摘 要

目前来说，技术创新是全社会所热议的一个话题，创新的发展成为人类步入21世纪以来各国竞争的主要焦点。提升创新能力的各种行动的落实、物资的配备、人才的调度都离不开公司治理这一机制，来实现资源的有效化利用，同时对创新活动的实施进行有效的监督。因此，公司治理的好坏可以很大程度上影响到一个企业技术创新工作的开展。

对于一个国家来讲，制造业企业是否能够发展好对一个国家整体经济的好坏往往起到决定性的作用，比如日本，德国的良好经济很大程度上得益于他们的工匠精神，而这里的工匠精神，主要涉及的是制造业。

本文主要以公司治理结构中的股权集中度为重点，通过上汽集团和诺基亚企业的案例来论证股权集中度对技术创新的影响。并通过得出的结论提出一些关于制造业企业公司治理的个人见解。

关键词：技术创新 公司治理 制造业

Study on the Relationship between the Corporate Governance and Technological Innovation in Manufacturing Enterprises

Abstract

Currently, technological innovation is a hot topic of whole society. The development of innovation is the main focus of competition among the countries when people came to the 21st century. All kinds actions of implementations in promoting innovation abilities, supplies, equipments, personnel scheduling are inseparable from the corporate governance mechanism, which is to realize the effective use of resources, at the same time, to realize effective supervision of the implementation of the innovation activities. Therefore, the stand or fall of corporate governance can largely affect the work of an enterprise technological innovation.

For a country, whether manufacturing companies can develop well is often crucial to a country's overall economy, such as Japan or Germany's economy is largely thanks to their good spirit, the spirit of craftsman in here mainly related to the manufacturing industry.

This paper, focusing on the corporate governance structure of the ownership concentration by SAIC MOTOR and NOKIA ENTERPRISE case to demonstrate the ownership concentration on the impact of technology innovation. And some personal insights into manufacturing enterprise management are presented by the conclusion.

Key words: Technology Innovation; Corporate Governance; Manufacturing Industry

目 录

摘要 I

Abstract II

第一章 引言 1

1.1背景 1

1.2公司治理与技术创新的关系 1

1.3我国制造业企业技术创新能力 2

1.4 本文的研究目的与意义 3

第二章 制造业企业公司治理与技术创新关系的理论基础 4

2.1技术创新的相关概念 4

2.1.1技术创新的含义 4

2.1.2技术创新的分类 4

2.2公司治理相关概念 6

2.2.1公司治理内涵的界定 6

2.2.2制造业企业公司治理模式分类 6

2.3公司治理与技术创新的关系 8

2.3.1股权集中度与技术创新的研究 8

2.3.2董事会制度与技术创新的研究 8

2.3.3激励和约束机制与技术创新的研究 9

第三章 制造业企业公司治理与技术创新关系的实证研究 10

3.1上汽集团股权高度集中对技术创新产生的作用 10

3.1.1公司简介及股权集中情况 10

3.1.2上汽技术创新能力的发展 11

3.1.3 上汽集团股权高度集中对技术创新的影响分析 12

3.2诺基亚股权分散对技术创新的影响 13

3.2.1公司简介 13

3.2.2诺基亚股权分散对技术创新的影响分析 13

3.3总结 15

第四章 结论与建议 16

4.1主要研究结论 16

4.2 建议 16

结语 17

参考文献 18

致谢 20

制造业企业公司治理与技术创新的关系研究

第一章 引言

1.1背景

我们所熟知的是，目前来说，我国正处于工业化时期。有人说，在一个家族中，经济基础决定人格魅力，在国家与国家间这样的道理同样行之有效。由于制造业达到了瓶颈期，提升技术创新能力早在上个世纪就被美国提升为国家发展目标；欧洲一些国家也在不同程度上表现出对科技创新的重视，比如英国关于技术创新方面的白皮书的发表。只有拥有了自己的核心技术，国家发展才能不受制于其他国家，无论从国家安全的角度来说还是国家发展来说都有深远的意义。相比起发达国家，我国当前企业的技术创新还处于落后阶段,创新意识不强,对创新的组织管理也存在诸多问题,现如今我国制造业整体水平不高、高度依赖引进的核心技术，创新能力严重缺乏。

我国加入WTO之后，制造业还算的上是我们可以引以为傲的产业。不过因为技术水平的落后，我国大部分制造业企业只能为国外提供一些技术含量特别低端的产品加工，因为门槛不高，导致企业可以从中获取的利润也不高。根本原因还是由于我国的创新能力的低下，高利润产品的核心技术被国外商家把持着。因此我认为，提升我国制造业大而不强，只能靠廉价的劳动力取的微薄利润的关键在于创造我国相关企业的核心竞争力。产品的不可取代性就可以提供这种核心竞争力，而这些目标的实现都需要围绕技术创新来实现。

随着全球化进程的不断加速，遵循比较优势观，依靠资源优势和技术的单纯引进与模仿，已无法支撑后发国家赶超发达国家实现最终目标。落后就要挨打的道理我们也是会经常听到的，技术落后的国家经济也必定会落后，这样的国家会成为发达国家欺凌的对象。因此技术创新对于落后型国家的意义显得更加的重要。

1.2公司治理与技术创新的关系

关于技术方面，提升创新能力的各种行动的落实、物资的配备、人才的调度都离不开公司治理这一机制，来实现资源的有效化利用，同时对创新活动的实施进行有效的监督。从上述情况我们显而易见的可以看出，公司治理的好坏可以很大程度上影响到一个企业技术创新工作的开展，从而影响公司的技术创新能力。

1.3我国制造业企业技术创新能力

我国人口数量众多，低廉的劳动力致使很多发达国家一般会把劳动需求量比较大的工厂迁往我国，起初几十年确实使得我国的制造业得到了发展。但是我们并没有掌握核心技术，长此以往并不利于中国制造业的成长。尽管“中国制造”的各种产品已经远销海内外，但也有着技术问题（技术人员流动过快、创新人员整体素质不高、技术人才流失以及技术壁垒等）、质量隐患、安全隐患、环保问题、社会责任等一系列负面影响。同时这几年，由于人民生活水平的提高，对工资的要求也随之大幅提高，之前的价格优势不再。没有低廉的劳动力，有没有技术方面的核心技术，随之而来的是大量企业的倒闭和失业潮的袭击。上个世纪末，“微笑曲线”（Smile Curve）理论的相关理论被提出。该理论认为，制造业企业的利润呈现出微笑曲线的形状，而这个曲线的左右两侧分别是设计与销售，和曲线的中间比起来，两端所能为企业带来的附加价值比较高，能够获得的利润空间更大；然而位于中间部分的公司活动比如：加工、组装等，因为其技术含量相对而言比较低下，同时这些活动需要的劳动力比较多，受劳动价格的影响大，同时由于技术含量低，所以门槛也就比较低，技术很容易被模仿，这也就导致了这些工序很容易被替代，相应的能为企业带来的附加值以及利润自然也就比较低。