文 献 综 述

（一）合同能源管理（EMC）的概念及研究现状

1.合同能源管理的定义

20 世纪70 年代中期，”合同能源管理”（ Energy Management Contract, 简称EMC） 在发达的市场经济国家逐步培育和发展。合同能源管理是指专业节能服务公司（Energy Service Company，简称ESCO）与具有节能意愿的客户签订服务合同，向客户提供节能改造方案设计、原材料和设备采购、施工、培训、运行维护、节能量监测和能源效率审计等综合服务，而且专业节能公司常常垫付服务所需资金，并通过合同约定在未来一定时间段，从能源费用的节约中逐渐收回投资并获得一定利润。传统节能投资方式下，节能项目的所有风险和所有盈利都由节能投资的实施企业来承担；而合同能源管理方式下，允许用户使用未来的节能收益来支付节能项目全部成本，一般不要求企业自身对节能项目进行大笔投资。^[1]

2.合同能源管理的类型

结合国内外合同能源管理的实践，主要把合同能源管理模式划分为3 种基本类型。

( 1) 节能量保证支付型。这种模式是指在项目合同期内，ESCo 公司向企业承诺某一比例的节能量，用于支付工程成本，而达不到承诺的节能量的部分，由ESCo公司自己负担; 超出承诺节能量的部分双方分享，直到ESCo 公司收回全部节能项目投资后，项目合同结束，先进高效的节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。该模式适用于诚信度较高、节能意识一般的企业。

( 2) 节能效益分享型。这种模式是指在节能改造项目合同期内，由ESCo 公司与企业双方共同确认节能效率之后，双方按比例来分享节能效益。例如，在5 年项目合同期内，客户和EMCo 双方分别分享节能效益的20%和80%，EMCo 必须确保在项目合同期内收回其项目成本以及利润。此外，在合同期内双方分享节能效益的比例可以变化。该模式适用于诚信度很高的企业。

( 3) 能源费用托管型。这种模式是指由ESCo 公司负责改造企业的高耗能设备，并管理其新建的用能设备。EMCo 公司向客户提供能源系统管理和改造服务，承包能源费用和运行费用; 承诺为客户实施节能改造并规定节能效果; 双方的经济利益来自于提高能源管理水平和节能改造产生的节能效益; 合同规定能源管理和改造服务标准及其检测和确认方法。如果EMCo没有达到合同规定的服务标准和节能效果，应赔偿客户的相应损失。该模式适用于诚信度较低、没有节能意识的企业，一般不采用。^[2]

3.合同能源管理的技术核心