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外文题目：How Does Insertion In Global Value Chains Affect Upgrading In Industrial Clusters?

出处：Institute of Development Studies, University of Sussex, Brighton BN1 9RE, UK.

作者：John Humphrey and Hubert Schmitz

译文：

对全球价值链的投入如何影响产业集群的升级

当生产者在全球价值链进行经营时，本地升级战略的范围有多大？关于产业集群的文献强调企业间的合作和地方结构的升级。关于价值链的文献强调全球买家这一角色以及在找到升级机会这一方面的价值链治理。本文认为，集群以不同的方式对于全球价值链进行投入，并且这可以导致当地水平是否可以提升。它特别关注发展中国家中与大型的、全球性买家有交易关系的公司的地位。

关键词：集群 价值链 竞争力 升级 发展中国家

1.简介

发展中国家的公司，与各地的公司情况相同，正面临着压力，他们要提高效益，增加竞争力。新的、低成本的生产商进入全球市场，加强对劳动力密集型成品市场的竞争。在发展中国家的企业怎样才能应对这一类型的挑战，而在此时又保持在贸易中劳动力和资本的回拢？关于竞争力的文献表明，最可行的对应方式就是“升级”，做出更好的产品，使他们能够更有效率，进入更熟练的生产活动。

有几种思想流派都强调竞争力这一地方性决定因素，包括lsquo;新经济地理学rsquo;、商业研究、区域科学和创新研究。通过地方或区域产业政策来加强竞争力，不仅仅这些文献对这一方法的可能性表示乐观（如 派克，1992年；库克和摩根，1998年），但也有人认为，在全球化经济中，竞争优势唯一持久的基础将会是本地化和以隐性知识为基础：“世界市场的形成hellip;增加了异构，本地化能力，建设企业特有竞争力的重要性。”基于这些观点，对发展中国家的产业集群进行分析，重点在于地方联系对如鞋类和服装等劳动密集型出口产业形成竞争优势的作用。不过，这些产品正是全球采购员（不管是代理商，零售商还是品牌公司）已开始在全球生产分销系统组织中发挥越来越重要作用的媒介。分析这些系统的主要文献之一，全球价值链的研究，则采取了一个非常不同的方法来解决升级的问题，强调在全球生产和分销系统中企业之间跨边界的联系，而不是本地关系。

怎样能使这两类文献的观点相互协调？一个强调地方联系的重要性而另一个强调全球联系。显然需要把这些两种观点组合在一起，特别是在出口导向型的集群加入全球价值链的情况下，本文提出了一种这样做的方法。

写这篇论文的动机问题是研究投入全球价值链会怎样影响当地的升级战略。为了回答这个问题，我们区分了不同类型的升级和不同类型的产业链。对于后者来说，我们关注的重点是产业链的协调。文章表明，有一个从公平的市场关系到层次制管理的连续（纵向合并）。在这之间，有两个关于全球价值链协调的特别重要类型：网络将具有互补能力的合作伙伴召集到了一起，存在竞争力和能力不对称的拟层次结构会转而青睐另一方。这篇文章特别注意了产业链管理的拟层次形式，它解释了为什么经常要在发展中国家采购，它又是如何影响本地公司的升级的

我们涉及到这个问题是因为研究在发展中国家的产业集群，那里的生产者发现自己和客户有着不对称的关系。这些生产商面对强大的全球买家们，这对他们的销售有着重要的影响，也在可供选择升级战略的类型上影响着他们。从那以后，我们发现这个问题并不仅限于发展中国家的产业集群，比如意大利的鞋生产厂家也发现面临着类似的问题。

为什么会有这些问题的存在？为什么研究全球价值链的投入如何影响产业集群升级是重要的？关于产业集群的文献和全球价值链理论的研究强调互动的核心是升级，但是一方认为起至关重要作用的是当地的公司和机构，但另一方认为全球买家的作用才至关重要。如果这仅仅是一种重点的不同，会很容易将这两种方法整合在一起，简单的把它们看做是互补的。然而，融合是远远不只这样简单，因为与全球的买家互动往往需要在一个非常不平衡的关系范围内进行。这种关系转换了它们之间的关系和升级轨迹。这将在本文的过程中显示，为全球采购员服务的本地生产商会享受一部分升级带来的可观利益，但同时也会面对其他类型升级带来的障碍。本文还研究这些障碍是否是永久性的，并讨论如何克服这些问题。

本文进一步分为三个部分。第二节论述了在产业集群和价值链文献中如何看待升级。第三节区分不同形式的对全球价值链的治理以及分析这些方法为什么会出现。第四节考虑不同类型的全球价值链如何影响产业集群的升级，特别注意了随着时间发生变化，关系和升级的前景将会如何。最后一节总结全文。

2.产业集群和价值链的升级

随着发展中国家融入全球版市场，在这些国家的公司将面临越来越多的竞争压力。在这种压力下，生产者仍然要继续维持或增加收入，则他们必须提高生产活动的技术或者进入那些有着保护壁垒的市场来与这些压力绝缘。我们称这种变化的活动为升级。

无论是产业集群还是价值链方法都强调升级的重要性，以面对日益激烈的全球市场竞争。同样的，都强调治理在升级是所扮演的角色，治理一词意味着在非市场关系的经济活动中的协调。治理对于产生，转让和扩散知识创新是特别重要的，这使企业效益能够提高。然而，这两种方法在治理工作中有着截然不同的轨迹，对于在产业集群或价值链两者中的学习，在发展中国家的企业的升级机会有着截然不同的影响。

表格1中总结了不同点。 产业集群的文献强调地方级治理的重要性和通过公司和本地机构之间合作的增量升级的作用。升级的资源主要来自于本地内部的设置。与外界是我联系时常被承认。但它们的理论依据很弱。总之，外部世界就相当于一个呈现竞争挑战的市场，这些挑战必须通过经过改善的组织产业集群内部的努力才能被解决。

地方治理作为竞争力来源的重要性已经被特别强调在两项最近的工作：区域科学（特别是工业区文学）及创新研究。这两个机构的工作既充分考虑市场动态，通过升级，实现通过高路，即竞争力。在工业区文献的“第三意大利”和欧洲经验引起了（20世纪90年代中后期）到一个地方/区域产业政策的新模式：（1）代表团强调功能多样化政府和非政府机构的范围；（2）公司通过机构密切企业；（3）扩展了与私营创业到公关部门的关注；（4）强调通过企业和生产者协会财团自助。换句话说，知识的快速发展和集群内的扩散并非只是偶然的协同作用的结果，是工业氛围，由公共和私营部门政策网络（斯科特，1996）培育。这导致了一个新的重点，作为一项关西地区的学习和创新的影响（例如，法语著作在环境上革新，MAILLAT，1996，斯托波，1995年）

当地政策网络的重要性也是中央到地方创新体系的工作。在20世纪90年代，随着技术的发展有关文献提出从对单个企业和创新与扩散走向更大的关注与强烈的区别中学习的相互作用（伦德瓦尔，1993年）的重点，然后导致对创新系统的研究，在区域和地方一级的国家则第一。尽管来自于一个集群文献（开始于阿尔佛雷德马歇尔），其中强调生产系统，对公司的接近，并附带集聚经济，对当地的创新系统的工作从一开始就更加关注的知识体系，知识的提高组织的重要性，并自觉地追求互补的好处。最重要的是要强调的，就是既看到在促进地方治理作为一项重要的补充，又看到从集聚所产生的附带协同升级和竞争力。

这种工业区关系，国内复杂，国外简单的视图可以追溯到阿尓弗雷德马歇尔：“在他的工业区原来的提法，如马歇尔所设想的一个小业务结构，当地国有企业，使当地投资和生产决策hellip;小区内，大量的贸易买家和卖家之间的交易区域组成，通常将会导致长期的合同或承诺马歇尔虽然没有明确这样说，联系或区外被假定为最小的企业合作（马库森，1996：:297-299）

现代研究成果，认识到外部关系，特别是当这些集群式出口导向时的重要性，但这种关系的性质的特点是公平方式明示或暗示。特别是，在意大利的工业区大量的文献（例如，派克等人，1900年）往往含有定性为全方位的活动需要前往上述地区，为世界市场生产成品，或者至少是保留核心功能，如果一些生产活动转移到低工资地区。与此同时，这些地区有能力创新和获取的来源和吸收区外整理的知识也需要。这种能力可能是明显在企业层面和地方机构，如技术机构。升级集中于集群本身改进产品和工艺。

无论是集群和地方创新体系的方法已被用来分析在发展中国家当地产业发展。其应用的特点是注意力集中在对当地企业之间和与当地机构的互动上。在集群内升级主要看作是带动企业和结构。与此相反，与外部世界的关系给予关注就少的多。在全球价值链上的文献需要对企业间的联系又非常不同的看法。委员会还关切升级通过价值链流动需要的知识。已特别注意给予强有力的龙头企业作用，承担的功能整合和合作，分散活动的国际协调和治理结构，由格里芬定义为权威和权力的关系，在一条价值链中决定如何分配流动财力、物力和人力资源。我们认为低于行使这样的管理，全球龙头企业也发挥在当地生产者升级机会的一个重要的角色。这将产生在一个价值链中供应商和采购商之间的关系强调不论在何处的位置，相应对重点地区内联系。

全球价值链分析强调，当地生产者从全球买家那里学习如何改善流程，达到一致的高品质，并提高响应速度。这种升级的促进效应，尤其是新的全球市场。这也是产品升级的范围，格里芬归为组织继承，一个制造商开始为迎合买家的低端市场，然后移动到针对买家细分市场更复杂的生产过程：“这允许外国买家继承从而提升自己的制造商设施，他们会见了买方需要更先进的产品。”他也可以出现在价值链中的龙头企业，提升自己的最终产品的提供。道兰和汉弗莱认为，该行业的新鲜蔬菜，超市采用更先进的产品加工和包装，以及全新的产品生产线的升级。

3.价值链治理

全球价值链分析关注的是全球生产和分销系统是如何组织的。这些涉及到不同公司的经常性交易。此类交易如何组织可能在交易成本经济学上有记载（例如，威廉姆森，1975年；威廉姆森，1979年）。在不确定性为特征的情况下，有限理性（信息可能不可得，或只在一定费用下不可得）与经济主体之间的利益分歧，统筹安排，必须最小化总生产和交易成本。负责统筹的关键问题是：

·要生产什么。这涉及到产品的设计，无论是广泛的概念还是详细规格。

·它是如何产生。这涉及到生产过程的定义，其中包括如要使用的技术，质量体系，劳工标准和环境标准等元素。

·物理产品流。要生产多少数量的产品，什么时候，沿着价值链流动的产品如何处理。

交易成本的两种常见的文学标识为统筹安排市场和层次结构。市场是有效的，特别是对标准产品。一条价值链中不同点之间的协调要求低，对产品的估值和供应商的性能监测相对容易，而且规模经济可能是巨大的。买家和供应商维持这公平的市场关系。这意味着产品（a）标准，或可以很容易的定制，或（b）是由买方提供的图纸制得（实际上，采购生产商的标准生产技能）。这进一步意味着买方要求能通过一系列的公司得到满足。如果特定的过程或程序的功能要求，满足它们通过应用非经常交易的具体标准，由独立的认证验证。

由于特定买家的需求，产品变得更加个性化，或当它变得难以监测供应商的性能或提供的产品的价值，交易成本增加。协调生产什么，如何生产和何时生产，买家和卖家需要更密切的交流，这增加了成本。这提高了评估的复杂性和未来的不确定因素。反过来，这进一步增加了谈判的成本和费用和引入适当的保障措施的成本，如监测另一方的表现，进行全面、明确的承诺。此外，制造定制产品，用来满足顾客的需要（这可能与产品设计，工艺，或交付安排表有关）增加了使用特定资产进行交易的可能性。这就使得这些资产的所有者容易产生机会主义行为。因此，定制和复杂的交易，涉及到增加交易成本。与此同时，潜在的规模经济下跌，因为产品已经不再是一种标准的。因此，统筹范围内的企业（层次结构，或垂直整合）的协调活动变得更具成本效益。

交易成本理论曾用于解释在内部生产或者外包方面的决定。在国际方面，他可以用来解释为什么公司采用于从海外进行公平购买，而不是在国外直接投资。然而，价值链的研究强调全球买家在创建全球生产和销售网络的作用。在极端的情况下，大型零售商或品牌公司组织生产系统，集中各个国家生产商，但是自身没有拥有任何的制造设施。这些系统有着网络特点：在正式独立的公司之间是持久性的、结构化的交易模式。

为什么这种网络关系会出现的一种解释要为

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