1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）

我们所说的小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称。小型微型企业在活跃市场、增加税收，特别是创造就业、改善民生、保持社会稳定等方面发挥着巨大作用。但小微企业也普遍面临着成本高、税负高、用工难、融资难的”两高两难”困境。为此，我国近年来多次出台政策扶持小微企业发展^。[1]

2011年7月，国家通信会同统计局、发改委、财政部发布了《中小企业划型标准规定》，从资产总额、营业数量以及从业人员数量上规定了小微企业的划分标准；2012年4月，国务院印发了关于《进一步支持小型微型企业健康发展意见》，从财政支持、融资服务、结构调整等方面提出了支持小微企业发展的明确要求；2013年1月，小企业会计准则正式实施，小微企业的发展收到了政府和社会的广泛关注；十八大报告也明确指出要求支持小微企业特别是科技型小微企业的发展^。[2]

自”国九条”、金融政策大礼包和”银十条”之后财政部和国家发改委联合发布通知，决定从2012年1月日至2014年12月31日，对小微企业免征22项行政事业性收费，以促进小微企业的健康快速发展。政策的大力扫持让小微企业在市场中的地位日益显著，己经成为了中匡经济发展的新兴力量^。[3]

国家银监会专设了小微企业金融服务办公室，从政策上引导银行服务于科技型小微企业。近年来，各地银监会相继出台了一系列支持科技型小微企业的金融支持政策，以加强对科技型小微企业的金融支持，以及小微企业金融贷款的发展。 ^[2]

一、科技型小微企业横向战略联盟相关

科技型小微企业指拥有少数科技人员，或业主本身就是科技人员，他们掌握一定的自主知识产权、专有技术或先进知识，通过初级科技投入开展创新活动，提供产品或服务的小型或微型企业。科技型小微企业虽然小，但分布在农业、工业、科技服务业3大类产业领域，涉及到电子信息和生物医药技术、新材料和光机电一体化技术、资源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业、农业与农村等等领域，比如植物新品种人工培育、养殖基地、网络服务、软出后，引起了国内众多学者的高度重视，该领域的研究逐渐成为近两年的理论研究热点。这类群体具有备新颖性、特异性和小微性特点。 ^[4]

而在科技型小微企业概念提新联盟组建模式研究中，程国平 ^[5]认为企业技术创新联盟可以分为由供应链上卜游企业组成的纵向创新联盟和由生产可替代产品企业组成的横向创新联盟。在纵向创新联盟中，创新合作企业问的关系更多的是一种互补性创新关系，企业产品小存在直接竞争，因此企业有主动结成联盟的意愿;但在横向创新联盟中，由于创新合作企业的产品可以相互替代，企业问更多的是竞争关系。王元明和郝建新 ^[6]川认为能否获得预期收益是企业选择和组建创新联盟类型的主要影响因素，而联盟能否顺利运行也依赖于预期收益的实现，企业只有在联盟中充分获益，才能保证联盟稳定发展。

目前针对科技型小微企业成长与技术创新的研究很少，也缺乏普遍适用性。而企业创新联盟的相关研究比较成熟，主要集中于企业创新联盟的组建及运行机制上，但是对于科技型小微企业横向创新联盟的研究至今仍属空白。因此，本研究具有重要意义。 ^[7]

二、 科技型小微企业横向战略联盟的评价指标体系

相比大型企业的成熟完善，小微企业在管理体系、人员配置和资本方面有着较大差距，使得小微企业对企业管理的要求越来越高。由于绩效考评对组织和个人绩效提升，以及企业战略目标的实现有着突出作用，小微企业越来越多地采用绩效考评来规范企业管理^。[3]

近年来，企业绩效评价方式较为多样化，其中多维指标测量己经成为比较成熟的一种绩效评价方式。国内外学者从不同方向构建了企业绩效评价指标体系。Bonaccorsi ^[8]Piccaluga第一次提出了产学研合作系统评估模型，模型中把主观指标与研究者数量、新产品数量、出版物数量和专利数量等客观指标相结合，建立了绩效评估指标体系。徐二明^[9]等人认为绩效评价指标包括整体层面与个体层面，前者例如经营业绩、收益增长、产品销售额和新产品开发数量等指标，后者例如经济利益(企业销售利润的增加等)和社会利益(声誉、竞争地位提升等)^。[10]

三、科技型小微企业横向战略联盟的评价方法研究

1、软系统方法(Soft-System Methodology , SSM)是20世纪70年初英国兰开斯特大学的切克兰德教授(1990)在《系统论的思想与实践》一书中首先提出来的^。[11]基于软系统方法论的小微企业成长绩效评价体系， 应首先建立概念模型。概念模型主要完成根定义中的转换功能及回答”小微企业成长绩效评价体系是什么”的问题。这一过程更像一种询问:为了完成这种转换，必须进行什么活动?按什么顺序进行?并用最少动词，把这些系统按照逻辑的顺序形成一种结构。按照这一思想，在大量调研小微企业的基础上，学者徐浩、杨振刚提出了概念模型应主要包含如下五项一级指标：发展潜力、技术创新、经营绩效、管理水平、社会影响力^。[12]
2、美国学者SATTY于21世纪70年代中期提出了层次分析法(AHP)，这种方法的主要原理是将对目标或决策产生影响的因素分解成目标层、准则层和方案层，逐层进行定性定量分析，每一层因素的权重依判断矩阵进行计算。而国内学者刘继兵，王定超.结合相关分析，基于层次分析法，构建了科技型小微企业创新能力与创新绩效评价体系框架，见表一

表一 科技型小微企业创新能力评价指标^[13]

目前，层次分析法(AHP)在评价绩效过程应用较为广泛。王晓辉^[14]等人运用多层次模糊综合评估法和层次分析法构建了从投入和产出两个方面对高科技企业战略联盟绩效进行评价。张道武^[15]等人通过实证研究得到关于评价创新绩效的两种行之有效的方法，即算术平均法和层次分析法^。[10]

四、总结

在对科技型小微企业横向战略联盟的评价指标体系与评价方法研究进行大致的了解和学习后，发现目前关于评价指标体系多是以绩效为主要参考指标，并且是结合特定公司进行指标的研究，所以还没有制定出一套完整规范的指标体系应用标准；在评价方法研究中，基于具体方法理论的研究较少，还可以运用其他理论结合实际分析，例如使用多层次模糊综合评估法等其他方法论来对现有的研究进行补充建议。

参考文献：

[1]黄洁莉.论构建扶持小微企业财税政策绩效评价制度，税务研究，2012.12

[2]柴玉珂、顾晓敏.科技型小微企业金融支持、资本结构、创新绩效研究，2014(1):1-7

[3]康雅琳.试析小微企业绩效管理中存在的问题与对策，中国市场，2013（34）：76-77.

[4]刘洛、陈树文.科技型小微企业贷款客户经理工作绩效结构模型的检验，科学管理研究，2012（4）：75-79.

[5]程国平.中小企业自主创新联盟模式研究[J]习.商业时代. 2007(6),11-12.

[6] 王元明.都建新.徐大海.基于动因分析的企业创新联盟模式选择研究[J]科技进步与对策.2011,28(11):84-87.

[7] 李大庆，单丽娟，李庆满.科技型小微企业横向创新联盟组建策略研究.科技进步与对策，2013(12).

[8Bonaeeorsi A ， Piccalua A. A theoretical framework for the evaluation of universityndustry relationships. New York:Ramp;D Management ， 1994 (3 ).

[9] 徐二明，徐凯.资源互补对机会主义和战略联盟绩效的影响研究.管理世界，2012 (1).

[10]吴松强，孙路，陶娴婷.基于改进层次分析法的小微企业横向战略联盟创新绩效评价 #8212;以中国软件谷(南京)为例.世界经济与政治论坛.2014(11）:84-97.

[11][英」P#183;切克兰德.系统论的思想与实践[M].左晓斯，史然，译.华夏出版社，1990

[12]徐浩,张振刚，余传鹏.基于软系统方法论的小微企业成长绩效评价体系研

究.2014(01）.107-110.

[13]刘继兵，王定超.基于层次分析法的科技型小微企业创新能力与绩效评价.科技进步与对策，2013(18).

[14]王晓辉，余佳群.高科技企业战略联盟绩效评估研究.现代管理科学，2008 (4).

[15]张道武，徐旭初，江文奇.基于算术平均法和AHP的创新联盟成员绩效综合方法探讨.运筹与管理，2003(6).

2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案

一、研究或解决的问题：

1、科技型小微企业横向战略联盟的背景、含义、意义；

2、科技型小微企业横向战略联盟的评价指标体系的指标确定以及对于体系的构建；