摘 要

为了探究武汉市中小企业转型升级发展的影响因素以及各个影响因素之间的关系，本文首先对企业转型升级的研究成果进行综述。国外学者主要根据研究对象所处的具体经营环境对企业的转型升级提出了思考与建议；国内学者则从企业转型升级的路径、模式和利弊等角度做出了探讨与分析。但总体上学界对于企业转型升级发展影响因素的研究相对较少。

随后对武汉市中小企业发展面临的机遇和挑战进行了分析，发现武汉市中小企业发展拥有着不断完善的政策环境、不断扩大的发展空间和较为乐观的发展前景，但同时也面临着增长方式粗放、管理水平较低和经营成本高的发展挑战。

基于广泛的文献阅读和充分的理论分析，本文将影响武汉中小企业转型升级发展的因素概括为四个方面：政府的政策导向、企业外部发展环境、企业内部经营条件以及企业家素质。并提出关系假设，构建了影响武汉市中小企业转型升级发展因素的结构方程模型，综合问卷调查结果，运用最大似然估计法来验证假设。

模型所得拟合结果表明政府政策导向对企业经营的外部环境和企业家素质具有显著影响，企业外部发展环境对企业内部经营条件有显著影响，对企业家素质的影响并不显著，企业家素质对于企业内部经营条件有显著影响。研究结果还发现企业家对于企业外部发展环境的判断对于是否做出转型升级决策有较大影响，企业的产品创新能力、管理创新能力以及市场创新能力是企业内部经营条件的重要反映指标。

本文运用了社会科学研究中广泛使用的结构方程模型分析方法，对武汉市中小企业转型升级发展的影响因素做出了深入的研究与探讨，所得成果在一定程度上丰富了企业转型升级影响因素研究的理论体系，对企业转型升级理论做出了深化和扩展，同时可以为武汉市中小企业转型升级发展关键因素的管理与控制提供借鉴和参考，具有较强的理论和现实意义。

关键词：中小企业；转型升级；影响因素；结构方程

Abstract

In order to explore the influencing factors of the transformation and upgrading of small and medium-sized enterprises SMEs in Wuhan and the relationship between various influencing factors, this paper first summarizes the research results of enterprise transformation and upgrading. Foreign scholars mainly put forward some thoughts and suggestions on the transformation and upgrading of enterprises according to the specific business environment in which the research objects are located. Domestic scholars have made extensive discussions and analysis on the path, mode, advantages and disadvantages of enterprise transformation and upgrading, but generally speaking, there are few studies on the factors affecting the development and transformation of enterprises.

Then this paper analyzes the opportunities and challenges faced by the development of small and medium-sized enterprises in Wuhan , and finds that the development of small and medium-sized enterprises in Wuhan have a constantly improving policy environment, expanding development space and more optimistic development prospects. But at the same time, they face the challenges of extensive growth, low management and high operating costs.

Based on extensive literature reading and sufficient theoretical analysis, this paper summarizes the factors affecting the transformation and upgrading of SMEs in Wuhan into four aspects: the government's policy orientation, the external business environment, the internal business conditions and the entrepreneur's quality. According to the relationship hypothesis, this paper constructs a structural equation model studying the factors affecting the transformation and upgrading of SMEs in Wuhan Based on the results of the questionnaire survey, the maximum likelihood estimation method is used to verify the hypothesis.

 The results of the fitting show that the government's policy-oriented role, the external development environment of the enterprise, and the internal business conditions of the enterprise have a significant impact on the transformation and upgrading of the enterprise. The government policy orientation has a significant impact on the external environment and entrepreneurial quality of the enterprise. The operating environment has a significant impact on the internal operating conditions of the enterprise, and has no significant impact on the quality of the entrepreneur. The quality of the entrepreneur has a significant impact on the internal operating conditions of the enterprise. The research results also found that entrepreneurs' judgment on the business environment has a greater impact on whether to make transformation and upgrade decisions. The product innovation ability, management innovation ability and market innovation ability of enterprises are important indicators of the internal business conditions of the enterprise.

This paper uses the structural equation model analysis method which is widely used in social science research, and makes in-depth research and discussion on the influencing factors of the transformation and upgrading of SMEs in Wuhan. The results obtained may enrich the research on the factors affecting the transformation and upgrading of enterprises as well as deepen and expand the theory of enterprise transformation and upgrading. At the same time, it can provide reference for the management and control of key factors in the transformation and upgrading of SMEs in Wuhan, which has strong theoretical and practical significance.

Key Words： small and medium-sized enterprises; transformation and upgrading; influencing factors; structural equation model

目 录

第一章 绪论 1

1.1 研究目的及意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究目的 2

1.1.3 研究意义 2

1.2 国内外研究现状 2

1.2.1 国外研究现状 2

1.2.2 国内研究现状 3

1.2.3 国内外研究现状评述 3

1.3 研究方法与研究内容 4

1.3.1 研究方法 4

1.3.1 研究内容 5

1.3.2 技术路线 5

第二章 相关概念界定 6

2.1 中小企业的基本内涵 6

2.1.1 定量界定标准 6

2.1.2 定性界定标准 7

2.2 企业转型升级的相关概念 7

2.3 结构方程模型的基本概念 8

第三章 武汉中小企业转型升级发展面临的机遇与挑战 10

3.1 面临的机遇 10

3.1.1 政策环境不断完善 10

3.1.2 发展空间不断扩大 10

3.1.3 未来发展前景乐观 11

3.2 面对的挑战 11

3.2.1 增长方式粗放 11

3.2.2 管理水平较低 12

3.2.3 经营成本较高 13

第四章 武汉中小企业转型升级发展的影响因素与研究假设 14

4.1影响因素分析 14

4.1.1 政府的政策导向 14

4.1.2 企业外部发展环境 14

4.1.3 企业内部经营条件 15

4.1.4 企业家素质 16

4.2 研究假设 16

第五章 基于结构方程模型的分析与结果 18

5.1 问卷设计与描述性统计 18

5.1.1 问卷设计与发放 18

5.1.2 问卷的描述性统计分析 18

5.2 调查问卷的信度与效度检测 19

5.2.1 信度检测 19

5.2.2 效度检测 21

5.3 结构方程模型分析 22

5.3.1 模型构建 22

5.3.2 初始模型拟合度检验 23

5.3.3 模型修正 24

5.3.4 共同方法偏差检验 27

5.4 模型路径分析 28

5.4.1 结构模型路径分析 28

5.4.2 测量模型路径分析 29

5.5 模型效应分析 31

第六章 总结与展望 33

6.1 主要结论与建议 33

6.1.1 研究结论 33

6.1.2 研究建议 33

6.2 不足之处 35

6.3 研究展望 35

附 录A 38

附 录B 41

致 谢 43

第一章 绪论

1.1 研究目的及意义

1.1.1 研究背景

中小企业（SMEs）是我国企业经营主体中数量最多，最具活力的群体，改革开放后，我国中小企业凭借其创新性和灵活性的优势，实现了从少到多，从弱到强的发展，进入领域不断扩充，资产规模、收入规模、就业容量等不断扩大。国务院发展研究中心数据显示，截止到2017年9月，我国实有内资企业户数为2854.96万，个体企业的数量接近6000万，年增长率超过两位数，发展势头较快。中小企业已成为我国经济社会发展的重要力量，在推动创新、实现增长、发展出口、促进社会和谐与 稳定等方面有着不可替代的作用。

然而受到外部环境以及我国经济发展阶段的影响，中小企业面临严峻的生存压力与发展挑战。对于外部环境，世界范围内经济复苏减缓导致我国外需增长动力不足；中美贸易摩擦的影响越来越明显，各国对华贸易保护继续加剧等都将使我国对外贸易发展面临的外部环境变得日渐严峻。对于内部环境，伴随我国经济日渐步入“新常态”，经济增速减缓，发展下行压力较大，企业面临的发展问题也日渐突出。我国经济环境存在的产能过剩、通货膨胀导致的劳动力、土地和原材料成本上升、各类产品市场日渐趋于饱和、企业利润空间收日渐缩小、融资环境偏紧等，都促使我国中小企业进入高成本时代。

“十三五”时期是武汉市转型发展和实现新一轮经济指标的攻坚时期，也是武汉市实现打造 “三个升级版”、实现“三化”武汉并全面开启复兴大武汉的关键时期。据武汉统计年鉴2018资料，全市中小型企业单位数达到2451个，占比93.09%，全市中小企业吸纳了近200万人就业，占全社会从业人员的50%左右，占全市城镇单位职工总数的80%以上^[1]。武汉市中小企业呈现了快速且健康的发展势头，成为实现中部地区率先崛起和武汉“富市强民”目标的重要力量。

然而，武汉中小企业与国内先进城市的中小企业之间仍有很大差距。首先，中小企业经济总量较小，占全市国内生产总值的比重较低。第二，整体水平不高。武汉的中小企业主要集中在传统的劳动密集型产业，如商贸、餐饮娱乐和简单加工。高附加值、科技型、外向型和新兴企业相对较少。第三，企业规模不大，竞争力有限，缺乏龙头企业。第四，融资困难等问题依然存在，发展环境有待进一步改善^[2]。这对武汉市中小企业的发展提出了新的挑战，迫切需要推动企业转型升级。

1.1.2 研究目的

在梳理和研究前人研究成果的基础上，分析武汉市中小企业转型升级的现状，探讨影响武汉市中小企业转型升级的关键因素，构建影响武汉市中小企业转型升级因素的理论模型，运用结构方程模型从定量的角度对武汉市中小企业转型升级的影响因素进行分析，并提出具体对策，为武汉市中小企业更有效的转型升级提供建议。

1.1.3 研究意义