行业协会在海外知识产权保护中的作用、加强与政府之间的联系与沟通。周婕提到要建立起中央与地方、官方与民间合作的知识产权工作机制，形成政府涉外知识产权工作和民间知识产权的良性互动[^[8]]，韩国针对海外知识产权维权已经建立起以企业为中心，政府和其他非政府组织、驻外经商机构共同参与的知识产权维权机制[^[9]]。

（2）建立完善的制度与管理机构。完善的制度与管理机构是企业“走出去”的保障，可以以地域或者行业为中心，建立起海外知识产权联盟，同时构建对外投资信息平台，实现知识产权信息共享，加强信息的检索与分析，做好专利检索、非侵权认证等先前准备。Dietz, Meagan C认为企业应将其知识产权的明确责任分配给足够胜任的高级管理人员，建立一个知识产权专业团队[^[10]]；董新凯将应当搜集整理的信息归纳为四类，分别为海外本行业知识产权状况的信息、竞争对手的知识产权行动的信息、海外知识产权法律规则的信息以及海外知识产权执法情况的信息[^[11]]。

（3）加强知识产权保护意识。为了防止陷入他国设置的知识产权“陷阱”，“走出去”的企业不仅要熟悉国外知识产权贸易壁垒的规则，更要树立起对知识产权的全面认识，不断提高自主创新能力，只有实现关键技术自主可控，才能在激烈的市场竞争中处于不败之地。John P Ogier认为中小企业在没有大规模基础设施投资的情况下，只有加深对知识产权许可的理解才能够在国际上迅速发展[^[12]]；程金亮认为企业应当制定合适的经营管理机制以适应企业海外发展的步伐，并加大国际市场的开拓力度，实现“市场多元化”[^[13]]。

1.3 研究内容及研究方法

本文从湖北企业“走出去”的整体概况入手，分别介绍了PCT专利申请和国际商标的注册的相关情况情况，分析湖北企业“走出去”知识产权法律风险的基本现状，分别从PEST（PEST：政治Politics、经济Economy、社会Society、技术Technology）和SWOT（SWOT：外部机会Opportunities与威胁Threats 我省优势Strengths与劣势Weaknesses）两个角度阐述湖北企业“走出去”知识产权保护的特点及存在的问题，在借鉴国内外知识产权保护措施的基础上提出建议。研究思路及内容如图1.1所示：

湖北企业“走出去”知识产权保护的现状分析及建议

“走出去”现状分析

湖北省特征分析

PCT专利注册情况

国际商标注册情况

知识产权法律风险分析

PEST

分析

SWOT

分析

湖北企业“走出去”知识产权保护的具体建议

现状分析

建议

图1.1 研究思路及内容

本文综合采用文献研究法、比较分析法等研究方法。通过查找国内外学者关于企业海外知识产权保护的相关文献，对学者关于企业海外发展的知识产权法律风险进行比较分析，归纳风险类型和风险措施，再结合湖北省自有情况和优势，提出湖北企业“走出去”的知识产权保护建议。

第2章 湖北省企业“走出去”的整体概况

为贯彻习近平总书记对长江经济带发展的重要讲话精神，实现湖北省企业的高质量发展，让湖北省企业能够抢占经济发展的制高点，湖北省政府着眼于未来，以十大重点产业和六大新兴产业^[[14]]牵头，推动湖北省企业从高速发展向高质量发展转变，从湖北制造向湖北创造转变，积极鼓励省内企业走出国门，开拓国际市场，打造一批世界级的企业和品牌。

湖北省企业“走出去”在近年来发展势头良好，全省PCT专利申请量和马德里商标注册量增长迅猛，多项数据位于中西部首位，但是湖北省企业在“走出去”过程中仍存在区域发展情况不均、风险防范能力较差等不足之处，制约着湖北企业“走出去”的步伐。下文将从pct专利的申请、国际商标的注册以及知识产权的法律风险三个方面，分别叙述湖北省企业“走出去”的相关情况。

2.1 湖北省“走出去”企业的PCT专利申请

PCT，是《专利合作条约》“Patent Cooperation Treaty”的缩写，而PCT中最主要的内容就是国际专利的申请。根据《专利合作条约》的规定，世界各国的企业若想向其他国家申请专利，可通过PCT途径提交国际专利申请。PCT专利申请现在已然成为各国企业抢占国际市场，实现企业国际化的重要途径之一。

近些年湖北省企业的PCT申请量不仅逐年递增，而且在全国的省市中居领先地位。2015年湖北省PCT申请量仅为414件，短短两年就突破千件，并于2017年位居全国第七位、中西部首位，到2018年PCT申请量已达1552件，较上一年度同期增长20.31%，湖北省成为继广东、北京、江苏、上海、山东、浙江之后的我国国际专利申请大省。就整体来看，湖北省PCT申请量仍呈现迅速增长的态势，且申请企业所覆盖的地域逐年扩展，在重点产业与高价值专利的带领下，湖北省“走出去”企业PCT专利申请的前景是非常可观的。

2.1.1 湖北省“走出去”企业PCT专利申请的特点

（1）专利申请量增长速度快

从湖北省人民政府发布的相关文件来看，2015年湖北省企业PCT专利申请量仅为414件，而当年为加快建设知识产权强省，省政府颁布《省人民政府办公厅关于印发湖北省加快知识产权强省建设实施方案的通知》（以下简称《通知》），《通知载明》在2020年省PCT专利申请量要达800件，而在2017年湖北省的国际专利申请量就已突破1000件。国家知识产权局公布的数据显示，2017年湖北省PCT专利申请量为1290件，不仅提前完成了《通知》中的既定目标，并且与广东、北京、江苏、上海、山东、浙江六个省市一起，成为全国七个PCT专利申请量破千件的省市，且专利申请量位居中西部首位；2018年，湖北省专利申请量通过PCT途径申请国际专利的申请量达1552件，较上一年度增长20.31%。

图2.1 湖北省近四年PCT专利申请量

（2）申请企业覆盖区域更广

申请PCT专利的企业不仅在数量上不断增长，其在地域分布上也更加广阔。数据显示，2016年湖北省通过《专利合作条约》规定途径（PCT）提交国际专利申请共741件，其中仅武汉一个城市就占712件，占比高达96.8%，但2017年以后，湖北省内申请国际专利的企业分布扩大到宜昌、襄阳、荆门等十余个市，2018年襄阳市的一批高新技术企业以专利为核心、将专利实施作为企业发展的重点，通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请量达30余件，同年孝感市、荆门市的国际专利申请量均突破10件。

（3）少数企业申请量占比高

2018年湖北省的PCT专利申请量为1552件，但据统计，通过PCT途径提交国际专利申请20件以上的仅有武汉华星光电技术有限公司（以下简称“华星光电”）、武汉斗鱼网络科技有限公司（以下简称“斗鱼”）、中铁第四勘察设计院集团有限公司等13家企业，由此可见湖北省的PCT专利申请仍集中在部分规模较大、市场占有率较高、创新意识较强的企业。2017年1月至11月，仅华星光电一家企业的PCT专利申请量就达到607件，并且华星光电在全国的发明专利申请量也居全省第一，在2018年世界知识产权组织（WIPO）公布的中国企业申请国际专利数量的排行榜中，华星光电更是以335件的专利申请量位于全国第九位；另外，斗鱼在2017年通过PCT途径申请国际专利的申请量也已经达到158件，斗鱼2017年在我国的发明专利申请量也破千件，各项数据在全省甚至全国都名列前茅。

（4）重视高价值专利的转化