摘 要

在全球价值链中，中国汽车产业一直处于加工制造等低端环节，产业升级迫在眉睫，而制度因素如何影响其升级也越来越受关注。本文首先介绍中国汽车产业的产销及进出口现状，接着利用国际市场占有率、RCA指数和GVC地位指数对其国际竞争力和全球价值链地位进行分析，然后从全球价值链的角度出发，运用计量模型分析制度质量对中国汽车产业升级的影响。实证结果表明制度质量、人力资本水平和创新能力对我国汽车产业GVC地位都有显著促进作用。全文结论表明制度因素是国际贸易新型比较优势来源，对我国汽车产业健康持续发展有巨大推动力。最后，本文根据理论分析和实证结果对我国汽车产业升级提出一些对策和建议。

关键字：全球价值链 汽车产业升级 制度质量

Abstract

In global value chain（GVC）, China's auto industry has been in the low-end links, like processing manufacturing, so the industrial upgrading is a task of priority. How the institutional factors affect the industrial upgrading along the GVC attracts more and more attention. In this thesis, firstly we introduce the current situation of production, sales, import and export of China's auto industry. Then we analyze the international competitiveness and global value chain status by using the international market share, RCA index and GVC status index. And then, through the measurement model, we analyze what effect the institutional quality have on China's auto industry’s promotion from the perspective of the global value chain. The empirical results show that the institutional quality, human capital level and innovation ability have a significant effect on the GVC status of China's automobile industry. The conclusion shows that the institutional factors are the new comparative advantage sources of international trade and have great impetus to the healthy and sustainable development of China's automobile industry. Finally, this thesis puts forward some countermeasures and suggestions on the upgrading of China's automobile industry accordingly.

Key words：Global value chain Auto upgrade Institution quality

目录

第1章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究目的和意义 1

1.3研究内容和方法 2

第2章 相关研究理论和研究现状 3

2.1全球价值链理论 3

2.2全球价值链中的产业升级 3

2.3制度因素 4

2.3.1正式制度 4

2.3.2非正式制度——文化传统 5

2.4研究现状总结 6

第3章 GVC背景下中国汽车产业发展现状分析 7

3.1汽车产业价值链环节分布 7

3.2全球汽车产业价值链特征 7

3.3中国汽车产业现状 8

3.4中国汽车产业的国际竞争力分析 10

3.4.1研发投入 11

3.4.2国际市场占有率 11

3.4.3显示性比较优势RCA 12

3.5中国汽车产业的GVC分工程度及地位分析 13

3.6中国汽车产业国际竞争力弱的原因分析 15

3.6.1品牌劣势 15

3.6.2技术研发劣势 15

3.6.3零部件供应商劣势 16

3.6.4产业集群劣势 16

3.6.5制度劣势 16

第4章 关于制度质量对GVC地位影响的实证分析 17

4.1模型建立和变量的选取 17

4.2数据来源 18

4.3计量结果与分析 18

第5章 结论与对策建议 19

5.1进一步完善相关政策法规，改善产业环境 19

5.2重视产品技术研发，发展新能源汽车 20

5.3建立良好的人才引进和培养体系 20

参考文献 21

致谢 23

第1章 绪论

1.1研究背景

随着经济全球化和国际贸易的发展以及技术进步的影响，产品生产在产业链上的国际分工越来越明确，产业价值链日渐出现片段化，以跨国公司作为中心的全球性生产网络开始出现，并变成了日益重要的生产组织模式。在经济全球化的大背景下，市场逐渐一体化，生产地域逐渐片段化，传统国际贸易的形式与性质预压逐渐改变，我们将这种经济现象称作“全球价值链”（global value chains，以下简称GVC）。

经过改革开放30余年的发展以及各种产业政策的支持，汽车产业已经发展成为中国国民经济的支柱产业之一，其对整个国民经济增长的拉动作用也越来越显著，2015年中国汽车产业总产值45015亿元，占当年GDP总量的6.5%。但是，全球经济危机还持续影响着全球产业的发展，中国虽然没有像欧美国家深陷泥潭，但作为世界经济必不可缺的重要组成部分，我们的外贸状况也因为欧美停滞倒退的经济造成了严重的间接影响。但同时，欧美国家为了摆脱危机的影响，需要加大外贸力度，这时中国就成为了他们良好的贸易伙伴，这对于中国的汽车产业无疑是一次巨大的机会和挑战。

现如今随着国际分工的进一步细化，各国汽车产业开始逐渐以不同的方式嵌入GVC中，全球汽车产业价值链形成了以跨国汽车企业为核心主导力量的资源重组和优化配置。但在全球价值链上，发达国家依靠其先进的技术、强大的资金实力以及高素质人才占据着核心环节，而中国汽车企业在整个汽车产业价值链中处于加工组装等低附加值环节。中国的汽车产业若想要摆脱这样的窘境，就必须改变其生产经营方式，进行产业结构升级。影响产业升级的因素主要有资源、技术、经济和制度等，其中制度因素是产业升级的制度保障，其通过影响技术、市场和资源三个因素从而间接对产业升级造成影响。而在GVC分工模式下，制度质量可能成为国际贸易中比较优势的来源，尤其是价值链中的高附加值环节，对制度质量的要求更为严谨苛刻。

1.2研究目的和意义

汽车产业作为中国国民经济的支柱性产业之一，对整个国民经济的增长具有巨大的推动作用。从世界各国的经济发展史中我们可以发现，每个国家汽车产业的发展都对其本国经济发展产生了重要的影响，而且不同的发展模式的汽车产业对于本国经济发展产生了完全不同的推动作用，其对产业可持续发展的支撑作用也完全不同。而制度是一个产业发展的制度保障，稳定的政治经济环境和完善的法律法规可以给产业发展提供良好的发展环境，所以分析制度因素如何影响中国汽车产业升级产生拥有重要的意义。本文将以GVC理论为基础，以分工演进为切入点，分析制度因素及其质量如何影响价值链分工的微观机制，并针对中国汽车产业当前现状与所面临的问题，提出符合中国汽车产业情况的建议与策略，这对中国汽车产业升级及其发展具有一定的现实意义和实际价值。

1.3研究内容和方法

本文的研究内容共有五大章节：

第一章绪论提出本文的研究背景、目的及意义，指出在GVC背景下研究影响中国汽车产业升级的制度因素的必要性，同时确定本文的研究内容及研究方法。

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