荆州煤炭港口外包业务风险评估毕业论文
2020-02-15 22:27:13
摘 要
现代市场环境日趋复杂，竞争日益激烈，企业只有不断寻求变革与进步，增强核心竞争力才能立于不败之地。2012年1月，国家发展改革委批准了“蒙华铁路”工程项目建议书。功能定位为连接蒙陕甘宁能源“金三角”地区与鄂湘赣等华中地区，是“北煤南运”新的国家战略运输通道。
为配合“蒙华铁路”建设，2012年2月，湖北省发展改革委在武汉主持召开了《湖北省煤炭储配基地中长期规划（2011～2020）》专家评审会，会议一致同意“北煤南运”煤炭储配基地选址在荆州江陵。
湖北荆州煤炭港务有限公司系湖北省煤炭投资开发有限公司的全资子公司。成立之初主要是为配合“蒙华铁路”的建设，负责荆州煤炭储备基地的运营管理，保障中部地区的煤炭中转与储备。
港口为了保证生产效率，决定将部分非核心业务进行外包，由此产生对非核心业务的监管管理，本论文旨在分析港口的核心生产业务和非核心生产业务，辨识非核心生产业务外包后可能产生的风险，评估风险水平，并提出风险控制措施。
本文分为四部分，第一部分介绍本文的研究背景和意义，国内外研究现状，介绍本文整体的框架结构；第二部分详细分析荆州煤炭港务有限公司的资料和业务情况；第三部分用FMEA方法获得风险因素和相应的评分，用风险矩阵法进行风险评级；第四部分提出风险的控制措施。
关键词：荆州煤炭码头；业务外包；风险评估；风险矩阵法；FMEA
Abstract
Modern market environment is increasingly complex and competition is increasingly fierce. Only by constantly seeking reform and progress, can companies enhance their core competitiveness and remain invincible.In January 2012, the national development and reform commission approved the proposal of the "MengHua railway" project.Its function is to connect the "golden triangle" area of energy resources in Mongolia, Shaanxi,Gansu and Ningxia with central China such as Hubei, Hunan and Jiangxi.
In order to cooperate with the construction of "MengHua railway", in February 2012, Hubei provincial development and reform commission presided over the expert review meeting of medium and long-term planning (2011-2020) of Hubei coal storage and distribution base in Wuhan, and the meeting unanimously agreed that the site of "north coal transportation and south" coal storage and distribution base was located in Jiangling, Jingzhou.
Hubei Jingzhou coal port co., ltd. is a wholly-owned subsidiary of Hubei coal investment and development co., LTD.At the beginning of its establishment, it was mainly responsible for the operation and management of Jingzhou coal reserve base and the guarantee of coal transit and reserve in central China to coordinate with the construction of "MengHua railway".
Port in order to guarantee the production efficiency, decided to part are outsourcing non-core business, and the resulting regulation of non-core business management, this paper aims to analyze the core of port production business and the non-core business, identification of non-core business outsourcing production after the possible risk, level of risk and risk control measures are put forward.
This paper is divided into four parts. The first part introduces the research background and significance of this paper. The second part analyzes the data and business situation of jingzhou coal port co. In the third part, FMEA method is used to obtain risk factors and corresponding scores, and risk matrix method is used for risk rating. The fourth part proposes the risk control measures.
Key Words：Jingzhou coal terminal; Business outsourcing; Risk assessment; Risk matrix method；FMEA
目 录
第1章 绪论 1
1.1 研究背景及意义 1
1.2 国内外研究现状 1
1.2.1国外研究综述 1
1.2.2国内研究现状 2
1.2.3 文献述评 3
1.3 研究内容与基本框架 3
1.3.1 主要内容与研究方法 3
1.3.2 技术路线 3
4
第2章 荆州煤炭码头业务外包情况分析 5
2.1 荆州煤炭港务有限公司基本情况 5
2.2 公司业务 6
2.2.1 公司非核心业务 7
2.2.2 公司核心业务 8
2.3 公司情况总结分析 9
2.4外包的必要性 10
2.4.1 外包动因（公司建设目的） 10
2.4.2 外包相关理论 10
2.5 外包模式分析 11
2.6 外包岗位 13
第3章 基于FMEA法的风险识别 15
3.1 风险识别理论 15
3.1.1 风险的概念 15
3.1.2 风险的产生因素 15
3.2 失效模型及后果分析法 16
3.2.1 FMEA法介绍 16
3.2.2 识别荆州煤炭港务公司业务外包过程中的失效模式 17
3.2.3 失效模式造成的后果、原因 18
3.2.4 打分标准 20
3.2.5 问卷结果统计 22
第4章 基于风险矩阵法的风险评估 23
4.1 风险矩阵法 23
4.2 Borda序值法 24
4.3 数据计算 25
4.4 Borda序值计算 25
4.5 结果分析 27
第5章 风险控制措施 29
5.1 企业内部风险控制 29
5.2 外包商风险控制 30
第6章 结论与展望 32
6.1 研究结论 32
6.2 展望 32
附录 关于荆州煤炭港务有限公司风险发生的严重度、可发现度、发生频率的问卷 35
第1章 绪论
研究背景及意义
2019年，“蒙华铁路”工程的建造即将完成，修建蒙华铁路是为华中地区煤炭中转和储备提供保障，由荆州煤炭港务有限公司负责储备基地的运营和管理。
荆州煤炭港务有限公司尚处于建设阶段，目前公司除对基本的工作制度及施工管理做出明确规定外，投运后的运营管理模式及管理制度尚未明确。实际运营过程中，为了减少人力成本，提高企业的运作效率，通常可以采取核心业务自营、非核心业务外包、煤炭监测计量采用引进合作的运营模式，通过外包单位分担部分辅助业务，与沿江煤炭检测资质齐全、声誉良好和技术过硬的检测计量单位合作，规避风险，减少人力资源成本。如神华煤炭码头公司掌握计划、调度、商务等几大核心部门的业务，其余业务全部外包。
在业务外包的决策、实施等各个过程中，可能由于决策失误、信息不对称、外包商能力不达标等问题造成一系列诸如战略性风险、信息风险、道德风险等等。由此衍生出风险的识别、评估以及管控等问题，本文的主旨即在于为荆州煤炭港务有限公司在业务外包过程中可能产生的风险进行分析评估并给出风险控制措施。
国内外研究现状
1.2.1国外研究综述
两位学者Yoshikawa和Cooper研究了企业之间的成本管理体系，通过实例分析的方法，分析了几家处在同一条供应链上的企业。根据分析结果，他们指出可以通过信息和资源的共享以及创新激励来降低供应链中的总体成本[9]。
许多企业发现想要实现长期稳定的发展，仅仅依赖自身的力量是不够的，需要通过合作的方式达到资源共享，全面优化自身的业务结构，集中发展优势领域，提升核心竞争力（Earl，1996）。
在外包风险研究方面，Earl还发现，在外包的过程中，有一种风险极可能普遍发生，即企业失去了自身独有的核心竞争力和付出高于预估的成本，同时，他还指出，许多企业会低估管理成本和交易成本，这两项成本的上升速度较快[7]。
企业财务外包风险研究，Sankappanavar(2007)指出，只有增强了企业本身的风险意识，才能更加有效地对风险进行预防和止损，降低财务外包带来的损失[8]。Welborn(2007)使用了改进的失效模式及后果分析法（FMEA）对外包风险进行评估，发现外包服务商是否合适是决定财务外包是否平稳顺利的关键，即选择合适的外包服务商能有效地提升财务外包的成功几率[10]。
在IT外包方面，Teece(1997)研究发现，如果将核心业务轻易进行外包，企业很容易丧失对价值增值的控制，业务水平、服务水平和创新能力都会下降，甚至员工的忠诚度和工作热情也会受到影响[6]。
在物流外包方面的研究比较全面的是AubertRivard amp; Patry，他们研究了风险发生的概率和风险发生后所带来损失的程度，创造了“预期损失”的概念，使风险研究更进一步。他们把具体的风险分类为以下几种：组织竞争力削弱；隐藏成本以及合同成本；服务质量下滑。他们还将实际案例和相关的委托代理理论、交易成本理论相结合，从委托人、交易和代理人三个角度进行研究，提出了相应的风险管理战略[11]。
1.2.2国内研究现状
关于外包风险，国内的研究起步虽然较晚，但也有其独到之处。
严勇、王康(2003)元提出，获取长期利益是许多企业选择业务外包的原因，应该以公平公正为基础，建立一个稳固、灵活的外包协议[2]。马士华、林勇的研究以供应链为基础，他们认为，企业应该更加关注核心竞争力，供应链的管理亦如是，识别出核心和非核心业务后，将非核心业务进行外包。他们还指出，企业应该关注与自身的优势领域，将有限的资源合理利用到自身的优势业务上，从而立于不败之地[13]。
吕丽卫(2003)认为，在外包的决策阶段存在着由于外包商选择不慎带来的风险，外包服务商是否能够胜任外包业务直接关系到外包项目的成败与否，也关系到在市场竞争中企业能否取胜[16]。
在财务外包风险方面，赖卫东(2009)针对商业机密泄露风险、外包商违约风险、流程失控风险等提出了相应的控制措施，包括正确选择外包服务商、全程对外包过程进行监控等方法[18]；任秀梅(2010)给识别出的相关风险提出一些解决措施，包括：风险吸收、转嫁及降低等方式[17]。郝婷媛（2010）基于组织分层法，识别出在财务外包过程中还有可能存在企业和外包商由于沟通不充分不及时、信息不对称的问题导致的风险，因此要在财务外包中要实施全过程的监控管理，建立有效的沟通方式，保证信息交流的及时[19]。
冯祈善，王善臣(2004)还指出，在外包过程中可能由于企业文化的不同甚至冲突引起相应的风险。合作外包是两个相互独立的经济实体的交汇与融合，双方在价值观、战略观、文化观上可能存在很大的差异，这种差异可能在双方合作过程中引起冲突[20]。
1.2.3 文献述评
对于外包风险的研究，国内的起步相较于国外晚一些。国外学者的研究注重于理论基础和风险因素的研究，善于总结方法和从理论上解决问题；国内的学者则着重于定性地总结和用长远的眼光提出风险的控制措施。
总体来说，关于风险的研究，前人之述备矣，本文通过阅读学习这些学者的文献，来完成荆州煤炭港务公司的业务外包风险评估工作。
1.3 研究内容与基本框架
1.3.1 主要内容与研究方法
本文的核心内容就是针对荆州煤炭那港务有限公司的运营现状，对其即将进行的非核心业务外包活动进行风险评估并给出风险控制措施。
研究方法方面，本文主要采用文献分析的方法对于外包风险的识别、评估和控制方法进行学习借鉴；通过阅读分析荆州煤炭码头的运营组织报告对公司的基本运营情况和业务情况总体分析从而识别可能产生的风险。
采用FMEA法进行风险的识别、获取、以及评分，评分包括风险可能发生的概率，后果等级和可发现度。获得评分后，利用风险矩阵法和Borda序值法进行风险评估。也就是说，利用FMEA法获取数据，用风险矩阵法和Borda序值法进行处理分析。
1.3.2 技术路线
本文的研究的总体目标是识别和评估在荆州煤炭港务有限公司进行业务外包的过程中所可能产生的风险。首先要对研究对象，即荆州煤炭港务公司进行分析，通过阅读相关的资料了解公司的建造历史、企业文化、业务内容等，并针对这些资料识别出核心业务和非核心业务。
其次是用上文所述的方法进行风险识别和评估，包括收集资料、分析资料等步骤。用上述方法分析处理数据之后，根据处理结果提出相应的风险控制措施。
技术路线图如图1所示。
图1 技术路线图
第2章 荆州煤炭码头业务外包情况分析
2.1 荆州煤炭港务有限公司基本情况
湖北荆州煤炭港务有限公司系湖北煤投的全资子公司。荆州项目公司成立于2013年3月，首期注册资本金5000万元，后期将根据项目进展实施增资。公司经营宗旨为：诚信经营、规范治理，高效率进行煤炭储配基地项目投资、建设和运营管理，为股东贡献回报，为客户创造价值，为社会提供煤炭保障；公司经营范围为：对港口、物流项目投资；煤炭储备、加工、仓储、运输、检验及信息咨询服务；金属材料、机电设备、建材、化工产品（不含危险化学品）、矿产品的经营、仓储服务。
目前的组织架构设计基于荆州煤炭储备基地一期码头运营，同时兼顾二期工程建设，根据码头生产能力与运营方式，按照“精简高效、扁平化、专业化”原则，公司下设综合办公室、组织人事部、财务部、质量安全部、工程部、后勤服务中心、生产服务中心、计划调度中心、信息技术中心、设备部、计划合同部、市场部。
荆州煤炭港务有限公司的组织结构图，如图2所示：
图2 公司组织结构
经初步测算，荆州煤炭港口有限公司的岗位配员见表1：
表1荆州煤炭港务有限公司岗位配员测算表
部门 | 部门配员（人） | 在编人员（人） | 外包人员（人） |
公司领导 | 5 | 5 | - |
综合办公室 | 5 | 5 | - |
组织人事部 | 4 | 4 | - |
财务部 | 5 | 5 | -
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