文 献 综 述

近年来，服务业对外资的吸引力空前高涨，服务业实际使用外资占比不断增大。推动服务业的扩大开放尤其是生产性服务业，对于发展先进制造业意义重大。我国目前处于工业化发展的中后期，制造业的转型更依赖于技术方面的提升，而生产性服务业FDI的流入将通过生产性服务业与制造业的产业联动产生技术溢出从而促进制造业的发展。因此，研究生产性服务业FDI的溢出效应有利于我们对其进行合理的引导与规制，使得溢出效应得到最大程度的发挥。此研究方向已吸引众多国内外学者进行理论和实证分析。

一、FDI的溢出效应研究

1、FDI溢出的界定

溢出在经济学中通常指外部性（萨缪尔森，1992），指生产者或消费者的经济行为对社会上其他经济主体的福利产生影响且此种影响并没有得到货币或其他形式的补偿（杨信信，2016）。在FDI领域，溢出效应主要指以外资为源头的技术溢出。首次提出FDI溢出效应这一概念的是macdougall（1960），此后众多学者对FDI溢出效应做了研究。Caves(1974)利用澳大利亚FDI数据研究发现外资提高了相关产业的劳动生产率，他将这一现象称为FDI的溢出效应并将其分成三类：一是跨国公司的进入打破了东道国原有的行业垄断，提高了资源配置效率；二是东道国迫于跨国公司的竞争压力加大技术投入，提高生产效率；三是为了保持竞争优势，跨国公司的进入将加快技术转移和技术扩散的速度。

2、FDI溢出的途径

Caves（1974）认为FDI 技术溢出存在三种路径：即打破东道国垄断，竞争和示范模仿效应。Kokko（1992）总结了技术溢出的四个渠道：竞争效应、产业关联效应、示范模仿效应、劳动力流动效应。许多学者将溢出效应的途径分为产业内水平溢出和产业间垂直溢出两部分，分别讨论其溢出途径。

（1）FDI产业内水平溢出效应

产业内水平溢出的效应是指，技术由跨国公司的子公司向东道国同一产业的本地企业扩散和溢出的过程（勾丽，2011）。徐弘毅、黄岷江（2016）选取了五个有代表性的生产性服务业采用实证分析得出生产性服务业间的水平溢出效应为正，同一行业中的外资参与会给该行业的产出带来巨大的促进作用。对于具体溢出途径，大多数学者认为服务业FDI可通过竞争效应、示范和传染效应、人员流动和培训效应等渠道对东道国服务业产生产业内溢出效应。具体来说，面对跨国公司抢占市场份额时，东道国同产业的企业会加大创新与研发投入，改进自身技术（郭雅婷，2016）。服务业跨国公司与东道国本土服务业相比，在生产技术、经营理念、营销手法相对本土企业更为先进，本土企业会通过”看中学”和”干中学”的方式向跨国公司进行技术学习、吸收与模仿。服务业跨国公司的有效运营往往需要与东道国人力资本的密切配合，将推动东道国更高的人力资本的形成(庄惠明、郑剑山，2015）。

（2）FDI产业间垂直溢出效应