摘 要

随着21世纪海上丝绸之路战略的落实，我国以及沿路国家的航运业也在快速发展，虽然船舶碰撞事故率有下降的趋势，但船舶碰撞的数量仍然数不胜数，因此对海事事故的影响因素进行研究，找出关键影响因素，明确事故预防的重点，为提高航运安全管理、减少海事事故提出关键性的意见及措施仍然是海事工作者重要的研究课题。

本研究在综述前人研究成果的基础上，先研究沿线海运运输现状和海事事故特征，再以21世纪海事丝绸之路沿路国家的428起海事事故调查报告为出发点，对数据进行分析处理，总结出船员违反或错误、导航员违反或错误、船舶结构故障、机械/设备的技术故障，包括设计错误、船舶货物、另一艘船舶（不当行动等）、环境、导航基础设施、犯罪行为、其他“外部”原因（即不与船舶本身相关）、未知原因这11个影响海事事故的影响因素，再选取其中183起海事事故为研究对象运用统计分析的方法研究单诱因、双诱因、多诱因模式下各种诱因组合模式造成事故的数量，建立数据库。运用SPSS中K均值聚类法对各种诱因组合模式进行聚类，得出影响海事事故的关键因素为船员违反或错误，机械/设备的技术故障（包括设计错误），另一艘船舶（不当行动等），环境这四个关键诱因并运用方差分析检验结果的有效性和可信度。再针对所得的关键影响因素提出预防海事事故发生的相关建议，为海事监管部门和航运企业避免海事事故的发生提供参照，有助于决策者制定针对性、可操作性高的防范措施，对加强航运安全管理、减少海事事故的爆发具有重要作用。

关键字：海事事故，关键影响因素，诱因组合模式，k-均值聚类法，方差分析检验

Abstract

With the implementation of the strategy of the Maritime Silk Road in the 21st century, the shipping industry in China and the countries along the route is also developing rapidly. Although the ship crash accident rate has a decreasing trend, the number of ship collisions is still numerous, so the influencing factors of maritime accidents It is still an important research topic for maritime workers to find out the key influencing factors and clarify the focus of accident prevention. To improve the safety management and reduce the maritime accident, the key opinions and measures are still the important research topics of maritime workers.

On the basis of summarizing the achievements of predecessors, this study first studies the status quo of maritime transport along the sea and the characteristics of maritime accidents, and then analyze the 428 maritime accident investigation reports of the Maritime Silk Road along the road in the 21st century, summed up the crew breach or error, the violation or mistake of the navigator, the failure of the ship structure, the technical failure of the machinery / equipment, including the design error, ship cargo, Another ship (improper action, etc.), environment, navigation infrastructure, criminal behavior, other "external" reasons (ie, not related to the ship itself), unknown reason. A total of 11 influencing factors affecting maritime accidents. And then selected 183 maritime accidents for the study of the use of statistical analysis of the method of Single induction, double inducement, multiple inducement, Under the various combination of factor model caused by the number of accidents, the establishment of the database. Using the K-means clustering method in SPSS to cluster the various combination of factor model, the key factors affecting the maritime accident were the failure or error of the crew, the technical failure of the equipment (including the design error), the other ship Action, etc.), the environment. And use Analysis of Variance test the validity and credibility of the results. And then put forward the relevant suggestions to prevent the occurrence of maritime accidents, and provide reference for the maritime supervision departments and shipping enterprises to avoid the occurrence of maritime accidents, help the decision makers to develop targeted, highly operational precautionary measures to improve Shipping safety management, to reduce the occurrence of maritime accidents have an important role.

Key Words：Maritime accident, key influencing factors, combination of factor model, k - means clustering method，Analysis of Variance

目录

1绪论 1

1.1研究目的及意义 1

1.2国内外研究现状 2

1.3主要的研究内容、方法及技术路线 2

2.运输现状及事故特征 4

2.1 21世纪海上丝绸之路海运运输现状 4

2.1.1 人口、面积及海岸线状况 4

2.1.2 经济发展状况 4

2.1.3港口发展状况 6

2.1.4海事运输现状 6

2.2 21世纪海上丝绸之路海事事故特征 7

2.2.1事故类型 7

2.2.2国家分布 8

2.2.3时间分布 10

2.2.4船型分布 11

2.3本章小结 12

3.沿路地区海事事故影响因素 13

4.海事事故诱因组合模式 15

4.1统计数据提取单诱因、双诱因组合模式 15

4.2统计数据提取多诱因组合模式 16

4.3利用K-均值聚类法识别关键影响因素 16

4.3.1 K-均值聚类法的原理 16

4.3.2 K-均值聚类法的应用，识别关键影响因素 18

4.4方差分析（ANOVA）检验 25

4.4.1方差分析的原理 25

4.4.2方差分析在K-均值聚类法的应用 26

4.5本章小结 27

5针对关键影响因素提出预防海事事故发生的相关建议 29

5.1由事故特征拓展的建议 29

5.2由聚类结果拓展的建议 29

6总结与展望 31

6.1研究总结 31

6.2展望 32

【参考文献】 33

致谢 34

1绪论

1.1研究目的及意义

2013年10月习近平总书记走访东盟国家时提出建设21世纪海上丝绸之路的时代性战略。 21世纪海上丝绸之路战略，由福建为起始点，往南连接东南亚、南亚、非洲到欧洲，主要分为东线 （环太平洋沿岸主要国家）和西线 （印度洋及大西洋沿岸主要国家）

在全球政治、贸易格局不断变化，中国对外货物贸易额保持高速增加成为世界上第二大经济体，全球政治经济格局合纵连横的局面下，中国产能、外汇资产过剩；中国油气资源、矿产资源对国外的依存度高；中国的资源输入主要是通过沿海海路，而沿海直接暴露于外部威胁，在战时极为脆弱；中国已同除印度、不丹外的12个陆上邻国解决了边界问题，未划定的中印、中不边界地区也总体保持稳定和平安宁，21世纪海上丝绸之路就是在这些种种背景下被提出来的。21世纪海上丝绸之路作为我国起先倡导的致力于形成区域大合作的创新合作模式，是对“海运强国”战略的具体化^[1]，有利于充分发挥国内各地区比较优势，采取更加积极主动的开放战略，加强东中西互动合作，全面提升开放型经济水平，对我国东部沿海地区经济对外开放和转型升级具有非常重要的推动作用。可以说，21世纪海上丝绸之路对我国的对外贸易和交通运输来说是机遇与挑战并存。

交通是一个国家的经济命脉，交通的流畅运行对国家的经济发展水平起着举足轻重的作用。随着21世纪海上丝绸之路战略的落实，我国以及沿路国家的航运业也在快速发展，船舶类型也在不断地增长，各航区通航密度不断增加，加之沿路国家海岸线较长，地理位置特殊，港口密布，航线错综复杂，海上交通格局发生着急剧的变化，而且沿海季节性天气变化十分明显，这一切给沿路地区的航行带来了极大的风险和隐患^[10]。这些海事事故的发生直接威胁着船员的生命安全和船舶的航行安全，对国家的经济造成巨大损失。稳定的水上交通安全形势是海运运输又快又好发展的保障，因此对海事事故的影响因素进行研究，找出关键影响因素，明确事故预防的重点是十分必要的，它可以帮助海事监管部门和航运企业了解近年来海事事故的总体状况以及影响事故的关键因素是什么，以此制定具有针对性的、实用性高的防范措施，对提高海事运输安全、减少海事事故的发生具有重要的参考作用^[2]。

1.2国内外研究现状

相关研究中，贺红梅用模糊DEMATEL法研究关于城市物流关键影响因素^[3]；刘红运用粗糙集理论从人、船、环境的角度研究事故类型、事故发生时间、船旗国、吨位、船型、船龄、气象、人为因素等与事故等级之间的重要性隶属度关系^[4]；刘超应用计算机仿真技术对船舶碰撞事故进行分析，采用三维建模技术，依据实船数据建立船舶数字模型，并运用有限元方法在计算机上对船舶碰撞进行数值计算，实现了对船舶碰撞过程的直观再现^[5]；刘勇用贝叶斯网络分析道路交通事故^[6]；张丽丽分析了人为因素对海事事故的影响^[7]；肖奕珊则分析了英国海事事故调查报告的特点，为国内的事故调查报告提供参考^[8]；邱翀分析了当前内河水上交通事故调查存在的问题及对策^[9]；王新谈到了影响中国沿海航行安全的因素及对策^[10]；成旭则利用水上交通事故致因理论模型对事故原因进行分析^[11]；Akten，N深入测试伊斯坦布尔海峡区域的海事事故与事故类型、船数、事故发生地点，以及外部因素例如水流流速、光线问题等对该海峡海事事故有影响的因素，推导出主要因素以便提出可能的解决方案^[12]；Weng JX，Meng Q,Qu XB评估了新加坡海峡船舶碰撞事故的频率，推导出有利于新加坡航道管理局进一步加强新加坡航行安全管理的策略^[13]；Corovic B，Djurovic P运用回归分析法分析人为因素对海事事故的影响以及作出了预测^[14]；Emre Akyuz运用网络分析法（ANP）和人为因素分析和分类系统（HFACS）的混合研究方法，分析潜在的操作因素对船舶突发事故的影响^[15]。