文 献 综 述

国内外研究现状分析：

目前，关于企业创新与金融支持的研究文献主要围绕着金融体系的功能与企业创新、政府支持与企业创新、金融支持企业创新的效果评估等方面。国内外大量研究均证实，金融发展对企业创新和经济增长具有显著的促进作用。

一、科技政策的相关研究

企业创新需要一定的科技政策支持，本文主要研究金融支持政策对企业创新的影响。金融发展对企业创新具有积极推动作用，以知识为基础的经济体经济增长越来越依靠创新，而融资渠道被视为这一过程中的关键因素。

当企业面临信息不对称、知识正外部性、Ramp;D溢出效应以及金融市场的风险厌恶等问题而缺乏足够资金时，将制约其研发投资。Carlsson B.(2006)认为面临创新计划的资金短缺，企业可能会拒绝或按比例缩小创新计划，进而阻碍就业、销售、出口和经济福利的增长。

孔祥毅认为（2002）高新技术的迅猛发展和金融渗透于经济生活的各个层面是现代经济的两大特征，高科技如果没有金融的配合，创新资本就难以筹集；金融如果没有配置到优质的企业集群，也不能转化为现实的生产力。

李颖（2011）建立了一套系统的科技与金融结合路径的理论框架，提出初端、中端、高端三个层次的结合路径，透析了每一种路径的功能和具体形式，并通过理论模型论证科技与金融结合的路径由初端至高端其内生性不断增强、科技与金融从相互作用到有机结合融为一体的演进历程。

张永安,李晨光（2012）通过对创新政策、产业政策和创新科技政策的比较,探讨了创新科技政策的特点和意义,进一步对创新科技政策三阶段周期进行归纳,总结了各阶段政策目标和支持措施，并为区域创新政策刺激企业创新提供了新的研究视角。

Wonglimpiyarat J.(2011)认为政府应该作为技术经济发展过程中的催化剂，财政政策在促进行业绩效方面至关重要且政府资助创新融资计划应当集中于一个领域避免冗余。

二、企业创新的相关研究

依靠科技创新,提高自身竞争力,提升自身生存能力,建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,意义重大。通过查阅文献发现，前人对企业创新的研究涉及到方方面面。

谢作渺,李来斌（2009）从技术创新理论来分析科技型中小企业的生存和发展。文章认为现代高科技尤其是信息技术的发展, 缩短了中小企业与大企业间的信息差距, 由于可以更及时地获取有关信息, 中小企业的技术创新能力大大增强了。 技术创新能力的增强提高了中小企业的市场竞争地位其生存下去的概率也因此大大增加了。

魏玮,毕超（2011）以西安的科技金融体系为例，建议企业将科技金融综合平台和科技银行作为金融支持体系建设的突破口，同时加快推动多元化、多层次的直接融资市场发展，健全金融支持科技企业发展的市场中介服务体系，并创新促进科技企业发展的金融支持政策体系。

金珊珊（2014）从不同金融部门与企业创新的角度进行分析，认为政府通过项目基金直接或间接影响到企业创新，不仅激励了企业内部研发而且促进了其与国内上游和下游企业之间的合作。首先讨论了银行发展对于实体经济的积极意义；其次，提出资本市场对企业创新具有十分重要的作用，因为股权融资是企业进行创新研发重要的直接融资渠道。

三、科技政策与企业创新关系的相关研究

学者们普遍认为企业创新离不开科技政策的支持，尤其是政府在为企业提供金融支持和促进经济增长的研发投资方面扮演着重要角色。

谢作渺,李来斌（2009）分别从社会经济效率、社会福利两个方面看政策支持对科技型中小企业发展的影响。他们认为一方面从整个社会资源的配置来看, 通过政策来支持科技型中小企业的发展, 有利于发挥政府在合理配置资源方面的作用, 有利于减少单个企业组织所带来的经济效率损失；另一方面，通过一系列政策措施来支持科技型中小企业发展, 从理论上看, 是可以弥补科技型中小企业运行中的缺陷, 改善科技型中小企业的运行效率, 也有利于改进整个社会的福利水平的。

张自力,丘书俊,何新慧（2010）一文通过建立高新技术企业自主创新影响因素的模型测算金融支持对广东高新技术企业自主创新的作用力度，提出应实施税收优惠和探索多元化风险分担机制来引导商业银行加大对企业创新贷款支持的力度,拓宽直接融资渠道,并针对区域特点制定相应的金融支持政策。

国内外研究现状评述

通过对国内外现有理论资料的研究分析，无论是从科技政策的相关研究还是企业创新的相关研究上，我们可以看出国内外学者在科技政策尤其是金融政策对企业创新的影响这一问题上己经取得了较多的研究成果。结合实际及论文要求还存在以下不足：

1、关于科技政策、企业创新各自的研究很多，但我国科技政策对企业创新的影响研究却相对较少；

2、在已有文献中，这个问题的研究综述不多；

3、关于我国科技政策对企业创新的影响这一问题，实例不多。

因此，我国科技政策对企业创新的影响研究、在文献综述的基础上进行研究以及在进行影响研究的同时多结合实例、进行实证研究就是本文的主要研究对象。

参考文献

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