摘 要

随着我国经济正在逐渐由高速增长阶段转向高质量发展，新一轮的科技革命和产业变革也正在孕育兴起，加快转变经济发展方式成为我国经济发展的重点，这样的大环境为我国的高技术产业实施创新驱动发展战略提供了难得的机遇。我国虽然是国际上的贸易大国，但是大部分产品贸易的附加值较低，大部分产业正处于并将长期处于全球价值链的中低端，发展被动滞缓，因此推动高技术产业全球价值链的升级，由全球价值链的低端环节向高端环节跃迁，改变我国在国际分工上的不利地位已经成为当前迫切需要解决的问题。因此本文研究的主题为技术创新对于高技术产业全球价值链升级的驱动作用，本文首先分析了我国目前的高技术产业技术创新与全球价值链地位的现状，提出目前我国高技术产业转型升级存在的主要制约因素，下一步选用了高技术产业的代表性行业电子及通信设备制造业相关数据，就技术创新对产业产品升级的驱动作用进行了实证分析与研究，最后结果表明高技术产业的技术创新能力对全球价值链视角下产业升级具有一定的驱动作用。实证分析之后，我对我国高技术产业之后在全球价值链中的升级路径做出展望，也对高技术产业之后在技术创新方面提出了相关的合理科学的建议。

关键词：技术创新；高技术产业；全球价值链；

Abstract

As China's economy is gradually shifting from a high-speed growth stage to high-quality development, a new round of scientific and technological revolution and industrial transformation is also brewing the rise. Accelerating the transformation of the mode of economic development has become the focus of China's economic development. Such an environment for China's high-tech industry to implement innovation-driven development strategy provides a rare opportunity. Although China is a major international trading country, but the value added of most products trade is low.Most industries have long been at the middle and low end of the global value chain. The development is passive and slow. So, promoting the upgrading of the global value chain of high-tech industries, from the low-end link to the high-end link jump, changing the disadvantaged position of our country in the international division of Labor has become an urgent problem to be solved at present. Therefore, the theme of this paper is the driving effect of technological innovation on the upgrading of global value chain of high-tech industries. This paper firstly analyzes the current situation of technological innovation and global value chain status of high-tech industries in China. Then I have put forward the main restricting factors existing in the transformation and upgrading of high-tech industries in China at present. Next, the paper selects the relevant data of electronic and communication equipment manufacturing industry, the representative industries of high-tech industry and makes an empirical analysis and research on the driving effect of technological innovation on the upgrading of industrial products. Finally, the paper shows that the technological innovation ability of high-tech industry has a certain driving effect on the industrial upgrading from the perspective of global value chain. Through empirical analysis, I have look forward to the upgrading path of China's high-tech industry in the global value chain. And I also put forward relevant, reasonable and scientific suggestions on technological innovation of high-tech industry.

Key Words: Technological Innovation; High-tech Industry; Global Value Chain.

目 录

摘 要 I

Abstract II

第1章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究意义 1

1.3研究思路及方法 2

第2章 理论基础与文献综述 4

2.1 全球价值链及全球价值链下产业升级理论综述 4

2.1.1 国外全球价值链相关理论研究综述 4

2.1.2 国内全球价值链相关理论研究综述 6

2.2 技术创新理论研究综述 6

2.2.1 国外技术创新理论研究综述 6

2.2.2 国内技术创新理论研究概述 7

第3章 电子通信设备制造业行业现状分析 8

3.1电子及通信设备制造业技术创新现状 8

3.2电子及通信设备制造业全球价值链地位现状 11

3.3 我国高技术产业价值链升级现状 12

第4章 全球价值链下我国高技术产业升级的制约因素 13

4.1宏观层面产业升级阻碍 13

4.1.1 国际制约因素 13

4.1.2 国内制约因素 13

4.2微观层面产业升级阻碍 13

4.2.1 客观制约因素 13

4.2.2 主观制约因素 14

第5章 对电子及通信设备制造业的实证分析 15

5.1 研究假设 15

5.2 变量选取与界定 15

5.2.1解释变量的选取 15

5.2.2被解释变量的选取 16

5.2.3控制变量的选取 17

5.3模型设定与回归分析 17

5.4 回归分析小结 19

第6章 研究结论与展望 20

6.1 研究主要结论 20

6.2 以技术创新促进高技术产业升级的路径展望 20

6.3 高技术产业以技术创新促进产业升级的建议 21

6.3.1政府层面的相关建议 21

6.3.2企业层面的相关建议 22

6.4 后续与展望 23

参考文献 25

致谢 27

第1章 绪论

1.1研究背景

中国虽然是目前世界上第一大出口国，但与发达国家相比，中国的高新技术产品贸易中所赚取的附加值远远落后。目前全球价值链体系不可避免地影响着我国高技术产业的发展方式，我国高技术产业很大程度上，可能会受到全球价值链中位于中高端的一些发达国家跨国公司的压制。在全球价值链体系下，中国属于后发国家，产业的升级发展往往受到权利约束、资金短缺、人才匮乏等问题的制约，这就使得近年来发达国家加强了在全球价值链中对于我国经济市场的“虏获”。一方面，一些发达国家提升自身的自主创新能力，加强技术创新的力度，并且严格控制产业核心技术的输出，对知识产权的保护非常重视；另外一方面，跨国公司积极地进入东道国市场，表面上是看给了当地产业融入价值链高端地位的机会，而实质上正在慢慢控制当地的生产链，并建立起较高的进入壁垒，使得当地企业只能停留在中低端的生产线，限制了当地产业的发展与升级。因此对于我国的高技术产业来说，提高产业的自主技术创新能力，并且以高技术产业升级来推动我国各传统行业的普遍升级，逐步实现我国各产业在全球价值链中地位的提升，这对我国经济的可持续发展至关重要。

1.2研究意义

本项目研究的理论意义：

通过研读国内外文献中基于全球价值链视角下创新对于产业结构的升级驱动的各项研究，大部分学术研究都已经得出了创新对于全球价值链升级驱动的正面作用，而本文在研究现状的基础上进一步细化、深化结论，通过理论分析、数据论证，进一步探索了技术创新对于高技术企业全球价值链升级驱动作用的关键创新要素。由此，本文在一定程度上丰富了创新理论、全球价值链（GVC）理论，并且为我国高技术产业通过技术创新转型升级提供了理论依据。

本项目研究的实践意义：

（1）有助于我国实现产业升级与转型。20世纪的金融危机使得发达国家兴起“再工业化”的风潮，制造业也慢慢崛起，位于全球价值链中低端的中国产业面临着种种升级与转型的压力，尤其是我国的一些传统制造业，技术含量低、缺乏核心的竞争力，因此我国产业要想实现从全球价值链的低端向高端的跃迁，就需要高技术产业起到一个领头的作用，通过促进企业的研究与开发，引进和培养技术人才，政府给予充裕的资金与政策支持，完善从投入到产出技术创新链条的全过程，在高技术产业的带领之下，实现我国产业的普遍转型与升级。

（2）有助于维护我国的产业安全。在全球价值链中，发达国家因为自身在知识、技术、人才方面具有一定的垄断优势，所以在国际分工体系中往往占据着全球价值链的中高端环节的位置，它们依靠自身的技术垄断优势获取高额垄断利润，并且将一些高污染、低效益的产业向发展中国家转移，而发展中国家只能凭借自身的劳动力成本优势以及自然资源优势获取低额利润。长期以来，逐渐形成了发展中国家对于发达国家经济上的被迫依附关系，同时还会使得发展中国家自身产业结构的趋于低端化，企业之间存在不良的竞争，以及生产环境的破坏。这显然不利于本国产业链的升级与发展，很大程度上威胁了本国的产业技术安全。因此在这种情况下，需要高技术产业以技术创新驱动发展成为行业的领先者，先掌握产业发展的主动权，并且积极带动其他产业的发展，逐渐摆脱目前我国对于发达国家的技术依赖，主动解除我国与发达国家的被动依附的关系，有效地维护我国的产业技术安全。

（3）有助于增强我国的国际竞争力。当今世界,国际竞争的实质在于各个国家综合国力的竞争,而科技创新是综合国力的竞争的决定性因素。中国虽然属于后发国家，但是若能及时抓住主导技术的革新机会，还是有机会实现对先进国家的赶超。高技术产业具有高创新性、高技术性、知识密集的特点，通过技术创新实现产业结构的升级，逐渐实现我国对于核心技术的掌控，有利于拉动各个行业全面实施创新驱动发展战略，大大增强我国的综合国力，提升我国的国际竞争力与影响力，让中国这个最大的发展中国家具有与西方发达国家相匹敌的竞争实力。

1.3研究思路及方法

本文的研究主题是探讨技术创新对高技术产业全球价值链升级的驱动作用，本文主要选用的研究思路是首先对于技术创新与全球价值链中产业升级进行一定的概念和理论的研究界定，接着分析我国目前的高技术产业技术创新与全球价值链地位的现状，提出目前我国高技术产业转型升级存在的主要制约因素，下一步选用了高技术产业的代表性行业电子及通信设备制造业的相关数据，通过多元回归模型，以技术创新对产业产品升级的驱动作用进行了实证分析与研究，最后得出结论，并对我国高技术产业之后在全球价值链中的升级路径做出展望，对高技术企业之后在技术创新方面提出了相关的合理科学的建议。

以下是以一个简单的流程图来展示本篇文章的论证思路过程：

研究背景及意义

国内外研究

后续与展望

行业现状分析

以及存在的问题

实证分析

对策与建议

图1.1 研究思路

第2章 理论基础与文献综述

2.1 全球价值链及全球价值链下产业升级理论综述

2.1.1 国外全球价值链相关理论研究综述

价值链是产业内分工不断发展的必然结果。由于产业内的分工呈现出垂直纵深发展的趋势，所以创造价值的活动往往就由一个企业为主导，分裂为多个企业进行相互关联合作的活动过程。

以下表格是国外全球价值链理论的演进过程：

表2.1 全球价值链理论的演进过程

全球价值链（Global Value Chain ,GVC）自提出以来，一直受到世界范围内学术界极大的重视，而探究全球价值链下产业升级及其影响因素也成为许多学者重点关注的主题。

全球价值链研究的产业升级起初主要是基于两个学派的理论。第一个学派集中研究核心竞争力（Hamelamp;Pralahad,1994）。他们认为核心竞争力具备三个特点：为最终客户提供所需价值；拥有其他竞争者没有的独特能力；很难复制。而另一个学派则提出了动态能力论（Teeceamp;Pisano，1994），它认为通过控制市场来维持企业长期利润是不现实的，而需要通过发展动态能力来维持，动态能力主要产生于三个方面，即内部流程的改进、定位以及发展的路径。这些学派的观点为全球价值链产业升级方面提供了重要的理论基础，但缺陷也在于这些研究仅仅是停留在企业的层面，并没有从本质上对于价值链上企业间的系统升级过程做出全面的解释。因此，研究全球价值链下产业结构的升级，需要将价值链作为一个整体研究其系统整合配置功能。

如果从全球价值链的视角来研究的产业升级，主要指的是价值链之中或尚未嵌入价值链的企业或是产业通过嵌入价值链获取技术进步和市场联系，或者是在链条内部位置的跃升变化，从而提高竞争力，进入到增加值更高的活动中。Gereffi、Kaplinsky、Morris、Humphre、Sehmitz提出了著名的四种升级方式：

工艺流程升级，是指通过采用新技术、新设备或者新的组织方法来提升生产效率，使得从投入到产出的周期缩短，更为高效，达到优于竞争对手的目的，例如增加库存周转效率、缩短供货时间等等；

产品升级，引进新产品或改进已有的产品，通过改造来提高产品的质量，提高单位产品的附加值，提高自身的竞争力；

功能升级，是指向价值链更高收益，较难复制的环节跃迁，跨越到全球价值链内生产环节的更高功能或者是生产外的更高附加值环节，例如品牌化与市场营销等；

链条升级，也被称为部门间升级，主要是指利用从所在价值链中所取得的自身的能力或资源，来有效地向另外一条产业链条实现转移，从而扩展自身的业务，提高企业的竞争力。

工艺流程升级能取得的效果主要集中在生产链条内部，主要目的是提升生产效率，可以实现内部节点的附加值提升，但其所能带动的产业竞争力还是较弱；而产品升级往往意味着企业具备了一定的产品研究与开发的能力，可以尝试独立自主生产高质量的新产品，或者有效利用新科技改造以往的旧产品，培育自主品牌，它所能带来的产业竞争力较强。功能升级意味着重新整合价值链，凭借自身已经充分掌握的新产品、新品牌或是核心的新技术，提高自身的产业分工地位，从而试图控制整个链条，它所能带来的产业竞争力逐渐变强，地位慢慢由从属转换为主导；而链条升级则是最有价值，也是最难实现的升级步骤，它主要意味着实现了产业链条的转化，并且也参与有效治理价值链、控制价值链的部分，也包括由国内的链条升级逐步拓展到全球产业链条的升级，具有较强的垄断实力。

2.1.2 国内全球价值链相关理论研究综述

国内对全球价值链的研究主要源于学者们对我国以加工贸易的方式参与全球产品分工生产体系的讨论。来自发达国家的跨国公司以对外直接投资、全球采购或者外包等方式建立全球价值链分工体系并担当组织者。王缉慈（2004）认为，我国产业参与经济全球化竞争，首先要融入全球价值链，在与外部联系中学习知识、技术，提升吸收能力进而向价值链高端攀升^[9]。唐海燕和张会清（2009）利用净贸易指数分析我国在全球价值链分工中的地位与产业竞争力，发现尽管我国高技术产品出口增加，出口结构有所改善，但竞争力仍主要集中于价值链低端的劳动密集环节，所获得的全球价值链分工利益很少^[10]。

在有关全球价值链产业升级研究方面，大多数学者认为我国以代工的模式嵌入了全球价值链，大大提升了加工制造水平，逐步实现了产品和工艺的升级，但是在功能和链条升级方面，由于会侵犯到一部分跨国公司的核心竞争力，所以受到了跨国公司的升级阻碍（刘志彪、张杰，2007）^[11]。而对于如何克服产业升级的障碍，刘志彪等（2009）提出了利用国内市场构建国内价值链^[12]；陈小文（2006）提出了分工多元化以及市场多元化^[13]。

近年来，国内关于产业结构升级的理论也比较丰富，学者们主要集中于优化投资结构、技术创新、产业集成等方面来研究产业结构优化升级。周振华在其《产业结构优化论》书中认为，在我国特定经济环境下，产业会发生超常规变动，主要原因还是在于缺乏技术创新，而提高我国产业技术创新能力最主要的就是建立高效的产业战略与经济体制。