1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）

文 献 综 述

一、中小企业及开放式创新研究的背景

随着经济的不断发展，中小企业在经济发展中的影响越来越重要。技术创新是中小企业发展中至关重要的一环。本文的目的主要是通过对我国中小企业实施开放式创新的相关文献进行较为全面地概括，梳理学术领域该问题前人所研究发表的观点和方法，避免重复前人的研究成果，并试图从中找出在相关方面进行创新性研究的可行性。

二、中小企业的相关研究

1．中小企业特点

中小企业是构成我国国民经济的重要组成部分。自20世纪90年代以来，我国工业新增产值的近四分之三是由中小企业创造的^[1]。随着经济的不断发展，中小企业在经济发展中的影响越来越重要。

中小企业是实施大众创业、万众创新的重要载体，在增加就业、促进经济增长、科技创新与社会和谐稳定等方面具有不可替代的作用，对社会发展也具有重要的战略意义。中国正处于重要的发展战略机遇期，发展中小企业是推动我国经济转型升级、提升经济增长质量、增进社会和谐的重要途径，也是推动实现国富民强”中国梦”的重要力量 ^[2]。

2．中小企业发展现状

近年来，中小企业成为创新过程中最活跃的群体，其创新能力不断提高，专利和新产品也大量增加。其在技术创新方面具有大企业很难达到的优势: 创新意识强，对市场变化适应性强，机智灵活，高效率，”小而专”、”小而活”^[3]。中小企业具有较高的创新需求，但是由于资源禀赋和创新能力限制，中小企业单纯依靠模仿和引进，其局限性十分明显，企业也无法在竞争中获取并保持优势^[4]。

3．中小企业创新存在的问题

当前我国中小企业科研基础和创新能力都十分薄弱，我国90%以上的中小企业缺乏常设科研开发机构，研究人员稀缺，大多数中小企业很少开展技术创新活动，主要依靠购买来获得技术。制约我国中小企业发展的关键因素便是技术水平和创新能力不足。中小企业创新资源匮乏、研发能力不足、风险承受能力低，难以完全倚仗自身能力进行技术积累^[5]。

目前，国内外学术界对于开放式创新的研究主要集中于大企业，对于中小企业开放式创新的研究才刚刚起步，对中小企业实施开放式创新的认识不够深入，相关的实证研究也相对较少^[5]。事实上，中小企业的开放式创新相对于大型企业而言，能表现出与之完全不同的特征。^[6]

三、开放式创新理论的相关研究

1．开放式创新定义

2003年，Henry W. Chesbrough在《开放式创新：进行技术创新并从中赢利的新规则》一书中首次提出了”开放式创新”的概念^[7]。核心理念就是”不再把企业的技术创新活动局限在企业内部，企业外部的创新资源同样可以，也应该被纳入为企业的技术创新所用”。即企业应该综合利用内外部的创新资源，以有效地进行技术创新^[8]。开放式创新模式意味着，有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得，其商业化路径可以从公司内部进行，也可以从公司外部进行^[3]。开放的本质是外部创新资源的获取和利用，强调企业对内外创新资源的整合^[9]。

2．国内外学者对开放式创新的理论研究

①　国外学者的相关研究

Chesbrough（2003）在提出开放式创新概念时便从资源视角指出了其两方面内容，即同时利用企业内外部创新资源和内外部商业化资源。企业将内外部创新资源整合到一个结构中进行技术研发，同时将内部技术通过自己的渠道带入市场，或者利用外部渠道实现商业化^[8]。

Piller等（2003）则将外部创新源特指于消费者，认为开放式创新是企业系统地从消费者和使用者那里收集和整合信息来产生创新、修正或规范产品与服务的过程^[7]。

Hastbacka（2004）为强调内外部资源和内外部市场的核心作用，认为开放式创新是企业综合利用内部、外部技术和创新思想，伴随投资、项目和生产的过程进入，同时可能通过向市场进行技术转让和资产分派，再由市场将信息反馈给研发部门的过程^[7]。

类似，West和Gallagher（2006）指出开放式创新是指企业系统地在内部和外部的广泛资源中鼓励和寻找创新资源，有意识地把企业的能力和资源与外部获得的资源整合起来，并通过多种渠道开发市场机会的一种创新模式^[7]。

Jung Ku － Hyun( 2006) 发现，开放式创新在获得诸多优势之外，也会带来投资风险、金融风险和知识产权纠纷等风险^[10]。

②　国内学者的相关研究

在国内，学者们在借鉴和介绍国外研究成果的同时，更注重对中国特色的开放式创新做出内在解释并提出相关的建议。

由此可得, 尽管目前对开放式创新体系学者们尚未创建出达成共识的模式^[20], 但对开放式创新的理论认识正在逐渐深入, 成果也在不断丰富。

四、中小企业实施开放式创新的相关研究

1．实施的必要性

技术的迅猛发展、环境的高度不确定性，使得技术创新日益成为一种复杂性活动，需要广泛的技术资源和专业能力，企业面临的创新压力大大增加。任何技术力量雄厚的企业都不可能拥有创新所需的全部资源和技术^[21]。随着全球创新形势的变化，企业已不再是一个孤立的系统。开放式创新模式，为企业走出创新的两难境地、维持竞争优势提供了一种全新的管理研发和创新的模式^[18]。开放式创新则成为大多数中小企业的发展战略^[5]。在新的历史时期，中小企业创新发展趋势正由封闭式创新模式向开放式创新模式转变，开放式创新是中小企业寻求技术突破，建立核心竞争力的有效途径^[18]。

对中国中小企业而言，采取开放式创新模式尤为重要。其内部创新资源明显处于劣势，在研发投入规模和投入强度上无法与跨国公司抗衡，单独依赖自身能力实现创新更显困难。而且，中国中小企业同样面临”封闭式创新”的破坏因素 ^[18]。 中小企业开放式创新的研究，对其技术创新能力，以及开放式创新理论的提升与发展完善都具有重大的理论与现实意义^[6] 。

①　理论意义：企业追求利润的本性是其不断创新的动力，历史经验证明创新是企业立于不败之地的法宝。技术创新为重中之重^[22]。

②　现实意义：目前我国国家创新体系建设的步伐不断加快，中小企业逐渐成长为一支重要的科技创新力量。随着经济全球化的发展，任何一个市场都难以阻挡开放的浪潮，我国中小企业发展历史较短，企业自身人力、物力和财力储备非常有限，经济全球化使中小企业较早地面临了来自其他国家企业的竞争。因此，我国中小企业应尽早突破传统思想束缚，打破企业边界，充分利用有利于创新的外部资源，在开放的环境中寻求技术突破，尽早实现创新模式向开放式的转变^[22]。

因此，在经济全球化进程中，我国中小企业必须大力改变传统的封闭式创新模式，加强对非技术要素创新的组织管理，以切实提高创新绩效^[21]。

2．实施面临的挑战

中小企业与开放式创新中国在开放式创新这条道路上依然还是走在后面。尽管有一些中小企业已经着手利用外部资源，推动企业内外的知识交流，但是从总体上看，这些行为基本处于潜意识层面的生存需要，缺少明显的策略，没有明确的开放式创新战略。当前对于中小企业来说，开放式创新所需要的各项能力的弱化及其发展处于一种不平衡的状态，过于强调提升探索能力以获取新知识和把握新机会，而对于知识的保留重视不够，后劲不足；在开发能力上，成熟的新产品商业化的经验模式匮乏，由于拥有的专利不多导致解吸能力严重不足 ^[6]。

3．创新的策略

对中小企业自主创新能力的构成要素进行分析，发现其主要由自主创新研发能力、自主创新转换能力和自主创新管理能力构成。针对这些构成要素提出，中小企业可以通过加强创新战略研究、坚持多种创新模式并举、设立开放的研发中心、采取全面开放创新策略以及加强对技术创新的管理等策略来提升自主创新能力^[4]。

面对不断变化的国际国内经济形势和科学技术，中小企业为了生存和发展，必须加快技术创新步伐，从而实施开放式创新，取得竞争优势，实现持续快速健康发展，为中国经济的蓬勃发展做出更大的贡献^[23]。

五、结语

以上专家学者的研究经验为本人的课题研究提供了宝贵的经验。但关于实施开放式创新的动因的文献较少，面临的风险挑战研究不够充分，实施的策略虽然在各文献中都有提到，不容忽视的是, 由于开放式创新理论基础是在对个别领先企业或跨国公司的创新实践观察总结中逐渐形成, 其指导思想固然适用于所有企业, 但研究重心和实施模式明显地带有大企业的烙印。对于为数众多的中小企业而言, 开放式创新有实际意义吗? 该如何去实施呢?虽然我国已经意识到中小企业实施开放式创新的重要性，但还需要具体提出解决的方案，这就为本论文的研究指明了方向，使得这个方面更值得研究和探索，这样才能分析探讨出最适合现实的策略。

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2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案

一、本课题要研究和解决的问题

(一) 研究的主要内容：

1．话题的引出，全面介绍开放式创新的定义和特点；