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摘 要

在经济全球化的潮流下，技术联盟越来越成为企业乃至国家之间开展技术合作创新的一种主流模式。本文在分析时，首先在前人研究的基础上阐释了技术联盟广义与狭义两个层面上的含义以及技术联盟成立的原因。其次，按照正式与非正式、交易关系所有权、主导力量类型和投资主体与组织性质等四种标准对治理模式进行了分类说明，而投资主体与组织性质下的治理模式类型也是本文分析重点。然后针对投资主体、组织性质分类标准下的公共型、私有型、混合型和网络型等四种治理模式，分别从受益排他性和消费竞争性分析了四种模式不同表现程度和原因。同时，本文以公共型为主的全国节能减排标准化技术联盟和私有型为主的惠普佳能技术联盟两种不同模式技术联盟为研究实例，分析验证了公共型治理模式与私有型治理模式在受益排他性和消费竞争性上的差异。最后，针对不同治理模式多元化的主体特征且发挥着不同的作用，分别从政府、企业和大学科研机构等三个主体层面提出了启示和建议。

关键词： 技术联盟 治理模式 模式分类

Study on the classification of governance model in technical alliance

Abstract

With the trend of economic globalization, technological alliance has become a mainstream mode of technological cooperation among enterprises and countries. On the basis of precedent achievements related, this paper firstly explains the broad and narrow meaning of technological alliance and the reasons why technological alliance can be established. Then the paper illustrates the classification of governance patterns according to four standards including the degree of formality, the ownership of the transaction relationship, the type of leading power, as well as the property of investors and investment organizations. The paper also focuses on the type of governance models under the property of investors and investment organizations. Then aimed at the four governance patterns containing public, private, mixed and network pattern in accordance with the classification standard of property of investors and investment organizations, this paper analyses the differences of their performances and forming reasons from the aspects of beneficial exclusiveness and consumption competitiveness. At the same time, based on the case analysis of the public technological alliance under the national standard of energy-saving and emission reduction and the private technological alliance between Hewlett Packard and Canon, this paper analyzes the differences of public and private governance patterns in the aspects of beneficial exclusiveness and consumption competitiveness. As for different characteristics and different functions of these governance patterns, the last part of this paper tries to give some suggestions from the prospective of government, enterprises and university scientific research institutions.

Key Words：Technology alliance; Governance model; Pattern classification

目 录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 导论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究现状 1

1.3 研究目的和意义 3

1.4 研究内容和方法 3

第二章 技术联盟治理模式概述 4

2.1 技术联盟相关概念 4

2.2技术联盟治理模式的分类标准 6

2.3 以投资主体、组织性质为标准的分类 8

第三章 技术联盟治理模式类型分析 9

3.1 公共型治理模式 9

3.2 私有型治理模式 10

3.3 混合型治理模式 10

3.4 网络型治理模式 11

第四章 典型案例分析 13

4.1 全国节能减排标准化技术联盟 13

4.2 惠普佳能技术联盟 14

4.3比较分析 15

第五章 结论与启示 17

5.1 研究结论 17

5.2 相关启示 18

参考文献 20

第一章 导论

国际国内经济社会形势日趋复杂化，使不同主体之间的竞争表现形式也呈现出多样化的特征。无论是政府、企业还是其他形式的主体，为占据竞争的制高点，纷纷走向技术联盟合作发展道路。因此，根据联盟主体结构发展需要选择科学的技术联盟治理模式至关重要，决定着技术联盟能否真正对各个成员主体起到推动作用和实现跨越式发展。

1.1 研究背景

国际经济一体化的加深，使全球经济结构不断发生变化，竞争的焦点也朝着知识和创新两方面转移。全球范围内的竞争对技术创新的质量提出了更高的要求，伴随着市场的大风险，各行业、领域面临的不确定性也在日益增加。于是，为在激烈的竞争中占据主导优势，不同区域、行业和领域的企业或者其他主体便开始积极寻求创新发展的新途径和机会，依据现实条件和发展需要选择相适应的技术联盟治理模式将直接关系到联盟成员主体未来发展方向。

1.2 研究现状

关于技术联盟形成的原因，陈宇学、陈冠英（2010）在研究中认为技术联盟的形成有其必然性，分别从资源基础学说、交易费用说、网络外部性角度、价值链理论、基于共生理论等几个理论，多层面多角度阐释了技术联盟形成的原因。

徐强（2011）认为，企业技术联盟在推动全球经济的发展中起到了不可替代的作用，它是在经济全球化和知识化趋势中发展产生的。他强调，技术联盟在完善的市场体制下才能真正起到推动和规范市场秩序的作用。王宇婷、张华（2011）提出，在对立竞争向合作竞争关系的转变过程中，技术联盟是企业等多种主体在激烈的竞争环境中持续生存发展的重要方式。Florin J和Whitelock J（2012）基于一个失败和两个成功的不对称联盟进行定性研究，确定了对称和非对称技术联盟之间在关键概念上的差异，为企业处理与联盟伙伴之间的关系提供帮助。

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