论文总字数：12160字

摘 要

轨道交通的发展在解决城市交通拥堵问题的同时，能够带动相关产业的发展，推动城市的建设。但是由于轨道交通自身的特点,其安全性已经越来越受到广大公众的密切关注。安全是服务乘客的基本要求,也是轨道交通运营管理永恒的主题。运营安全不但反映了轨道交通运营管理水平和运输服务质量,而且是城市轨道交通系统实现顺畅、高效运营的前提。运营安全有序是每个轨道交通运营公司所追求的目标,也是满足乘客需求、获得良好社会和经济效益的根本保证。因此,分析轨道交通运营存在的安全风险,制定预防事故的相关对策及处理措施,对于改善城市轨道交通运营的安全现状、预防事故、降低事故损失都具有十分重要的意义。

本文通过对城市轨道交通运营风险的识别与分析，对城市轨道交通运营潜在的问题进行发现和讨论，对风险进行等级划分并商讨出相对应的风险规避方法。通过各种改良措施和手段，降低城市轨道交通运营风险发生的概率，让乘客更加放心的乘坐轨道交通出行。

关键词：运营风险；识别与分析；风险因素

Analysis and evaluation of urban rail transit operation risk

abstract

The development of rail transit can solve the problem of urban traffic congestion, and can promote the development of related industries and promote urban construction. However, due to its own characteristics, the safety of rail transit has been more and more concerned by the public. Safety is the basic requirement of serving passengers, and also the eternal theme of rail traffic management. Operational safety not only reflects the operation and management level of rail transportation and the quality of transportation services, but also is the prerequisite for the smooth and efficient operation of urban rail transit system. Operation safety and order is the goal that every track traffic operation company pursues, and it is also the fundamental guarantee to meet passenger demand and obtain good social and economic benefits. Therefore, analysis of security risks existing rail transport operations, formulate relevant countermeasures and measures for the prevention of accidents, safety situation, improve the operation of city rail traffic accident prevention, has very important significance to reduce the accident loss.

This article through the identification and analysis of the operation of the city track traffic risk, the operation of city rail transportation potential problems were found and discussed, on the risk classification and risk aversion methods to discuss the corresponding. Through a variety of improvement measures and means to reduce the probability of urban rail transit operational risk, so that passengers can more safely travel by rail.

Key words: operational risk; identification and analysis; risk factors

第一章 引言 7

1.1研究背景 7

1.2研究内容 7

1.3研究目标 7

第二章 理论基础 8

2.1运营的基本概念 8

2.2安全的概念 8

2.3风险的概念 8

第三章 城市轨道交通运营风险识别 10

3.1城市轨道交通运营危险源 10

3.2城市轨道交通风险识别与等级划分 10

3.3城市轨道交通运营事故分析 10

第四章 城市轨道交通运营风险因素分析 12

4.1运营系统风险分析 12

4.2设备因素风险分析 12

4.3人员因素风险分析 12

4.3.1乘客因素 12

4.3.2工作人员因素 13

4.4环境因素风险分析 13

4.5管理因素风险分析 13

4.5.1设计管理 14

4.5.2客运管理 14

第五章 结束语 15

第一章 引言

1.1研究背景

城市轨道交通运营风险的分析与评价是一个旨在找出、发现并解决城市轨道交通运营过程中可能会产生的风险的课题。在城市轨道交通日益成为人们出行的选择方式后，为了预防和减少在运营过程中可能会出现的各种危险，我将通过查阅资料，识别并了解风险的产生因素，在此基础上提出自己的解决方案。然后再结合国际标准、风险管理企业的经验以及与关键岗位人员进行访谈的基础上，对风险进行分析与评估，这将有助于制定风险决策，让城市轨道交通运营能够更加安全的进行。

1.2研究内容

本课题通过相关理论知识，对城市轨道交通风险的产生原因和类别等进行分析与评价。发现存在的问题，并利用现有的手段提出合理的建议和解决方法，从而减少风险的发生频率，提高运营的效率，使得乘客拥有更加安全的乘车环境。同时也为建立起一套系统的城市轨道交通运营风险体系提供参考和建议。风险管理的过程就是在识别出风险,明确项目风险的因素后,通过分析评估确定风险的发生的概率和严重程度,找出关键因素,进而提出针对性的对策。风险识别可以从文化、审计结果、险性事故、历年故障数据等处着手调研。影响城市轨道交通运营安全的因素有设备器材、管理体系和工作人员。其中，设备器材需要有详细的安装操作使用手册，并且要进行定期的维护；工作人员必须具备较高的理论知识和丰富的工作经验；管理体系需要管理层通过详细的数据结合各种方案，制定出一套完整的体系。

1.3研究目标

本文为了探究城市轨道交通运营风险的相关内容，更好的对城市轨道交通风险进行分析和评价，需要主要研究以下的几个目标：

（1）城市轨道交通运营的基本概念；

（2）城市轨道交通运营风险识别方和等价划分；

（3）城市轨道交通运营风险源的确定；

（4）产生城市轨道交通运营风险的主要因素；

第二章 理论基础

2.1运营的基本概念

根据GB/T 50833-2012《城市轨道交通工程基本术语》对“运营”解释如下：运营企业为了有效完成乘客运输任务，通过计划、组织、指挥与控制等过程，运用人力、设备和运能等资源所进行的一系列活动。运营按阶段分为试运营、正式运营两个不同阶段：

试运营是指试运行（试运行是指完成了系统联调并在工程初检验合格后，按照运营模式进行系统试运转、安全测试等的非载客运行）合格至工程竣工验收之前所从事的载客运营活动。城市轨道交通工程所有设施设备验收合格，整体系统可用性、安全性和可靠性经过试运行检验合格后，在正式运营前所从事的载客运营活动。试运营应满足的建设方面（土建系统、机电设备、车辆、环境保护）和运营方面（机构组织、行车组织、客运组织、作业规章及管理等）的要求。

正式运营是指工程竣工验收之后所从事的载客运营活动。试运营期满后，进入正式运营阶段。正式运营之后，各种工作也就相应地展开。

事实上，运营本身是一个过程，支持这一过程的是一个复杂的复合体，是由硬件、软件、人、管理组织、环境等等组成的复杂系统。在这个过程中，各个系统相互协作，共同撑起了城市轨道交通运营的正常运作。

2.2安全的概念

安全是指免除了不可接受的风险状态（GB/T 50438-2007）.从内涵分析，安全与未来发生的事情有关，与风险有关，风险始终是安全的关键词。

运营安全是指运营中能够使危险、故障等发生的概率小到可以忽略的程度，以及他们所造成的对人与物的损失能够控制在可以接受的水平状态。实际上，可能发生的有害时间自始至终伴随着运营的过程，它构成了运营的一部分。诸如：自然灾害、技术失效、人类活动等等。地铁运营安全是通过科学的管理和维护来实现的。在运营的地铁线路上，大家一致认为的不可接受的风险诸如：人员死亡；人员受伤；人员流失；员工工作效率下降；环境破坏；扰乱正常运营秩序；信息丢失；受到调查；列车相撞；列车脱轨；大面积停电；社会声誉受到影响（公关危机）；费用增加；法律纠纷和索赔等。

保证乘客和设施设备一定标准的安全性是轨道交通运营安全评估的前提，影响地铁安全运营的重大事件主要有：火灾、列车撞车、突发大客流、自然灾害、中毒窒息等。只有牢牢的抓住这些情况进行分析，才能得出更加准确的定义。

2.3风险的概念

风险是某一事件发生的概率和其后果的组合。风险通常与未来发生的事情有关。是对伤害的一种综合衡量，包括伤害的发生概率和伤害的严重程度。通常指可能产生负面结果的情况。

城市轨道运营有害风险常被“可能”、“机会”’和概率所替代。城市轨道交通运营风险的特点如下：

（1）影响范围广；

（2）发生风险事故的概率高；

（3）损失大

处理城市轨道交通安全问题，有许多不同的形式，它涉及较宽的技术领域和大多数产品、过程服务。进入城市轨道交通领域的产品、过程和服务日益复杂，这就要求先考虑安全问题。

任何类型和规模的城市轨道交通费运营都面临着风险，机构或企业的所有活动也都涉及风险。安全运营，通俗地讲，就是人们在运输生产过程中，生命得到保障，身体免于伤害，财产得到保护。从本质上讲，安全就是预知运营生产活动的各个环节或领域里存在的固有危险和潜在危险，并且为消除这种危险的存在和状态而采取的各种方法，手段和行动。风险的问题，是城市轨道交通运营中非常重要的问题。风险问题不能解决，轨道交通运营就无法安全进行。所以，对风险的分析与评价是必不可少而且迫在眉睫的。

第三章 城市轨道交通运营风险识别

3.1城市轨道交通运营危险源

进行城市轨道交通运营的安全评估，目的是避免交通事故发生，规避风险，同时给后期的运营决策提供输入信息。然而事故的发生正是由于有危险源存在。危险源是指含有潜在危险性的，造成财产损失、人员伤害、生产作业环境等破坏的根源或者状态。危险源识别是确认存在城市交通运营危险源并确定其包含特性的过程，本质上是找出运营组织管理中存在的有关人的风险行为、物的风险状态、作业环境中的风险因素以及运营管理手段中的组织缺陷。

对于危险源的分类认识，宏观上分为化学性、物理性、生理性、行为性几种。其中，化学性的危险源包含毒、易燃（爆）、易腐蚀等物质。

物理性的危险源以设备和设施的自身和防护缺陷为主，还包含作业环境条件差（例如电磁辐射、通风不良、地质条件不良）等。

生理性方面的危险源包含人员负荷过限 体质较弱、高危险作业以及辨识度不强等；行为性的危险源主要包括管理人员指挥差错、技术人员操作失误以及关键岗位人员监护失误等。

识别具体的城市轨道交通危险源，首先需要研习大量运营事故案例，了解清楚城市轨道交通运营事故是如何发生的。研究发现，城市轨道交通运营事故的发生大致由外因和内因组成。外部因素主要有乘客携带违禁物品、外界事故（如大范围停电）、自然灾害（如暴风雪）、恐怖袭击行动等；内部因素包括人员操作失误、机器设备故障、管理不到位等。

通过对现有轨道交通故障记录资料的研究、整理和分析后发现，城市轨道交通运营的危险源大致包括失火、爆炸、水淹、有毒物质、结构倒塌、运行意外、紧急行动在内的多项内容。

根据城市轨道交通的特点，可以分析出火灾、有毒物质、设备故障为城市轨道交通运营的主要危险源，一旦爆发危险，必须及时采取应对措施，否则将酿成严重的后果，损失难以预计。另一方面，人员集中的区域存在的风险点较多，这一处的安全管理保障对保证城市城市轨道交通运营安全极为重要。在乘客活动区域，工作人员应分区维持秩序，及时处理突发状况；在乘客止步区应做好安保措施，设立多道门禁，并对运营区域做到无缝隙、全天候监控。

3.2城市轨道交通风险识别与等级划分

城市轨道交通的风险识别，可以通过对城市轨道交通风险严重程度的分析来判别。

首先，根据查核表找到发现潜在的风险。潜在的风险往往容易被忽视，但一旦发生事故就会产生非常严重的后果。

然后，根据评估对象甄别主要的风险。主要的风险是城市轨道交通运营的主要问题，是当下需要解决的问题，这类问题往往十分难解决，需要花费大量精力来解决。

城市轨道交通风险分析按照其严重程度可以分为四个等级：

1. 轻度风险：该类风险往往易于预防，即使造成危害也能及时进行补救。只需要稍加注意就可以预防其发生；
2. 普通风险：该类风险是城市轨道交通运营中最经常发生的风险，通常不会造成太严重的后果，但也是困扰着乘客和工作人员的问题之一；

（3）重度风险：该类风险是威胁城市轨道交通运营的主要问题，会造成严重的安全事故。并且难以预防，只有靠事后的救援补救工作来减少危害，是需要重点注意的对象；

（4）严重风险：该类风险在城市轨道交通运营中并不常见，但一旦发生，就会造成非常严重的后果。而且事后处理困难，乘客、工作人员和救援人员由于没有经验，甚至会将后果变得更加严重。

在了解完城市轨道佳通运营风险的识别方式和等级划分后，我们对风险又有了更深层次的理解，这方便了我们之后进行城市轨道交通风险分析与评价。

3.3城市轨道交通运营事故分析

城市轨道交通经过了许多年的发展，技术已经十分的成熟，成为了许多国家的主要交通方式。许多国家的城市都在建设自己的地铁线路，有的城市已经有了非常大规模的地铁线路。但是随着客流量的增多，城市轨道交通事故发生的频率也是越来越高。地铁独特的运营环境也使得事故发生的可能性和事故发生后的施救工作难度大大的增加。而在我们国内，由于缺乏成熟的风险管理体系和不健全的法律法规，事故的严重性和施救的难度变得更大。轨道交通主要有通道狭窄、通讯故障、人员混杂等问题，要解决这些问题或者在问题发生后做到最大程度的救援工作，是管理策划部门要首先考虑的问题。

在过去的150多年时间里，在美国、俄罗斯、西班牙、葡萄牙、意大利、日本、韩国、加拿大、法国、英国、德国等国家的城市轨道交通系统都发生过不同程度的事故诸如火灾、爆炸、毒气、人为纵火、列车碰撞、脱轨、停电、踩踏及乘客坠落等。这些事故造成了重大人员伤亡，值得我们总结经验教训。这些事故的类型有个体事故（由单一个体引发，同时只是单一个体受害）；也有组织型事故（即有多种因素造成的事故）。虽然组织型事故次数相对较少，但影响面却极大。因此，就城市轨道交通风险分析工具事故类型选择合适的方法来区分对待也是必要的。从安全角度分析，造成运营风险增加的原因可能包括以下几个方面：

（1）政治因素与多元化社会文化导致针对城市轨道交通的某些暴力犯罪行为，如：投放毒气、恐怖袭击等；

（2）由于技术变化速度加快，人与设备之间的关系越来越复杂，如：设备本身故障、人员操作失误等；

（3）由于信息和通信技术的高速发展，促进了系统之间高度集成和耦合，虽然系统的灵活性增加了，但系统之间的耦合也增加了事故发生的可能性，如系统之间的信息交换带来的问题；

（4）运营企业队伍的年轻化，也使得运营相关人员的知识与经验累积不足，如培训教育问题；

（5）人类对“速度”的追求，包括建设速度和运营速度的追求，建设速度的加快一方面使得企业运营环境变得越来越严酷，在资源方面的竞争也就越来越激烈；另一方面稀释了专业劳动力资源在整个企业中的分布率；也摊薄了资本的投入；同时，建设周期的缩短与运营速度的提高也增加了事故的发生风险的几率；

（6）城市化进程的加快，也加大了运营设备的利用率，减少了维护的时间也增加了运营的风险；

（7）成本的控制或降低，包括劳动力与设备投入成本的控制，劳动成本的控制会造成维护员工对工作付出的热情与专注度；设备成本的控制则会降低设备的可靠性，同样会增加运营的风险；

（8）环境与气候的变化越来越严重，越来越极端，设备与劳动力的适应能力也增加了运营风险；

（9）乘客安全乘车知识与自救意识的不足也是构成运营风险的一部分。

第四章 城市轨道交通运营风险因素分析

4.1设备因素风险分析

城市轨道交通设备包括：电动扶梯、AFC（自动售检票）系统、屏蔽门、自动门、车辆空调、中央空调、通风设备、给排水设备、消防喷淋系统、地铁车辆牵引、道岔转辙设备、电源控制系统等等。

安全稳定的设备对于轨道交通的运营安全起着至关重要的作用。一旦发生设备故障就有可能中断行车、影响站车秩序，甚至有可能造成人员伤亡等严重的运营安全事故。

设备监控与管理系统主要服务于地铁车站及地面控制中心的调度管理部门,因此它与地铁的运营管理模式密不可分。地铁的运营模式有分散式和集中式两种：

（1）分散管理模式

国内地铁运营管理普遍采用的是分散管理模式,各管理部门基本独立,互不干涉。该管理体制与系统各自独立成网的自动化解决方案是吻合的。这种管理模式制约了地铁运营管理科学化、现代化的步伐,加大了运营成本和设备投资。

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