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政府研发补助对韩国中小企业的影响

政府的研发补贴是否使中小企业在市场上更具竞争力?

提交给乔治敦大学艺术与科学研究生院的一篇论文

部分符合公共政策硕士学位的要求

乔治敦公共政策研究所

南明宇，学士

华盛顿特区

2010年4月15日

UMI号码:1475156

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政府研发补助对韩国中小企业的影响

政府的研发补贴是否使中小企业在市场上更具竞争力?

Myungwoo 文学士学位

论文指导老师:安德鲁·怀斯博士

摘要

本文通过对韩国中小企业科技创新项目(KTIPS)的评估，考察了韩国政府研发补贴对中小企业竞争力的影响。由于中小企业的竞争力可以通过销售增长来衡量，因此本文研究了2006-2008年政府研发补贴获得者与非获得者之间的销售增长差异。研究结果并不支持政府在2006年发放的研发资助对2006至2008年中小企业的销售增长有显著的统计影响。然而，研究结果表明，年龄不超过3岁的年轻公司可能会从补贴中受益。

声明

我非常感谢我的论文导师安德鲁·怀斯博士，感谢他的睿智和智慧建设性的指导，使我的论文的利益相关的公共政策分析，还有他的耐心。我还要感谢杰弗瑞·迈耶博士对我的论文进行了深入的审阅和校对，感谢乔治敦大学公共政策研究所的所有人一路上给予我的帮助。

我要感谢三位韩国商务专员吴泰熙、李厚和文秉哲的鼎力支持。我也在此感谢我的同事，成佑渊和南京找到话题并一直鼓励我。首先，我要感谢导演Kim Changhoon和KEIT的Sukho Ha博士获得了相关数据。

最后，但绝不是最不重要的，我要特别感谢我的妻子苏娜黄和我的女儿玄菊，感谢你们在这漫长的过程中对我的支持写这篇论文。

内容目录

一、介绍....................................................................................................... 1

二、中小企业的研发补助............................. 4

1. 理论背景和文献综述........................................ 4

2. 假设研究........................................................................... 7

三、韩国中小企业技术创新计划(KTIPS)的特点

四、数据和分析模型......................................................................... 11

1. 数据和变量............................................................................ 11

2. 分析模型............................................................................... 15

五、结果分析和讨论........................................................... 17

1. 政府Ramp;D补贴的整体效果........................................................... 17

2. 补贴效果随补贴额的变化hellip;hellip;21

3.补贴效应随产业多元化程度的变化hellip;hellip;22

4. 讨论结果........................................................................... 23

六、结论..................................................................................................... 27

引用............................................................................................................. 29

一、介绍

本文试图回答韩国政府对中小企业(SMEs)的补贴是否对促进研究开发(Ramp;D)活动具有显著的效果这一问题。与其他工业化国家一样，韩国中小企业(一般定义为雇员少于500人的独立企业)一直是韩国经济的支柱。据韩国政府统计(2007)，他们占韩国企业总数的99%，员工总数的88%。制造业的很大一部分来自中小企业，韩国经济在很大程度上依赖于该领域中小企业的技术创新。

经济合作与发展组织(经合发组织)也强调，通过研发活动实现技术创新决定了一个国家的全球竞争力。此外，技术创新是实现可持续经济增长的一个重要因素。似乎反映了这一全球趋势，整个经合组织国家在研发方面的投资都在增加。所有经合组织国家目前都在运行政府资助的研发项目，以刺激创新(Klette et al.， 2000)。因此，经合组织国家的政府支出占研发增长的很大一部分。

韩国也不例外。公共部门研发支出逐年增加。从1996年到2006年，这个数字从26亿美元上升到60亿美元。韩国政府通过1996年成立的中小企业管理局(SMBA)向中小企业提供研发资助，并将促进技术创新中小企业作为其最重要的政策举措之一。

然而，随着政府补贴规模的扩大，人们对其有效性产生了质疑。一些批评人士认为，补贴并没有帮助中小企业变得更具竞争力;相反，他们帮助一些所谓的“吸血鬼”中小企业延长了寿命，从而破坏了其他中小企业的健康商业环境。

本文主要研究的问题是，政府对中小企业的Ramp;D投入是否会对中小企业的竞争力产生积极的影响。在这些研发补贴项目中，韩国中小企业技术创新项目(KTIPS)在向中小企业提供公共资金方面发挥了最大的作用。因此，对KTIPS的评估将合理评估政府研发补贴对中小企业的总体影响。由于中小企业在市场上的竞争力可以通过销售额的增长来衡量，本文研究了被KTIPS接受的中小企业与被拒绝的中小企业之间销售额增长的差异。

本文组织如下:在第二部分中，我简要讨论了相关文献，特别是关于政府干预私人研发投资的两个理由。第二节还讨论了我的假设的发展。第三节讨论了KTIPS的特性。第四节讨论了数据集和方法的构建。第五节讨论了分析和结果，第六节讨论了结论、政策影响和进一步研究的影响。本文旨在进一步探讨政府所有研发补贴的有效性和效率，并提供一种评估政府所有研发补贴有效性的方法。

二、中小企业研发补助

1.理论背景与文献综述

经济学文献提出了政府干预中小企业研发活动的三个原因:积极的溢出效应、信息不对称的补偿和中小企业对经济发展的特殊贡献。政府对韩国研发活动采取行动的理由也不例外。

首先，溢出效应是影响那些没有直接参与的经济活动的外部性。Nelson(1959)和Arrow(1962)认为Ramp;D具有正向溢出效应;换句话说，研发的社会回报将大于私人回报。例如，新的发明和创新可以使竞争对手受益，这些竞争对手可以迅速模仿和改进它们，或者通过提供新产品使消费者变得更富有。一些实证研究结果支持这些研发溢出效应的存在(Griliches, 1992, 1998;贾菲,1996)。

然而，正如Nelson和Arrow所认为的那样，像研发这样的创新活动具有公共产品的固有特征，私人研发投入很可能低于对社会最优的投入。大量的理论和实证文献表明，从社会的角度来看，企业缺乏进行研发投资的动机(Hall 2002a)。此外，其他作品(Jewkes et al.， 1958;Mansfield等人(1997)指出，小公司比大公司更容易受到溢出问题的影响，因为它们缺乏保护知识产权或从产品市场中榨取大部分租金的能力。这也是该政策的支持者敦促政府对中小企业进行干预并补偿其私人与社会回报之间差距的原因之一。

政府干预私人研发投资的第二个理由集中在企业和潜在投资者之间的信息差距上。一般来说，从事研发的公司比潜在投资者更了解其研发项目的经济潜力。因此，会出现信息不对称的问题，导致投资者对研发项目的投资不足(Akerlof, 1970)。

由于这些信息不对称，金融经济学家认为，存在政府干预的机会。例如，风险投资公司被认为在投资前准确地评估公司，然后在投资后进行监控。但是，Lerner(1999)认为，它们在市场投资中所占的比例太有限，无法解决这些信息不对称问题。此外，一些实证研究表明，较小公司的投资受到融资约束的影响更为严重(Carpenter and Peterson, 2002b)。因此，政府干预可以被这些事实合理化。

第三，如果中小企业对经济发展做出特殊贡献，政府对中小企业的研发补贴是合理的。Gregory等(2002)认为，韩国中小企业在当代韩国经济中发挥了重要作用:特别是自1997年金融经济危机以来，中小企业为韩国经济的复苏做出了显著的贡献。

然而，即使确定了市场失灵，记录了中小企业对经济的贡献，仍然存在一些问题。许多政治经济学和公共财政研究警告说，利益集团或政客想要最大化自己的利益，可能会扭曲政府的补贴政策。监管俘获理论表明，政府为了公共利益而设立的补贴反而会有利于主导政治进程的群体(Stigler, 1971;佩尔兹曼,1976;贝克尔,1983)。

2. 假设开发

基于上述论点，我提出了三个假设。

假设1。政府研发补贴对销售增长具有显著的正向影响。

如果政府研发补贴解决了溢出问题，且不受政治压力等其他外部因素的影响，则补贴获得者的绩效至少应略优于非补贴者(Lerner, 1999)。因此，有理由认为更好的业绩将与年度销售增长挂钩。因此，获得补贴的企业应比没有获得补贴的企业表现出更大的销售增长。最终，销售增长应转化为经济增长，为韩国公民提供一般福利。

假设2。在接受政府研发补贴的中小企业中，补贴金额与销售增长呈正相关。如果假设1是正确的，那么补贴的数量和对企业的影响应该是正相关的。然而,勒纳(1999)和Meuleman Maeseneire(2008)认为,做认证的效果,使公司更容易获得外部融资被认证为授权者的政府补贴的数量可能不显示额外的积极影响销售增长的获奖者。

假设2 b。在享受政府研发补贴的中小企业中，销售增长因行业而异。

Gregory等人(2002)认为，韩国工业已经向知识型经济发展。考虑到这一趋势，研发补贴的效果应根据行业而异。例如，信息技术或电子工业可能比传统制造业如机械工业表现得更好。

三、韩国中小企业技术创新计划(KTIPS)

知识产权促进计划由中小企业管理局于1997年根据《促进中小企业技术创新法案》发起。该计划的最终目标是通过支持中小企业的研发活动，提高中小企业的竞争力，实现可持续的经济增长。根据韩国国民议会预算办公室(KNABO)的数据，从1997年到2009年，KTIPS为19,475家中小企业提供了14.47亿美元。截至2009年，KTIPS占SMBA总研发预算的56.2%(2.382亿美元)。表1显示了KTIPS年度预算的近期走势及成功率。

表1:KTIPS年度预算及成功率

	2004	2005	2006	2007
年度预算(百万美元)	117.4	128.5	145.1	181.3
成功率	92.0%	94.3%	94.5%	94.5%

(资料来源:KNABO, KTIPS评估，2009年5月)

KTIPS主要支持2年内可开发和商业化的研发项目。此外，为了提高研发项目成功的可能性，并将受奖人的道德风险降到最低，KTIPS的支持金额不能超过研发项目总预算的75%;其余部分须由得奖者提供在选择获奖者,韩国评价工业技术研究所(KIET),这是一个下属的组织和管理governmentsupported研发项目,评估申请人在三个阶段,在第一阶段评估的论文,在第二个阶段,现场和管理评估和可行性评估的最后阶段。

KNABO(2009)在评估KTIPS的绩效时得出结论，与未获得KTIPS奖励的员工相比，该项目在提高KTIPS奖励员工的研发支出方面具有积极和显著的效果。然而，KNABO无法确定KTIPS是否

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