摘 要

近年来在国家政策的引导和经济高速发展的情况下，创业公司如雨后春笋般出现在我们的视野中,越来越多的人开始选择创业，但众多企业却跌倒在创业初期。作为创业的核心人物,企业领导人对创业有着至关重要的作用。而对于初创企业来说,各方面资源欠缺,公司制度不完善,企业领导人的胜任力就尤为重要,在很大程度上决定着创业的成功与否。但查阅资料发现对初创企业领导人胜任力的研究很少，不足以提供可参考性的研究结论。本文在已有的研究基础上，聚焦初创企业领导人,采用文献分析法、访谈法、问卷调查法、层次分析法和行为锚定法对其核心胜任特征进行研究。前期通过文献的筛选，对创业相关政策进行研究,分析投资人针对创业者的发言稿,以及对创业者进行访谈,在理论研究的基础上,结合初创企业领导人对自身具有或必须的胜任力特征进行剖析 ,从多个角度综合提炼初创企业领导人获得长远发展不可或缺的的胜任力特征,初步得到37项胜任力特征，编写初创企业领导人胜任力调研问卷,对武汉高校的创业园企业领导人和正在筹划创业的人群行问卷调研。对问卷样本进行数据分析,选取评价中非常符合被调查者的16项胜任力特征，然后分析它们的作用和关联性，参考“四维度说”胜任力模型，确立社会胜任力、管理胜任力、认知胜任力和心理胜任力四个胜任维度,分别下设4个胜任力特征。根据问卷中被调查者对各个胜任力特征的评价，通过层次分析法确定各个维度及胜任力特征的权重,建立初创企业领导人胜任力特征模型。最后采用行为锚定等级评价法，为初创企业领导人的的每项胜任力特征设定可观测的行为等级，通过关键事件对胜任力特征加以描述，研究结果表明四个胜任力维度之间的权重差别不大，但是各个胜任力特征之间的重要性通过权重可以加以分析，其中创新能力和团队管理占比最高，也符合初创企业领导人该有的职能需求。此外,应变能力、战略决策能力、合作能力、专业技能、坚韧性和乐观自信的权重较高,因此这几项胜任素质对初创企业领导人来说应着重培养提升,使得创业道路更加平坦,提高创业成功的概率。本研究的成果旨在为高校教育、风险投资人和创业者本人提供一些参考依据，希望后面可以加以完善，更加深入细化地探讨初创企业领导人的胜任力特征。

关键词：初创企业；胜任力；评价方法

Abstract

In recent years, under the guidance of national policies and the rapid development of economy, startup companies spring up like mushrooms in our field of vision. More and more people begin to choose to start a business, but many enterprises fall in the initial stage of entrepreneurship. As the core figure of entrepreneurship, corporate leaders play a crucial role in entrepreneurship. For a start-up, the lack of resources in all aspects and the imperfect company system make the competency of its leaders particularly important, which largely determines the success of the start-up. However, the research on the competency of start-up leaders is not enough to provide referential conclusions. On the basis of the existing research, this paper focuses on the leaders of start-ups, and studies their core competency characteristics by literature analysis, interview, questionnaire survey, analytic hierarchy process and behavioral anchoring. Early screening, through literature study of entrepreneurship policy, analyze speeches of investors for entrepreneurs, for entrepreneurs and interviews, on the basis of theoretical research, combining with the start-up business leaders on their own or necessary competency characteristics are analyzed, from various angles to synthesise start-ups leaders competency characteristics of indispensable to obtain long-term development, initially under 37 competency characteristics, writing start-ups leaders competency questionnaire investigation, the pioneer park of wuhan university is planned by the business leaders and business line of questionnaire survey. On the questionnaire data analysis samples, the selection of very accord with 16 competence characteristics of respondents, and then analysis the role and relevance of them, refer to the "four dimensions" competency model, establish the social competence, management competence, cognitive competence and mental competency up to four dimensions, consists of four competency features respectively. According to the evaluation of each competency characteristic by the respondents in the questionnaire, the weight of each dimension and competency characteristic was determined through the analytic hierarchy process, and the competency characteristic model of start-up leaders was established. , behavioral anchored rating evaluation method, finally used for the start-up business leaders of each competency feature set observable behavior level, through the key events to describe the characteristic of competency, the research results show that the weight difference between four competency dimensions is not big, but between each competency characteristics by weight can be analyzed, the importance of the innovation ability and the team management accounted for the highest, also can meet the demand of start-ups leaders should have function. In addition, adaptability, strategic decision-making ability, cooperation ability, professional skills, tenacity and optimism and self-confidence are highly weighted. Therefore, these competencies should be focused on cultivation and promotion for start-up leaders, so as to make the entrepreneurial road smoother and increase the probability of success. The results of this study are intended to provide some references for higher education, venture capitalists and entrepreneurs themselves, hoping to improve them in the future and further discuss the competency characteristics of start-up leaders.

Key Words：start-ups；competency；evaluation methods

目录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景和意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究目的和意义 1

1.2 研究内容与技术路线 2

1.2.1 研究内容 3

1.2.2 研究技术路线 4

1.3 研究对象与研究方法 4

1.3.1 研究对象 4

1.3.2 研究方法 4

第2章 文献综述 6

2.1 胜任力研究综述 6

2.1.1 胜任力概念 6

2.1.2 胜任力的构成要素 6

2.1.3胜任力的特征 8

2.2 创业者胜任力 8

2.3 胜任力模型研究综述 9

2.3.1胜任力国内外研究综述 9

2.3.2研究综述总结 10

第3章 研究设计 11

3.1 胜任力特征的提炼 11

3.1.1 文献研究 11

3.1.2 政府政策分析 11

3.1.3 投资人角度 12

3.1.4 创业者本人角度 13

3.2 问卷调查及分析 14

3.2.1 问卷设计 14

3.2.2 调查样本 14

3.2.3 调查结果 16

第4章 构建初创企业领导人的胜任力特征模型及评价方法 18

4.1 构建初创企业领导人的胜任力特征模型 18

4.1.1 层次分析法对胜任力特征排序 18

4.1.2 构建初创企业领导人的胜任力特征模型 21

4.2胜任力特征的评价方法 23

4.2.1 行为锚定等级评价法 23

4.2.2 应用 23

第5章 结论 27

5.1 研究结论 27

5.2 局限与不足 27

5.3 本文的创新性尝试 27

5.4 未来展望 28

参考文献 29

致谢 33

第1章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

近年来，在社会高速发展和经济迅猛腾飞的情况下，创业机会无处不在，越来越多的人加入到创业的大军，跟进创业的潮流。在当今社会挑战与机遇并存的情况下，创业已经成为人们社会生活和经济生活的重要组成部分。尤其近几年各地纷纷响应在“大众创业、万众创新”政策，更营造出全民创业的氛围。李克强总理在2019年两会上提出：创新驱动发展战略是中央确定的最重要的国家战略之一。面临日趋严峻的就业压力，越来越多的毕业生倾向于选择创业以实现就业。而各大高校也采取了一系列措施助推创业浪潮，纷纷以开设创业学院（如暨南大学创业学院）等形式来帮助创业学子增强创业能力。然而每年数以万计的初创公司有多少能真正地生存和发展？《 全球创业观察2016/2017 报告》 显示，早期创业活动比较活跃，成熟企业拥有者的比例仅有7.5%，初创企业的成功率较低^[1]。仔细研究后不难发现，创业面临创新能力欠缺和经验不足，市场定位偏离轨道，客户需求不明确，团队建设模式不完善，尤其是企业领导人，鲜有能在激烈的创业竞争环境中具有强大的创新创业能力。松下幸之助说：“一个企业的兴衰，70%的责任在于企业家。”这里所说的企业家，是指一个企业的最高管理者，是企业经营的核心，决定着企业的走向^[2]。因此，企业领导人对于整个企业来说起着举足轻重的作用，往往代表着企业的形象，在创业企业中处于核心地位，很大程度上决定着企业的未来走向和发展状况。 在一个初创企业中，一个核心领导人的作用是至关重要的。对内，他影响着团队的凝聚力和执行力，影响着创业型企业未来的战略方向；对外，他承担着信息交换者的角色。一个优秀的领导者凭借其个人魅力能吸引资金和人才，这对初创企业的发展是至关重要的。在目前的研究中，有大量的文献是针对企业领导者个人特质的，但是这些文献所涉及的面非常广泛，更多的是分析已经成功的企业家所具备的个人特质，进行实证研究，很少有研究是针对初创企业领导者个人特质的。本文希望通过这次调查研究，统计出初创企业领导人该具备什么样的胜任力特征才能吸引人才，具备什么样的胜任力特征才能使创业团队有更强的生命力，具备什么样的胜任力特征才能快速吸引资金，获得投资者的青睐，具备什么样的胜任力特征在初创企业的发展中最重要。

1.1.2 研究目的和意义

在国家“双创政策”的鼓励下，涌现越来越多的创业者，在大量的数据调查研究下，我们发现初创企业领导者的胜任力特征对企业初期发展的影响绝不仅仅存在于团队的选择和组成上，还在企业战略、融资、企业文化建设、制度建设等多方面发挥着重要作用。对于初创企业而言，发现机遇是至关重要的，而机遇的选择将影响到企业未来的发展战略。优秀的领导者能吸引更多的资金，投资者希望所投资项目的领导者是值得信赖的，而信赖的程度取决于该领导者的多项可以胜任此项岗位的个人特质，比如执行力、凝聚力、毅力、抗压能力等。本文希望通过对初创企业领导人的胜任力特征的研究，为社会大众提供最大化的参考价值。

（1）对高校创业教育：有利于提高校创业人才培养的质量和完善人才培养机制。如今，科技的创新和社会的进步都在要求高校可以提供更多优质的创业人才，但是高校要想提高创业人才的培养效果，完善人才培养机制，提供更多的优秀人才，就必须知道当今社会对创业人才的需求：什么样的人才更适合创业、成功创业对创业者身上的知识与能力有多大要求。本论文的研究成果将为高校创新创业人才培养和人才培养制度的完善提供理论指导。

（2）对风险投资：在当今机会稍纵即逝的情形下，如何确保自己投资可以获利是对投资人的一大考验。风险投资人的一般的逻辑是，好的项目 对的人 正确的商业模式=成功。在这个等式中，项目、人、商业模式是三个必要条件。以前的投资者很看重项目和商业模式，但是在经过长时间的观察之后，投资者发现“人”的因素也是极其重要的，再好的项目和商业模式如果没有一群团结且富有强大执行力的人来操作，最终都会功亏一篑。本论文的研究成果将为投资人对寻找优质合适的创业人才提供参考依据，有效甄别创业领导人以及创业团队是否有创业潜质。提高风险投资资金回报率。

（3）对创业者本人：现今，很多人面临着想创业却因不知道自己是否适合创业二踌躇不前。一个成功的创业离不开一个好的创业团队，一个好的创业团队离不开一个可以胜任此岗位的领导人。在一定程度上，团队领导者的个人特质、岗位胜任力也决定了他所带领团队的质量。从两个层面来考量，一是领导者的个人魅力决定了他所吸引的人才的质量，这是客观的条件。二是领导者的个人素质决定了他所选择的人才的质量，这是主观的因素。于是，初创企业领导人的胜任力特征就显得尤为重要，同时也决定着创业的成功与否。本论文希望给即将或正在进行初次创业的企业领导人一些参考意见，完善自己，提升创业成功率。