文 献 综 述

知识产权在世界经济、科技和贸易中的重要地位日益显现，对外贸易和知识产权结合更加紧密，知识产权竞争日益加剧。中国作为逐渐崛起的贸易大国，在对外贸易中遭受的知识产权纠纷越来越多，尤其是来自美方的。随着中美之间贸易联系越发紧密，双方的知识产权摩擦越来越严重，美国每年对外知识产权调查一半以上针对中国。在中国加入世贸组织后，中美知识产权争端有所减少，但不时有大的争端发生，消除中美之间的知识产权争端任重而道远。关于中美贸易的知识产权问题，已有很多学者进行了研究。

一、国际贸易中知识产权的理论研究综述

乔毅（2014）^[22]提出知识产权交易风险理论，知识产权交易是市场经济发展活动的一种表现方式。同时也具有一定的商业风险在其中。在知识产权交易过程中存在的风险有多种，大体上可以分为五大类: 研发风险、可生产性风险、市场风险、竞争风险以及法律风险。

冀彩芳（2004）^[23]提到知识产权平行进口的理论，平行进口是指当地有知识产权拥有者或经知识产权人授权的代理商,而未经其许可,其他贸易商仍从国外进口有关产品的作法。

二、中美贸易中知识产权保护的现状研究综述

赵蓉（2017）^[3]认为, 在中国加人世界贸易组织之后，中国的一些老字号品牌想要走出国门时才发现其商标已经遭到国外抢注,该产品无法以大家熟知的商标在海外市场出售,最终只能换掉沿用了很久的品名或是高价买回同样的商标。

韩笑（2017）^[8]，杜素珍（2016）^[17]认为，在发展国际贸易的过程中不仅未能做到”知识产权先行”，而且知识产权”走出去”明显迟缓，突出表现在尽管中国已经大幅增加了研发投入。近年来，美国对中国实行”337 条款”的案件逐渐增多。

许望，常曦微（2016）^[4]认为，统计显示，在2002年#8212;2013年间，中国连续成为美国展开337调查次数最多的国家。可以说，在这十余年间，中美之间经贸往来的不断增长与知识产权纠纷问题的显现是相伴随的。

张宇星（2016）^[9]认为，美国动辄以贸易制裁相威胁，中国被动式应对的中美双边机制下处理的知识产权事件发生的频率下降了，美国利用WTO规则中的多边体制向中国施压的案例开始增多。

三、中美贸易知识产权问题多发的原因研究综述

（一）内部因素研究综述

首先，我认为，我国遭遇知识产权壁垒的根本原因是企业缺乏知识产权创新能力，知识产权是国际贸易中具有决定意义的竞争因素，缺乏知识产权创新能力，未掌握核心技术，就会使企业的产品在国际市场竞争中处于劣势，较易遭受知识产权壁垒。

其次，中国的知识产权体系起步晚、不成熟也是重要因素之一。乔小明（2016）^[7]，Chih-Hai Yang,Chun-Chien Kuo,Eric D.Ramstetter（2011）认为，与发达国家相比，我国知识产权保护机制起步比较晚，短时间内也很难完善这个体制，导致目前为止还没有整体的知识产权战略。其次，曲鸣宇（2017）^[19]认为，在我国大部分企业内，产权保护意识淡薄和产权拥有量较少。

武子峰、周青松（2017）^[1]认为，知识产权市场监管法律体系仍然存在明显缺陷，主要包括：缺乏统一规范这个现象存在于各阶段；违反法律导致的相关责任的规定以及对被侵权人的救济依然不够完善；制度之间的衔接不配套。

郭大群（2016）^[11]认为，在专利权授予的客体类别上，我国《专利法》所涵盖的范围远远不及美国广泛。由郭大群的观点可以看出，中美知识产权制度的差异，以及中国企业对美国相关制度的不了解，也是中美之间纠纷不断的主要原因之一。

（二）外部因素研究综述

何力（2017）^[5]，荣华英，李倩玮，黄玉蓓（2017）^[18]认为，特朗普当选为美国总统，保护主义、单边主义重燃。美国立即退出 TPP，WTO、NAFTA等多边体制和区域体制也受到冲击。同时，美国在处理贸易摩擦问题时，重拾”301 条款”为代表的单边主义措施就成为美国有力的贸易政策工具了。

马常娥（2015）^[2]认为，美国对中国的直接投资替代了对中国的出口, 而中国通过吸引美国直接投资又促进了对美国的出口, 从而会造成彼此间的巨额贸易差额, 使美国方面对于中国的产品进口高度警惕, 并想方设法地设置各种壁垒打击中国产品。

宋洁，张纪宇（2017）^[10]认为，我国人口众多，凭借低廉的劳动力迅速打入国际市场，使发达国家的市场占有率和长远利益受到威胁，导致发达国家以知识产权为理由对我国实行经济壁垒，以维护本国的利益和竞争优势。

综上所述，中美贸易的知识产权摩擦不断的关键性原因是两国之间的贸易逆差。中国对美国的出口不断增多，两国之间的贸易差额增大，这对美国国内的企业造成了一定的冲击，所以美国为了保护本国企业的发展而对中国设置知识产权壁垒。 四、中国的相应对策研究综述 （一）政府

陈晓红，黄峰，司超，柳彬（2016）^[6]认为，加强海外知识产权维权援助，建立相关服务部门提供知识产权法律援助，或向我国驻外使领馆增派知识产权专员，发布海外和境内涉 外知识产权服务和维权援助机构名录等。

冯伟业，卫平（2017）^[12]认为，为了减少中国对外贸易特别是中美贸易的知识产权摩擦，也需要加大海关执法力度。海关执法部门应加强知识产权的边境保护，充分利用海关执法的国际合作机制，打击跨境知识产权违法犯罪行为。

其次，众多研究者均认为，政府应在知识产权相关法律体系方面加以完善，与国际标准接轨。在此方面，薛晓彦（2016）^[14]认为，作为WTO缔约方，我国政府可利用WTO争端解决机制保护自身的知识产权和经济利益。

（二）企业

首先，作为中美贸易中的主体，相关企业必须树立创新意识，吸引创新型人才，拥有专有技术，才能在国际竞争中处于主动地位。罗马（2016）^[13]认为，企业要树立自主创新意识，摆脱技术受限的被动局面，就要开始设定目标，逐渐研发自己的专利技术。从长远看，企业必须自主开发，掌握核心技术，争取在世界高技术领域占有重要地位，才能使企业在参与国际市场竞争的过程中具有强大的技术支撑。

冯伟业，卫平（2017）^[12]认为，针对不同的环境和情况，中国公司应该进行仔细的分析和测算并衡量应诉所需要的成本、不应诉会带来的实际损失以及潜在损失，然后制定缜密的应对策略，并且从市场上配合应诉战略，熟悉了解”337 调查”的程序步骤，充分利用各种机会应诉。

司艳雷，黄亚男（2017）^[16]认为，对于面临”走出去”的中国创新主体而言，知识产权如同战场，在进入美国之前应充分了解美国知识产权制度，尤其是中国与美国专利制度的不同之处。

其次，面对贸易纠纷逃避、不应诉只会处于被动位置，损失资金和国际市场，各公司有效合作起来积极应诉才是正确的做法。张援越（2016）^[15]认为，中小公司借助行业协会或组成企业联盟共同应对国际侵权诉讼。行业协会的存在有效解决了中小企业应诉时资金不足的问题，为中国公司处理贸易摩擦提供了支持。

五、中美知识产权摩擦的研究方法综述

冯伟业，卫平（2017）^[12]和荣华英，李倩玮，黄玉蓓（2017）^[18]用案例分析的方法研究中美贸易中知识产权的摩擦。以2006 年的美国爱普生公司和以珠海纳思达数码科技有限公司为主的17家中国公司，以及2012 年 的美国 InterDigital 公司和中兴通信、华为等为案例，分析中美贸易知识产权摩擦不断的原因和影响。

武子锋，周青松（2017）^[1]用定量分析的方法，分析中美贸易知识产权摩擦发生的原因，通过数据和法律条文的分析来阐述中国在知识产权法律方面的不成熟。马常娥（2015）^[2]同样采取数据分析的方法，通过2012年到2014年美国对中国的337立案调查的数量来分析中美贸易摩擦的现状。

刘兆锋（2017）^[22]通过比较两国制度的方法来分析两国知识产权贸易中存在的问题，从管理机构和制度的层面来进行分析比较，并通过对中美两国知识产权制度差异的分析，总结经验与启示。 六、文献评析

通过对已有文献的综述，看出众多学者从很多方面对中美贸易中知识产权的摩擦进行了研究，主要阐述了两国知识产权摩擦一直较为严重的现状，并分析了以往的典型摩擦案例，采用定量分析和定性分析的方法来总结两国争端不断的原因和影响，最终为减少两国摩擦、保护本国利益提出了各种对策。

鉴于此，我将搜集近几年中美知识产权争端的最新数据，从数据着手分析两国摩擦的现状，并通过收集多方数据，用计量经济的方法深入分析两国产生摩擦的原因。其次，选择中美之间知识产权摩擦的最新案例，通过对案例的分析总结中国企业应对摩擦的方式与不足。最后，基于以上各项分析，发现中美贸易知识产权摩擦出现的新问题，并提出相应对策。

参考文献：

[1] 武子锋，周青松.”WTO 中美知识产权案”研究[J].经济与法，2017(10)：66-68

[2] 马常娥. 337调查: 中美贸易发展的新障碍及其应对策略[J].南京师大学报，2015（6）：74-79

[3] 赵蓉. 保护知识产权对中国进出口贸易的重要性[J].经贸论坛，2016（2）：159-160

[4] 许望，常曦微. 论中国知识产权制度的演进 #8212;#8212;#8212;基于中美知识产权纠纷视角的分析[J].镇江高专学报，2016（10）：59-62

[5] 何力. 美国”301 条款”的复活与WTO[J].政府论丛，2017（6）：3-10

[6] 陈晓红，黄峰，司超，柳彬. 浅谈国外知识产权壁垒对中国制造”走出去”的影响[J]. 中国经贸导刊，2016（6）：7-8

[7] 乔小明. 我国对外贸易知识产权保护的路径机制探讨[J].法制园地，2016（7）：30-31,28

[8] 韩笑. 我国对外贸易中知识产权保护面临的形势与战略选择[J]. 中小企业管理与科技，2017（09）：54-55

[9] 张宇星. 知识产权保护对中美贸易的影响[J].现代商业，2016（17），51-52

[10] 宋洁,张纪宇. 中国遭遇知识产权壁垒的原因及对策分析[J]. 开封教育学院学报，2016（6）：268-269

[11] 郭大群. 中美两国专利申请制度比较研究[J].2016（4）：184-186

[12] 冯伟业，卫平. 中美贸易知识产权摩擦研究 #8212;#8212;#8212;以”337 调查”为例[J].中国经济财经，2017（3）：118-124

[13] 罗马. 中美贸易中的知识产权纠纷研究[J].国际经贸，2016（19）：28-29

[14] 薛晓彦. 中美贸易中的知识产权争端及制度差异浅析[J].经济与法，2016（5）：85-86

[15] 张援越. 中美贸易中专利壁垒问题探析[J].国际商贸，2016（7）：103-107

[16] 司艳雷，黄亚男. 中美专利新颖性判断标准比较[J].法案法务，2017（7）：85-89

[17] 杜素珍. 中美知识产权贸易的现状和前景分析[J].商贸纵横，2016（8）:113

[18] 荣华英，李倩玮，黄玉蓓. 美国对华启动301贸易调查的原因及影响分析[J].对外经贸，2017（10）：19-21

[19] 曲鸣宇. 我国出口企业应对美国337条款的对策研究[J].科教文汇，2017（7）：191-192

[20] Chih-Hai Yang, Chun-Chien Kuo, Eric D. Ramstetter. Intellectual Property Rights and Patenting in China#8217;s High-technology Industries: Does Ownership Matter? [J]. China amp; World Economy，2011（5）：102-122

[21] 刘兆锋. 中美知识产权管理体制的比较研究与启示 #8212;#8212;#8212;从法律规范和管理机构角度[J].法制博览，2017（1）：266

[22] 乔毅. 知识产权交易理论问题研究[J]. 法制博览，2014（11）：342

[23] 冀彩芳. 知识产权平行进口的理论与实践[J]. 广东财经职业学院学报，2004（4）：32-35