摘 要

针对产能过剩企业围绕去产能而产生的囚徒困境问题，采用博弈论的研究方法，构建一次博弈模型和演化博弈模型。主要研究了加入惩罚因子和有限理性下企业之间去产能的博弈情况，研究结果表明产能过剩企业之间存在囚徒困境问题，若政府能够给予不去产能企业足够重的惩罚，企业能进行合作化竞争，同时提高产品质量，促进产业优化升级，将有效解决产能过剩企业之间的囚徒困境，化解企业间关于去产能的冲突和问题，达到互利共赢的目的，从而促进我国经济健康发展。

关键词：产能过剩；囚徒困境；有限理性；均衡；演化博弈

Abstract

This paper aimed at the prisoner's dilemma caused by the production capacity of the enterprises with excess capacity, and used game theory to construct a game model and an evolutionary game model.This paper mainly studies the game between the firms with the penalty factor and the bounded rationality. The results show that there is a prisoner's dilemma between enterprises with excess capacity. If the government can give enough punishment to businesses that do not cut excess capacity, and enterprises can cooperate in competition, and improve product quality, promote industrial optimization and upgrading, it will effectively solve the prisoner's dilemma between enterprises with excess capacity, resolve the conflicts and problems between the enterprises to cut capacity,to achieve mutual benefit and win-win results, so as to promote the healthy development of China's economy.

Key Words：Excess capacity; Prisoner's dilemma; Bounded rationality; Equilibrium; Evolutionary game

目 录

第1章 引言 1

1.1选题背景与研究意义 1

1.2研究的思路与方法 3

1.2.1研究思路 3

1.2.2研究方法 3

1.3研究内容与创新之处 4

1.3.1研究内容 4

1.3.2创新之处 4

第2章 文献综述 5

2.1产能过剩形成机制的文献综述 5

2.2囚徒困境的文献综述 6

2.3有限理性博弈的文献综述 7

第3章 产能过剩企业之间囚徒困境的化解机制 9

3.1囚徒困境模型构建 9

3.1.1去产能过程中企业囚徒困境的刻画 9

3.1.2囚徒困境模型的构建 9

3.2囚徒困境模型分析 11

3.2.1基本分析 11

3.2.2引入惩罚参数的分析 13

3.2.3结论及对策建议 15

3.3本章小结 15

第4章 考虑有限理性的产能过剩企业之间囚徒困境的化解机制 17

4.1有限理性的影响因素 17

4.1.1 决策者自身方面 17

4.1.2 决策环境方面 18

4.2模型构建及分析 19

4.2.1模型的构建 19

4.2.2模型的演化博弈分析 20

4.2.3 演化结果分析 22

4.3本章小结 23

第5章 化解产能过剩企业间囚徒困境的政策与建议 25

5.1政府层面的建议 25

5.2企业层面的建议 25

5.3本章小结 26

第6章 结论及展望 27

6.1主要结论 27

6.2创新之处 28

6.3不足与展望 28

参考文献 29

致谢 32

第1章 引言

1.1选题背景与研究意义

在国际经济低迷和我国进入转型升级阶段的背景下，我国目前的供给与需求矛盾突出，产能过剩问题越来越严重，产能过剩涉及行业广、持续时间长、影响程度深、化解难度大，已经成为中国当前经济发展中面临的突出问题和主要风险之一。该问题已得到了国家的高度关注，2013年国务院印发《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，旨在积极稳妥化解钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等行业产能严重过剩矛盾，对于违规项目将重手整治，计划5年时间取得重要进展。2014年4月，银监会下发的《关于支持产业结构调整和化解产能过剩的指导意见》明确指出，对于产能过剩的企业，要通过上收权限并且严格限制其生产规模，优化其信贷结构，对产能过剩问题的化解提供金融政策支持。产能过剩的压力吸引了众多学者的关注，特别是在近几年已经成为国内研究的热点之一，涉及产能过剩的各个方面，对于产能过剩的化解国内许多学者也给出了相应的对策及建议。

近几年，我国产能过剩问题严重，去产能早已成为“进行时”。去产能，让低效无效产能退出，让僵尸企业淘汰，这种说法由来已久，可做起来却是成效甚微了。原因很简单，最好是自己不去产能，让别人去产能；稍次是大家都不去产能；最差是自己去产能，而别人不去产能，这是一种典型的“囚徒困境”。所有“理性”人都会选择不去产能，因为这总是一个占优策略：不论别人去不去产能，自己不去产能回报总是最优的。结果就是谁也不会去产能。偶然有人去产能，但很快就会调整回来，不然就会被淘汰出局。去产能是实施供给侧结构性改革的首要任务之一，也是2016年中国宏观经济工作五大任务之首。

从国务院国资委召开的中央企业、地方国资委负责人会议上获悉：2016年中央企业化解钢铁过剩产能1019万吨，分流安置职工33126人；化解煤炭过剩产能3497万吨，分流安置职工41945人；完成398户“僵尸企业”和特困企业的处置和治理工作，安置富余人员11万人。

同时，2017年中央企业的目标是化解钢铁过剩产能595万吨、化解煤炭过剩产能2473万吨，2017年还将完成300户“僵尸企业”处置任务，完成500户特困企业专项治理。表1.1为各地省市2016年煤炭、钢铁行业实际去产能情况。 

表1.1各地省市2016年实际去产能情况^[1]

1.2研究的思路与方法

1.2.1研究思路

引言