论文总字数：23511字

摘 要

安全是航空永恒的主题，保障航空安全是民航生存和发展的基础，关乎乘客的生命财产安全，更关系着整个民航业未来的发展。所以，在飞行安全问题上不能有丝毫懈怠，而可能危害到航空安全的各种因素，如航空公司员工的违章行为就需要我们引起重视。

本文结合教育部人文社科项目“基于大数据的民航员工不安全行为风险预警及管控研究”选题，运用多案例分析法，通过对飞行员、签派员、机务维修人员有关案例的收集、筛选与分析，找出违章行为与不安全事件之间的关系，识别违章行为的风险，指出飞行人员较为突出的风险为业务能力因素，航空公司需加强飞行员业务培训；签派人员较为突出的风险为决策能力因素，可以通过组织紧急事件案例分析与应急演练、加强心理素质培训等方式提高员工决策能力；机务维修人员较为突出的风险为心理因素，航空公司应加强操作规范培训、加大监督监察力度、加强安全意识教育，落实安全规章制度。

关键词：航空公司；违章行为；风险识别

Abstract

Safety is the eternal theme of aviation, and ensuring aviation safety is the foundation for the survival and development of civil aviation. It is related to the safety of passengers ’lives and property, and is also related to the future development of the entire civil aviation industry. Therefore, there must be no slack in flight safety issues, and various factors that may jeopardize aviation safety, such as violations by airline employees, require our attention.

This thesis is based on the project of Humanities and Social Sciences of Ministry of Education Planning Fund: "Research on Risk Early Warning and Control of Unsafe Behaviors of Civil Aviation Employees Based on Big Data", using the multi-case analysis method, through the collection, screening and analysis of relevant cases of pilots, dispatchers, and maintenance personnel, find out the relationship between violations and unsafe events, identify the risks of violations, and point out that the flight personnel are more prominent the risk is the business ability factor, and the airline needs to strengthen the pilot business training; the more prominent risk of the dispatched personnel is the decision-making ability factor, which can improve the staff ’s decision-making ability by organizing emergency case analysis and emergency drills, and strengthening psychological quality training; The more prominent risks of maintenance personnel are psychological factors, and airlines should strengthen training on operation standards, increase supervision and supervision, strengthen education on safety awareness, and implement safety rules and regulations.

Key Words：Airlines; Violations; Risk identification

目录

摘要 I

Abstract II

第1章 绪论 1

1.1研究的目的和意义 1

1.1.1研究目的 1

1.1.2研究意义 2

1.2国内外研究现状综述 2

1.2.1航空公司安全风险识别的研究 2

1.2.2飞行员违章行为的研究 3

1.2.3签派员违章行为的研究 4

1.2.4机务维修人员违章行为的研究 4

1.3研究内容及方法 5

1.3.1研究内容 5

1.3.2研究方法 5

第2章 相关概念及理论基础 7

2.1相关概念界定 7

2.2风险管理理论 7

2.3事故致因理论 8

第3章 研究设计 9

3.1案例研究方法 9

3.2案例选择原则 10

3.3案例分析步骤 10

第4章 航空公司员工安全违章行为的风险识别 11

4.1飞行人员安全违章行为风险因素识别 11

4.1.1飞行人员违章行为典型案例 11

4.1.2飞行人员违章行为风险因素分析 12

4.2签派人员安全违章行为风险因素识别 14

4.2.1签派人员违章行为典型案例 14

4.2.2签派人员违章行为风险因素分析 15

4.3机务维修人员安全违章行为风险因素识别 16

4.3.1机务维修人员违章行为典型案例 16

4.3.2机务维修人员违章行为风险因素分析 17

4.4三类人员违章行为风险因素对比分析 19

第5章 航空公司员工安全违章行为风险控制对策 20

5.1针对飞行人员的风险控制对策 20

5.2针对签派人员的风险控制对策 21

5.3针对机务维修人员的风险控制对策 22

第6章 结论与展望 24

6.1研究结论 24

6.2研究不足与展望 24

参考文献 25

致谢 28

第1章 绪论

1.1研究的目的和意义

1.1.1研究目的

改革开放以来，中国经济建设发展迅速，成绩显著。由于人们生活水平的不断提高，选择乘飞机出行的人数逐渐增加，这使得空中交通量迅速增加。此外，航空运输网络不断优化，国内外航线网络不断拓展，运输能力明显增强，机场、空中交通管制等基础设施建设进一步加强，管理体系也日益完善。但与此同时，民航安全也面临着挑战。习近平总书记强调，民航安全至关重要，要站在国家战略和国家安全的高度，加强我国航空安全保障体系建设的总体规划和统筹协调^[1]。

根据中国民用航空安全信息统计分析报告显示，2018年中国民航全行业完成运输总周转量1206.53亿吨公里、旅客周转量10712.32亿人公里、货邮周转量262.50亿吨公里, 分别比上年增长11.4%、12.6%、7.8%^[2]。2018年收到上报不安全事件11506起，运输航空人为原因事故征候万时率为0.032，同比上升17.13%。由此可以看出，民航安全存在隐患，其中人为因素对民航安全的影响范围有逐渐扩大的趋势。

人为因素对航空安全影响最直接的反应就是由于航空公司员工的违章行为导致的不安全事件。多年的飞行实践证明，各项规章制度、条例已经被多数员工所接受和贯彻，但也有少数没有得到严格遵守，违章行为仍时有发生，若不严加管控，将会造成严重的后果。

2019年11月，一名网友在微博上发布了一组照片，照片中一名女子在与客机驾驶舱高度相似的环境中自拍。经民航局调查发现，事件发生在2019年1月桂林航空公司某航班上，涉事机长擅自允许不合格人员进入行驶中的航空器驾驶舱，违反了相关法规，且属于故意违章。该行为不仅对飞行安全造成威胁，还在社会上引起不良影响。虽然此次事件中的违章行为并未造成严重后果，但这种行为仍有可能引发不安全事件。根据墨菲定律，如果事情有变坏的可能，不管这种可能性有多小，它总会发生^[3]。某一次违章行为虽然没有造成事故，但如果不加以改正，让违章行为继续进行，事故迟早会发生。这就说明违章行为是存在一定的风险的，我们需要规避风险，减少违章行为的发生。风险管理就是帮助我们把风险可能造成的不良影响减至最低的一个有效手段。

结合教育部人文社科规划基金项目“基于大数据的民航员工不安全行为风险预警及管控研究”，本文运用多案例分析法对多个由于违章行为产生的不安全事件典型案例进行分析，找出违章行为与不安全事件之间的关系，对违章行为进行风险识别，为减少违章行为的发生提出相应预防措施及建议，研究目的是减少航空公司员工的违章行为的发生，降低不安全事件的发生率，促进民航业的可持续发展。

1.1.2研究意义

（1）理论意义

①拓展航空公司员工不安全行为的研究

国内外学者在航空公司员工不安全行为研究方面，大多都集中在对不安全行为产生的原因进行深入分析，而很少涉及到对违章行为的风险识别以及预防措施。而本文将用多案例分析对航空公司员工违章行为的风险因素进行识别并提出控制其的对策，能为航空公司员工安全违章行为的研究提供新的内容。

②深化人为因素风险管理的研究

风险管理被应用于医疗、金融、房地产等各行各业，也是航空领域十分重要的一个管理方法，本研究将风险管理与航空公司员工安全违章行为结合起来进行研究，丰富了风险管理的研究内容。

（2）现实意义

人为因素在绝大多数航空不安全事件中被作为主要因素，这也引起了广大研究人员对人为因素的重视。本研究将选择航空公司中与航空安全有最直接关联的三个岗位——飞行员、签派员、机务维修人员进行研究，对这三个岗位员工的违章行为进行风险识别。本研究有助于航空公司预防和识别员工的安全违章行为，也有助于航空公司员工根据研究内容反思自身作风及行为，提高警惕，增强安全意识。此外，本研究还将针对性的提出控制违章行为的对策，这有助于航空公司管理者以此为参考更新相应的规章制度以减少违章行为的产生，降低不安全事件的发生率，为维护航空安全做出贡献。

1.2国内外研究现状综述

1.2.1航空公司安全风险识别的研究

国外学者关于航空公司安全风险识别及管理方面的研究起步较早。美国联邦航空局在1991年对各个国家的航空公司进行了综合考察，并建立了国际航空安全评估系统 ^[4]。D.Rios Insua等学者在风险矩阵的基础上提出了航空安全风险管理决策框架用来改善国家的航空安全^[5]。Galileo Tamasi 等学者利用 RAMS（Reliability，Availability，Maintainability，Safety）分析方法定性定量地评估了民用航空安全风险，并提出了基于威胁性、关键性和脆弱性的风险评估过程，强调了它们在确定风险水平方面的相关性^[6]。Peter Brooker 学者将贝叶斯信念网络用于对航空进行风险评估，BBN 模型由条件概率相关联的因素框架组成，结果证明了贝叶斯信念网络有着准确的航空风险预测能力^[7]。

20世纪80年代，中国学者开始关注风险管理和安全系统理论。

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