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1. 研究目的与意义及国内外研究现状

在《京都议定书》的背景下，为了落实我国“十二五”规划纲要中提出的“逐步建立碳排放交易市场”的任务要求，2011年10月底，国家发展和改革委员会批准了背景、天津、上海、重庆、湖北、广东和深圳七省市作为碳排放交易试点地区，并与2013年相继启动运行，截止2015年7月底各地已完成了1——2个履约周期。同年9月，中美联合发布《中美元首气候变化联合声明》。碳排放交易市场并非自发形成，需要政府的介入，以法律和政府政策文件为依托，同时碳排放交易市场也非一朝一夕可以建立的，需要从部分地区试点到全国推广的过程，并在构建过程中定时评估政策效果，分析政策在推行之后是否达到预期的目标，不断细化完善政策。

上海市作为我国最大的经济中心，其环境质量直接关系到2115万人的生存状态，也关系到全国的经济发展状态。在我国提倡发展低碳经济的大环境下，构建碳排放交易市场就显得尤为重要。而上海市作为我国七个碳排放交易试点地区之一，对于其碳排放交易政策的效果评估则不仅是上海市碳排放交易政策完善的依据，同时也是我国在全国范围内构建碳交易排放市场机制的重要参考。本文将基于双重差分法对上海市的政策实施后产生的积极与消极影响，并试图分析产生这些影响的具体原因，评估政策产生的实际效果。

国内外研究现状

关于碳排放交易的研究已经持续了十多年，研究界定了碳排放权交易的内涵并指出排放权交易的基础是环境污染的外部性和科斯定理（Coase，1960; Dales，1968Montgomery，1972），关于交易成本和市场势力如何影响碳排放交易市场的运行效率以及排放权交易市场的成本来源也有较完善研究。谭志雄和陈德敏为区域碳交易设计了“碳票”模式，“碳票”是指碳储存形成的碳汇量或碳减排量所体现的碳排放权的票据化，该模式的基本原理来自目前国际上实施的成熟做法。碳排放交易不仅和排放权交易市场以及交易模式有关，还和法律制度的构建息息相关。董然通过对国外碳交易市场法律制度的总结，结合我国国情及现有法律法规提出构建碳排放法律制度则需要确定碳排放交易法律性质、划分碳交易市场的参与主体、规范碳排放交易过程以及确定严格的法律责任。刘华、李亚对欧盟碳交易机制进行了研究认为，欧盟现行的碳排放贸易体系可以概括为限额贸易体系。Ermolieva T 等通过建设基本的随机模型，集成了减排，监测和交易成本，分析环境安全约束下的排放和减少政策的不稳定性，不对称信息和其他多种人为和自然不确定性对碳交易市场的影响。

2. 研究的基本内容

1.国内外关于碳排放交易的研究，包括主要内容与研究方向以及主流观点。

2.我国出台碳排放交易政策的背景，从国际、我国气候环境、经济状况等方面分析。

3.我国省市较多，地域广阔，选取这七省市作为试点地区的原因分析，主要从人口分布、经济发展以及产业构成这三方面进行分析对比。

3. 实施方案、进度安排及预期效果

方案：采用文献研究、对比分析和构建政策分析模型的研究方法对上海市碳排放交易政策的效果进行比较全面的分析。

进度：2017年12月——2018年1月，搜集并阅读相关资料，完成任务书的撰写；2018年2月，完成开题报告；2018年3月，大量阅读相关论文和专著，翻译英文文献，完成文献综述以及论文提纲；2018年4月，完成初稿并配合老师进行论文写作的中期检查；2018年5月——2018年6月，完成论文查重和答辩。

预期效果：1.上海市碳排放交易政策效果评估报告。2.关于碳排放交易政策完善的相关建议。

4. 参考文献

[1]. 周黎安,陈烨.中国农村税费改革的政策效果:基于双重差分模型的估计[j]经济研究,2008,45-53

[2]陈煜.《能源消耗、碳排放与经济可持续增长》[d].南京财经大学：2012

[3] 耿强,孙成浩,傅坦,等39环境管制程度对fdi区位选择影响的实证分析[j]. 2010