摘 要

从2018年以来，中美贸易争端不断升级，美国对中国企业的制裁也越来越严重。这份制裁彰显了美国的大国霸权，妄图遏制中国制造业乃至先进技术的发展。而华为作为中国的通讯技术领先企业，更是成为了美国的首个目标，甚至动用了国家力量来对华为进行全方位的封锁与压制。而本篇论文的研究目的就在于通过分析美国对华为封锁的手段、特点及原因，并结合华为5G战略的发展情况及影响，识别美国对华为技术封锁后对华为发展的不利因素，剖析华为5G全球扩张中的有利因素和面对的壁垒，探讨当前2018至今华为5G全球扩张中的得与失，预期今后美国对华为技术封锁的走向和华为应对之策。本文的研究表明，华为在2018年美国对其技术封锁之前具有市场以及技术方面的优势，劣势在于过于依赖美国的芯片技术。在美国将华为列入“实体清单”并联合其他盟国对华为进行技术封锁之后，华为采取了提升自身的技术优势，建立新的产品供应链的方式来进行应对。最后，本文建议华为可以继续保持当前技术优势、寻求国际合作伙伴并且加强与政府合作来应对美国的技术封锁。

关键词：中美贸易摩擦；华为；5G；技术壁垒

Abstract

Since 2018, trade disputes between China and the United States have been escalating, and US sanctions against Chinese enterprises have become more and more serious.This sanction shows the hegemony of the United States and tries to curb the development of China's manufacturing industry and even advanced technology.Huawei,China's leading communication technology company, has become the first target of the United States, even using national forces to block and suppress Huawei in all aspects .The purpose of this paper is to analyze the means, characteristics and reasons of the US blockade of Huawei ,combined with the development and influence of Huawei's 5g strategy,identify the unfavorable factors for Huawei's development after the US technology blockade,discussion on the gain and loss of Huawei 5g's global expansion,give Huawei some suggestions.The research shows that Huawei has advantages in market and technology before the US blocked its technology in 2018，the disadvantage lies in over reliance on US chip technology.After the US listed Huawei on the "entity list" and united with other allies to block Huawei's technology,Huawei has taken measures to improve its technical advantages and establish a new product supply chain.Finally, this paper suggests that Huawei can continue to maintain its current technological advantages,seek international partners and strengthen cooperation with the government to deal with the technology blockade of the US.

Key Words：Sino US trade frictions;Huawei;5G;Technology barrier

目录

第1章 绪论

1.1研究背景及意义 1

1.2国内外研究现状 1

1.3研究内容及方法 2

第2章 技术封锁前华为全球竞争态势分析 3

2.1 2018年美国对华为技术封锁前华为发展状况 3

2.1.1 专利数据 3

2.1.2 论文数据 3

2.1.3 海外收入 4

2.2 2018年美国对华为技术封锁前华为5G产品的竞争优劣势分析 4

2.2.1 市场优势 5

2.2.2 技术优势 5

2.2.3劣势分析 6

第3章 美国对华为技术封锁的措施和原因 6

3.1 美国对华为技术封锁的措施 6

3.1.1 将华为列入“实体清单” 7

3.1.2 联合其他国家对华为进行封锁 7

3.2美国对华为技术封锁的原因 8

3.2.1 经济原因 8

3.2.2政治原因 8

3.2.3国家发展战略 9

第4章 美国技术封锁对华为5G全球竞争的影响 10

4.1积极影响 10

4.1.1促使华为技术独立 10

4.1.2获取舆论支持 10

4.2消极影响 11

4.2.1供应链断裂 11

4.2.2 国际化战略受阻 11

4.2.3美国的技术压制 12

第5章 华为现有5G布局应对之策及其应对合理性的分析 13

5.1华为现有的5G布局应对之策 13

5.1.1依托自身的技术优势 13

5.1.2在国内寻求新的产品供应商 13

5.2华为应对之策的合理性分析 14

5.2.1合理利用其自身优势 14

5.2.2解决供应链断裂威胁 14

第6章 华为未来5G布局的应对之策分析 15

6.1继续保持技术优势 15

6.2寻求国际合作伙伴 15

6.3加强与政府合作 16

参考文献 17

致谢 19

第1章 绪论

近年来，中美贸易摩擦日益严重，2018年，美国将中国的一批高新技术产业列入了实体管制名单，意欲限制中国高新技术产业的发展。华为作为中国目前最大的跨国企业之一更是首当其冲，本章将分析美国对华为进行技术封锁国内外的研究现状、研究内容、方法以及目的。

1.1研究背景及意义

近年来，中美贸易摩擦不断升级，美国对中国企业的制裁也愈发严重。这种制裁的背后反映出了美国意图遏制中国制造业乃至先进技术发展的霸权心态，对于华为，美国政府更是不惜动用国家力量来对其进行全方位的封锁与压制，不甘心于华为在5G技术上的领先。而这一举动也更加剧了中美之间的矛盾，也加深了中美之间的危机。这次事件的影响是深刻且深远的，华为如何在美国的施压下突出重围，摆脱危机，将5G技术继续发展下去，也是值得研究的问题。本篇论文的研究意义就在于通过分析美国对华为封锁的手段、特点及原因，并结合华为5G战略的发展情况及影响，识别美国对华为技术封锁后对华为发展的不利因素，剖析华为5G全球扩张中的有利因素和面对的壁垒，探讨当前2018至今华为5G全球扩张中的得与失，预期今后美国对华为技术封锁的走向，和华为应对之策。

1.2国内外研究现状

国内外研究表明，自2018年以来, 美国不仅对自我国进口产品加征关税, 而且通过投资限制、出口管制以及政府采购限制等多种手段遏制我国企业在美乃至在全球发展。现有阶段，梁一新（2018）通过分析美国近期投资安全审查和出口管制动向, 评估对我国高技术企业的影响,提出应引导我国企业加强战略风险管理, 确保在美经营符合美国最新管制规定, 最大限度减少利益损失。张仁开（2019）分析了美国对华技术封锁的手段以及影响，发现从国际技术体系看, 美国没有能力形成对华全方位封锁态势，对华技术封锁反而成为我国技术跃升的重要动力，并且我国科技实力加快提升, 有能力打破美国封锁。冯小青（2019）通过考察知识产权制度对企业创新的促进作用，结合华为的经验，发现旨在促进知识创新和技术创新的知识产权制度的运用包括战略运用，是企业获取国内外增量利益和提高市场竞争力的重要保障。

Lawrence RZ（2018）认为Donald Trump试图通过提高国内保护水平并对美国公司在海外的离岸活动征税，来改变美国的贸易关系。这些既使用又违反贸易规则的措施引起了其他国家的报复。这种摩擦限制和扭曲了贸易和投资，破坏了基于规则的贸易体系，并可能永久性地破坏了依赖稳定市场准入规则的全球价值链。

1.3研究内容及方法

充分收集美国对华为技术封锁相关资料、华为5G产品发展沿革、特点、华为5G全球扩张相关资料，学习国际市场营销、国际商务、波特竞争战略等战略管理中全球竞争相关理论和分析工具以及企业公共关系、政商策略的相关理论和知识分析华为面对的困境，以及今后发展的不利因素。并对华为在全球5G战略扩张中所拥有的有利条件，以及美国向华为设置的壁垒。最后，对华为全球的5G技术扩张进行分析，并对其后的发展走向进行预计，并综上述研究，提出华为在面对困局时地应对之策。对华为5G全球发展进行SWOT分析，并在此基础上，最终对华为未来的5G全球发展战略布局提出合理建议。

技术封锁前华为全球竞争态势分析

在2018年美国对华为进行技术封锁前，华为的5G技术就已经达到了国际上的领先水平，本章将分析华为在技术封锁前的发展状况，识别其在全球竞争中的优势以及劣势。

2.1 2018年美国对华为技术封锁前华为发展状况

本节将从华为截止到2018年以前所申请的专利数量、发表的科技论文、进行的国际合作等方面，综合分析华为在美国对其技术封锁前的技术发展状况。

2.1.1 专利数据

世界知识产权组织发布的2017年PCT国际专利申请情况报告显示，华为以4024件PCT国际专利申请量排名全球企业第一，而跟5G 技术有关的专利数量达到了1554件，依旧排名全球企业的第一位。而美国的高通公司关于5G技术的专利数量只有846件，从相关专利数据上来看，华为的5G技术发展仍旧处于世界领先地位。

2.1.2 论文数据

截止到2018年，华为公司总共发表1433篇论文，而发表在核心期刊的论文数量达到了257篇，每年的平均论文发表数量达到了80篇，其中关于5G相关技术的论文数量23篇，集中在2016—2018年之间。