摘 要

新能源汽车以其环保的绝对优势受到消费者的青睐，发展新能源汽车具有重大的意义,不仅能保证我国的能源安全,还能利于我国的环境保护和可持续发展，其发展一直受到政府的高度重视，相关政策不断出台。

为了分析我国新能源汽车产业政策的演进逻辑，本文选取自2008 年特斯拉第一款汽车上市开始，到2017年中国的新能源车企业蔚来推出ES8期间的我国新能源汽车产业政策，本文以我国新能源汽车政策为对象，并梳理2008 年——2017近十年来国家出台的 92项新能源汽车政策。

首先，对政策进行政策年度、文本类型、制定主体的基本特征统计分析。接着，提出了新能源汽车政策文本二维分析框架，对收集的政策文本样本进行分类、编码。并在此基础上，从新能源汽车政策工具和产业价值链两个维度，进行政策文本量化分析。 通过上述研究发现，我国新能源汽车政策发展已经过两个历程，即政策起步阶段（2008-2015）、政策规模化发展阶段（2016-2107），前期政策发展与新能源汽车产业生命周期相吻合，正处于生命周期的成长期。

最终得出我国新能源汽车政策主要呈现的两条发展逻辑：1.我国新能源汽车政策越来越关注绿色发展理念，主要表现在新能源开发及旧电池回收两个层面。2.我国新能源汽车政策更加关注科技进步，主要表现在补贴标准提高、电池系统升级两个层面。

关键词：新能源汽车；文本量化分析；政策演进逻辑；

Abstract

New energy vehicles are favored by consumers with its absolute advantages of environmental, the development of new energy vehicles is of great significance, not only can guarantee our country's energy security, can also be good for the environment protection and sustainable development of our country, and its development has been highly valued by the government, the relevant policies have been introduced.

In order to analyze the evolution of China's new energy automotive industry policy logic, this article from the tesla first car listed in 2008, by 2017 China's new energy car enterprises wei to launch ES8 during China's new energy automotive industry policy, based on the policy of China's new energy vehicle as the object, and combed in 2008-2017 national guidelines for nearly a decade of 92 new energy vehicles.

First of all, the policy year, text type, the main body of the basic characteristics of statistical analysis. Then, a two-dimensional analysis framework for the policy text of new energy vehicles is proposed to classify and encode the collected policy text samples. On this basis, the policy text of new energy automobile policy tool and industrial value chain are analyzed quantitatively. Through the study found that Chinese new energy vehicle development policy has after two course, namely policy beginning stage (2008-2015), scale development stage (2016-2107), the early stage of the policy development in conformity with the new energy automotive industry life cycle, is in the life cycle of growth.

Finally, the paper concludes the two development logic of China's new Energy vehicle policy: 1. Our country's new energy vehicle policy pays more and more attention to the green development idea, mainly manifests in the new energy development and the old battery recycling two levels. 2. Our country's new energy vehicle policy pays more attention to the science and technology progress, mainly manifests in the subsidy standard enhancement, the battery system upgrades two levels.

Key Words：New energy vehicle ; text quantitative analysis; policy evolution logic;

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究目的及意义 1

1.2 国内外研究现状 1

1.2.1 有关新能源汽车产业政策的研究 1

1.2.2 有关新能源汽车产业政策工具的研究 3

1.3 研究内容和研究方法 4

第2章 相关理论研究 5

2.1 政策工具理论——关于政策工具分类的研究 5

2.2 产业创新价值链 6

第3章 2003—2017年我国新能源汽车政策分析 7

3.1 政策基本特征分析 7

3.1.1 政策年度分析 7

3.1.2 文本类型分析 9

3.1.3 政策制定主体 9

3.2 政策工具视角的政策文本量化分析 10

3.2.1 新能源汽车政策文本二维分析框架 10

3.2.2 新能源汽车政策文本的内容分析单元编码 11

3.2.3 频数统计分析 12

3.2.3.1 政策工具维度分析 12

3.2.3.2 产业价值链层面分析 13

第4章 我国新能源汽车政策发展的阶段演进规律 15

4.1 我国新能源汽车政策发展的两个阶段 15

4.2 我国新能源汽车政策的演进逻辑分析 18

4.2.1 我国新能源汽车发展遵循绿色发展逻辑 18

4.2.2 我国新能源汽车发展遵循科技进步逻辑 19

第5章 结论 21

参考文献 22

致 谢 24

绪论

研究目的及意义

新能源汽车一方面可以减少能源消耗，减少对石油资源的依赖。它还可以减少空气污染，保证经济的可持续发展，实现传统能耗型汽车产业的转型。介于此，新能源汽车得到了世界各国的高度重视，被广泛视为新的经济増长点。全球新能源汽车产业的发展给中国新能源汽车产业带来了机遇和挑战。作为欧，美，日等发达国家发达国家的战略制高点，新能源汽车已经投入巨大的力量推动行业发展。作为发展中国家，与发达国家相比，中国在传统汽车领域存在较大差距。完全可能实现“弯道超车”，有机会与西方发达国家在新能源汽车领域展开竞争。

行业的发展离不开政策的支持。我国政府必须根据新能源相关产业发展的需要，明确其职能职责的重点内容，完善其职能实现方式。同时，通过对新能源汽车产业政策体系的研究，总结新能源汽车政策演变的逻辑，优化新能源汽车在产业化中的资源配置。在技​​术层面推动新能源汽车改善，促进环境保护和可持续发展。近年来，中国政府加大了新能源汽车产业政策支持力度。大力推广和资助新能源汽车产品。越来越多的公司涌入新能源汽车行业。但总体而言，新能源汽车产品与传统汽车的销售差距仍然较大。

追溯新能源汽车发展轨迹，可以发现处在不同时间节点的中外两家标志性公司的出现，也显现了新能源汽车产业政策演进的轨迹，为此本文研究就是分析从2003年硅谷明星企业特斯拉成立开始，到2017年中国的新型新能源车企业蔚来推出国产豪华互联网电动汽车ES8期间的我国新能源汽车产业政策的演进逻辑。

本文希望通过对近十年来我国新能源汽车产业的政策的梳理，运用文本计量分析方法，分析政策工具设置结构。揭示我国新能源汽车政策演进逻辑，使我国新能源汽车行业成为产业创新发展的典范。

国内外研究现状

有关新能源汽车产业政策的研究

国内很多学者研究了新能源汽车产业政策的发展情况，研究了新能源汽车产业政策中存在的问题及相应的解决方案。以下一些学者针对新能源汽车产业政策存在问题进行研究。温岳中（2012）指出，目前政策对于中国新能源汽车产业的支持力度不够，体制结构也不够完善。李良（2013）认为，在新能源汽车的销售周期中，税收优惠幅度较小，范围较窄；在保有环节中，汽车的燃油税有需要进一步改进。顾瑞兰（2013）分析了我国新能源汽车产业的财税政策，并指出在税收方面，存在着税收结构不合理的问题，刘坚、高世宪（2014）认为，目前新能源汽车的商业模式尚不明确，补贴政策存在地方保护主义现象，各部门及各企业意见不统一、各自为政，电价制度不完善。

此外，有关政策问题解决措施的研究也有不少。蒋俐俐，杨亚平（2012）强调，我国跨越式新能源汽车产业的发展战略与当前国内多层次的市场需求不匹配，应采用渐进式发展模式解决更多实际问题。王海啸、缪小明（2013）通过建立政府与企业间财政补贴的博弃模型，对补贴政策提出一些建议，即在发展初期重点扶持领先企业，要以使企业获得的利益不低于平均水平为标准对弱势企业进行补贴，提高补贴效率。刘兰剑、陈双波（2013）在目前技术水平尚不成熟阶段，通过政策刺激等手段扶持新能源汽车产业发展的做法值得肯定，但需要指出的是，新能源汽车应适时在市场上进行测试，以更好地促进新能源汽车产业的发展。郭少蓉从财政政策角度分析了中国新能源汽车产业财政政策的现状之后，提出了三种更快的融资政策。也就是，消费者可以分期付款、避免过度的一次性投入；加大商业银行对企业的信贷规模；适当降低贷款利率。林卫斌、谢丽娜（2014）将欧盟将欧盟实施的一系列政策列为发展新能源的先驱，例如引入配额制度和使用市场力量; 指出我国要防止沦为欧洲新能源技术的试验场，要尽快加强核心技术攻关新能源在全球范围内呈现出迅猛的发展态势，新能源产业的研究也受到了世界的关注。

国家氢能协会（2007）认为氢能可以带来能源安全，改善环境，促进经济增长。加快氢能技术在未来一年的发展也将使氢能源多元化。Chris Kimble and Hua Wang（2014）将中国的新能源汽车创新与价值作为研究主题，首先以全球气候变暖下汽车产业面临的危机为背景，回顾了中国作为新型经济体的在技术与商业上的创新模式，接着指出中国与印度在近年的国际贸易中成为两个极増长点，但是这种经济增长伴随的是对环境的污染。美国乙醇协会（2006）发布了《美国各州乙醇燃料发展报告》，对美国乙醇燃料发展的现状和政策加以总结。美国能源基金会开始研究混合动力汽车的研究和工业化推广政策，并对促进混合动力汽车产业的政策进行了总结和评估。Amble（2011）强调了为全球新能源汽车建立统一的国际能源安全标准体系的必要性。Sjoerd Bakker（2013）讨论了该市为刺激电动汽车的采用和使用所采取的政策和措施的有效性，效率和可行性。

有关新能源汽车产业政策工具的研究

公共政策量化分析方法在公共部门的政策过程实践中日益受到重视，政策主体对该类分析方法的需求与要求都不断提高，公共政策定量分析方法对于完善学科体系，拓展学科发展方向具有重要意义。

政策工具，也被称为政府工具或治理工具，在20世纪80年代出现在西方国家，随着新一轮公共管理浪潮的兴起，这些工具越来越受到关注。同时，各种政策失灵使研宄者意识到，除公共决策过程与政策本身的科学性之外，政策执行过程的合理有效也同样重要。由于政策工具理论强大的解释力与广泛的应用性，其获得了普遍关注，它注重公共政策在执行过程中不同执行方式与政策工具之间的权衡评价， 因此，政策工具研究受到广泛重视。

对政策工具的研究在国外学者的研究中已经非常丰富。在20世纪50年代中期，在达尔及Lindblom合撰的 “论现代国家采取的政治经济技术”一文中，政策工具被最早提出。20世纪80年代初，“缺乏政策工具的知识是政策失败的重要原因。”的观点被提出，关于政策工具的研究纷纷涌现。澳大利亚学者欧文·E·休斯（Irving E. Hughes）将政府工具定义为：“政府的行为以及通过某些渠道调节政府行为的机制”。 萨拉蒙认为政策工具是：“演员可以使用或可能用于实现一个或多个目的的任何事物”。我国学者对政策工具的内涵也发表了各自的看法，毛寿龙则将政策工具称为治理工具，认为它是“政府通过政府治理工具实现政府职能的手段，可以实现政府职能，解决公共问题”。本文主要采用陈振明的观点，即政策工具是“实现政策目标的手段”。

黄翠，苏宇，石丽萍，程晓天（2011）运用内容分析方法对中国风能政策所采用的政策工具进行测量和分析。制定了二维分析框架，定义分析单元，分析中国风能政策工具的现状。陈衍泰（2013）以新能源汽车产业为例，采用内容分析的方法对中国政府颁布的新能源汽车政策进行定量分析和评估。赵丽莉（2011）研究了中国光伏产业政策文本。高原（2013）研究了成都的节能减排政策并进行了定量量化。李世祥等（2017）对30年来的中国能源扶持政策文本量化分析。 胡晶晶等（2017）利用文本量化分析对新能源和可再生能源政策进行研究，并从政策工具维度和产业链维度分析了政策存在的问题。以上学者都是结合具体的产业特点构建政策分析模型，把定量与定性的方法相结合来研究公共政策的前例。

德国学者 Fouquet（2012）以欧盟为讨论对象，从政策工具角度，一方面阐述了欧盟新能源产业发展现状，突出了其在全球新能源产业中的重要地位与领先角色，另一方面就欧盟新能源发展经验，对未来十年内全球新能源产业发展面临的挑战进行了分析，探索了解决的潜力与方案。

可以发现，目前对新能源汽车产业政策的研究很好，但对于新能源汽车政策的演变几乎没有文章。通过对政策过程的分析，我们了解政策演变的过程，并有助于预测新能源政策的趋势。通过判断政策的发展方向是否有利于新能源汽车的发展，新能源汽车将有质的飞跃。因此，本文旨在分析政策演变的全过程并预测其发展趋势。

研究内容和研究方法

本研究对近十年来我国新能源汽车产业的政策进行梳理，进行相关统计分析。从政策工具和产业价值链两个维度，构建我国新能源汽车政策分析框架，对收集的政策文本样本进行分类、编码与量化分析。

本文采用定性分析和定量分析相结合的方法分析新能源汽车的发展演变。定性分析使用文献研究方法，定量分析使用文本测量分析方法。

文献分析法：通过搜集、整理、阅读与工资集体协商相关的期刊、著作、论文、研究报告、调研材料、数据信息等，了解、分析国内外关于此项课题的基本研究状况。

文本计量方法：本文采用政策文本分析的方法来分析和预测其发展趋势。 首先，我们会收集中国在过去十年的新能源汽车政策并进行相关的统计分析。其次，从政策工具维度，新能源汽车政策的定量分析; 最后提出研究结论及政策建议。

相关理论研究

政策工具理论——关于政策工具分类的研究

政策工具分类标准与划分方法种类繁多，其中 Rothwell与 Zegveld的研究较为经典，该种分类方法以产业创新作为政策对象，结合技术创新和政策工具，讨论影响产业创新的关键因素。 根据影响程度的性质，政策工具分为供应类型，环境类型和需求类型，供应类工具促进了行业的发展。需求型工具则通过需求拉动产业发展；环境政策工具间接影响工业发展状况。这一分类方法构成的政策工具分析维度在我国公共政策研究领域受到欢迎，大批学者应用该种政策工具划分方法，对不同产业政策状况进行了研宄，并逐渐形成了一套科学的分析框架。

图2.1 政策工具类型图