摘 要

随着“新型城镇化”战略的提出，基础设施的建设需求正逐渐增大，但由于地方政府财力有限，无法完全承担基础设施的建设支出。政府为了摆脱这一困境，大力鼓励社会资本参与到基础设施的投资建设当中，政府和社会资本合作（PPP）模式成为政府解决基建资金短缺的有效方法。但PPP模式的特殊性导致了PPP项目在实施过程中存在诸多风险，并且风险防范意识淡薄和风险应对措施匮乏，使得PPP项目实施受阻甚至失败。国有施工企业作为社会资本参与PPP项目的主力军，在社会资本中起着模范带头作用，因此有关国有施工企业PPP项目风险管理的问题亟待分析研究。

本文首先介绍了研究的背景、目的及意义，指出了国内PPP项目风险管理的不足，其次对PPP模式进行了阐述，然后简要说明了PPP项目风险识别、评价的基本方法和流程，并对国内PPP项目可能遇到的主要风险因素进行了分析。最后在此基础上，选择石河子地下管廊PPP工程作为研究对象，识别出该项目的具体风险因素，运用层次分析法（AHP）对已识别的风险进行评估。根据本文研究可知该项目存在七大主要风险因素，得出其风险排序为：建设风险﹥运营风险﹥经济风险﹥技术风险﹥法律风险﹥移交风险﹥不可抗力风险，确定了七大风险因素的风险程度以及该项目的整体风险程度，并针对不同风险因素提出了相应的风险应对措施，以期对国内PPP项目风险管理提供参考。

关键词：政府和社会资本合作（PPP）项目；风险管理；层次分析法；国有施工企业

Abstract

With the development of China's "New-type Urbanization" strategy, the demand for infrastructure construction in China is gradually increasing. but due to the limited financial resources of local governments, it can not fully assume the expenditure on infrastructure construction. In order to get rid of this dilemma, our government has made great efforts to encourage social capital to participate in the investment and construction of infrastructure, and the Public-Private Partnership (PPP) model is an effective way for the government to solve the shortage of infrastructure funds. However, the particularity of the PPP model leads to many risks in the PPP project, and the lack of risk prevention consciousness and measures makes the implementation of the PPP project blocked or even failure. State-owned construction enterprises as the main force of social capital to participate in the PPP project, plays an exemplary role in social capital, so the problem about risk management of PPP projects in State-owned construction enterprises needs to be analyzed.

This paper first introduces the background, purpose and significance of the research, pointing out the shortcomings of the risk management in domestic PPP project. Secondly, the PPP model is expounded, and then briefly introduces the basic methods and processes of PPP project risk identification and evaluation, and analyzes the main risk factors that domestic PPP projects may encounter. Finally, the paper chooses the utility tunnel of Shihezi as the research object. Identify the specific risk factors about the project, and use the Analytic Hierarchy Process (AHP) to assess the identified risks. According to the research, we can know that there are seven major risk factors in the project, which ranking: Construction risk gt; Operational risk gt; Economic risk gt; Technical risk gt; Legal risk gt; Transfer risk gt; Force majeure risk, and determine the risk degree of seven risk factors and the project. And then, Developing appropriate risk response measures for different risk factors in order to provide a reference for China's PPP project risk management.

Key words: Public-Private Partnership (PPP) projects; Risk Management; Analytic Hierarchy Process; State-owned construction enterprises

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景和意义 1

1.2 国内外研究综述 3

1.3 国内PPP项目风险管理存在的问题 4

1.4 研究内容与技术路线 4

第2章 PPP模式概述 6

2.1 PPP模式定义 6

2.2 PPP模式特点 6

2.3 PPP模式基本结构 7

第3章 PPP项目风险识别及评估 9

3.1 PPP项目风险概述 9

3.2 PPP项目风险识别 10

3.3 PPP项目风险评估 14

第4章 AHP在国有施工企业PPP项目风险管理中的应用 17

4.1 项目概况 17

4.2 项目风险分析 19

4.3 运用AHP对项目风险具体分析 22

第5章 国有施工企业PPP项目风险应对措施 33

第6章 结束语 37

6.1 全文总结 37

6.2 研究展望 37

参考文献 39

致 谢 41

第1章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

1978年十一届三中全会的召开标志着我国进入改革开放的历史新阶段。为了解决我国财政资金不足、基础设施不完善和公共产品或服务稀缺等问题，政府与社会资本合作（PPP）模式逐渐在我国得到应用。经过多年的实践探索，2013年我国开始全面推广PPP模式。在国务院及相关部委的领导下，有关PPP项目的政策和指导意见陆续出台，财政部和国家发改委也相继建立了各自的PPP项目库，大力发展PPP项目以缓解中央及地方政府的财政压力、降低地方债务风险、盘活存量资产以及增加基础设施和公共产品或服务的有效供给。

随着我国城镇化建设和“一带一路”战略的实施，PPP模式在基建领域中的作用日益突显。2015年以来，我国经济增长速度逐渐放缓，国家发改委不断推出大型基建投资项目，以促进我国经济的成功转型，消除对房地产和制造业投资额的持续下滑，弥补地方政府资金缺口，解决其债台高筑的问题。2017年3月，国务院总理李克强在全国两会工作总体部署中指出，要继续深化政府同社会资本之间的合作，完善并落实相关的政策措施，提高政府诚信度，促进社会资本的投资积极性。同时，总理强调2017年，预计投入8,000亿元用于铁路建设，投资18,000亿元用于地下综合管廊和水运等方面的建设，并加大其他基础设施的建设力度。